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機(jī)制設(shè)計(jì)理論
機(jī)制設(shè)計(jì)理論是最近二十年微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中發(fā)展最快的一個(gè)分支，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中具有很廣闊的應(yīng)用空間。有觀點(diǎn)認(rèn)為，機(jī)制設(shè)計(jì)理論可以看作是博弈論和社會(huì)選擇理論的綜合運(yùn)用，假設(shè)人們的行為是按照博弈論所刻畫的方式，并且按照社會(huì)選擇理論對各種情形都設(shè)定一個(gè)社會(huì)目標(biāo)，那么機(jī)制設(shè)計(jì)就是考慮構(gòu)造什么樣的博弈形式，使得這個(gè)博弈的解最接近那個(gè)社會(huì)目標(biāo)。
簡單的講，經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論是研究在自由選擇、自愿交換、信息不完全及決策分散化的條件下，能否設(shè)計(jì)一套機(jī)制(規(guī)則或制度)來達(dá)到既定目標(biāo)的理論。
理論的起源
機(jī)制設(shè)計(jì)理論起源于赫爾維茨1960年和1972年的開創(chuàng)性工作，它所討論的一般問題是，對于任意給定的一個(gè)經(jīng)濟(jì)或社會(huì)目標(biāo)，在自由選擇、自愿交換、信息不完全等分散化決策條件下，能否設(shè)計(jì)以及怎樣設(shè)計(jì)出一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制，使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的個(gè)人利益和設(shè)計(jì)者既定的目標(biāo)一致。從研究路徑和方法來看，與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究方法把市場機(jī)制作為已知，研究它能導(dǎo)致什么樣的配置有所不同，機(jī)制設(shè)計(jì)理論把社會(huì)目標(biāo)作為已知，試圖尋找實(shí)現(xiàn)既定社會(huì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。即通過設(shè)計(jì)博弈的具體形式，在滿足參與者各自條件約束的情況下，使參與者在自利行為下選擇的策略的相互作用能夠讓配置結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)相一致。
設(shè)計(jì)相關(guān)問題
機(jī)制設(shè)計(jì)通常會(huì)涉及信息效率和激勵(lì)相容兩個(gè)方面的問題。信息效率(Informational efficiency)是關(guān)于經(jīng)濟(jì)機(jī)制實(shí)現(xiàn)既定社會(huì)目標(biāo)所要求的信息量多少的問題，即機(jī)制運(yùn)行的成本問題，它要求所設(shè)計(jì)的機(jī)制只需要較少的關(guān)于消費(fèi)者、生產(chǎn)者以及其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的信息和較低的信息成本。任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的設(shè)計(jì)和執(zhí)行都需要信息傳遞，而信息傳遞是需要花費(fèi)成本的，因此對于制度設(shè)計(jì)者來說，自然是信息空間的維數(shù)越小越好。激勵(lì)相容(Incentive compatibility)是赫爾維茨1972年提出的一個(gè)核心概念，他將其定義為，如果在給定機(jī)制下，如實(shí)報(bào)告自己的私人信息是參與者的占優(yōu)策略均衡，那么這個(gè)機(jī)制就是激勵(lì)相容的。在這種情況下，即便每個(gè)參與者按照自利原則制訂個(gè)人目標(biāo)，機(jī)制實(shí)施的客觀效果也能達(dá)到設(shè)計(jì)者所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。
現(xiàn)實(shí)存在的問題
現(xiàn)實(shí)世界中的信息分散于生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間，他們各自擁有自己的私人信息，因而信息具有不完全特征。在市場競爭機(jī)制下，參與者分散決策，依賴于供需信息的交換傳遞來做出生產(chǎn)和消費(fèi)決策。機(jī)制設(shè)計(jì)理論從信息的觀點(diǎn)出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)機(jī)制看成是一個(gè)信息交換和調(diào)整的過程，在統(tǒng)一的模型和信息框架下研究了經(jīng)濟(jì)機(jī)制以及各種經(jīng)濟(jì)機(jī)制的信息成本問題。機(jī)制設(shè)計(jì)理論認(rèn)為實(shí)踐中可以從一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制信息空間維數(shù)的大小來評價(jià)機(jī)制的好壞。從這個(gè)角度出發(fā)，機(jī)制設(shè)計(jì)過程就是針對想要實(shí)現(xiàn)的既定社會(huì)目標(biāo)，尋求既能實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，又要信息成本盡可能小的設(shè)計(jì)過程。比如設(shè)定資源的帕累托最優(yōu)配置為社會(huì)目標(biāo)時(shí)，競爭的市場機(jī)制就保證了此目標(biāo)的達(dá)成。然而，競爭的市場機(jī)制是否是經(jīng)濟(jì)信息效率最高的呢?在給定的新古典經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，是否存在其他的分散決策機(jī)制能夠利用更少的信息成本來實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置呢?赫爾維茨在1970年代的研究成果證明，在純交換的新古典經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，競爭的市場機(jī)制用最少的信息達(dá)到了有效的配置。在放松對新古典經(jīng)濟(jì)環(huán)境的假設(shè)之后，機(jī)制設(shè)計(jì)理論還對于商品不可分、偏好或生產(chǎn)可能性集非凸等并不滿足新古典經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件下，能夠?qū)е伦顑?yōu)資源配置的分散決策的經(jīng)濟(jì)機(jī)制進(jìn)行了探討。赫爾維茨證明了這種機(jī)制是存在的，但卻是以非常高的信息成本為代價(jià)的。
激勵(lì)相容
什么是激勵(lì)相容呢?我們知道，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本假定是每個(gè)人在主觀上都追求個(gè)人利益，按照主觀私利行事。機(jī)制設(shè)計(jì)理論在信息不完全的情況下將該假定進(jìn)一步深化，認(rèn)為除非得到好處，否則參與者一般不會(huì)真實(shí)地顯示有關(guān)個(gè)人經(jīng)濟(jì)特征方面的信息。赫爾維茨(1972)給出了著名的“真實(shí)顯示偏好”不可能性定理，他證明了即使對于純私人商品的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，只要這個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的成員的個(gè)數(shù)是有限的，在參與約束條件下(即導(dǎo)致的配置應(yīng)是個(gè)人理性的)，就不可能存在任何分散化的經(jīng)濟(jì)機(jī)制(包括競爭市場機(jī)制)能夠在新古典類經(jīng)濟(jì)環(huán)境下導(dǎo)致帕累托最優(yōu)配置并使每個(gè)人有激勵(lì)去真實(shí)報(bào)告自己的經(jīng)濟(jì)特征。。當(dāng)經(jīng)濟(jì)信息不完全并且不可能或不適合直接控制時(shí)，人們需要采用分散化決策的方式來進(jìn)行資源配置或做出其他經(jīng)濟(jì)決策。這樣，在制度或規(guī)則的設(shè)計(jì)者不了解所有個(gè)人信息的情況下，他所要掌握的一個(gè)基本原則，就是所制定的機(jī)制能夠給每個(gè)參與者一個(gè)激勵(lì)，使參與者在最大化個(gè)人利益的同時(shí)也達(dá)到了所制定的目標(biāo)。這就是機(jī)制設(shè)計(jì)理論的激勵(lì)相容問題。具體來說，就是假定機(jī)制設(shè)計(jì)者(委托人)有某個(gè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)作為社會(huì)目標(biāo)，比如資源帕累托最優(yōu)配置、社會(huì)福利最大化或者是某個(gè)經(jīng)濟(jì)部門或企業(yè)主追求的目標(biāo)，設(shè)計(jì)者采用什么樣的機(jī)制或者制定什么樣的游戲規(guī)則就能保證在參與者參與，并且滿足個(gè)人自利行為假定的前提下，激勵(lì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者(包括企業(yè)、家庭、基層機(jī)構(gòu)等)實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。
很顯然，機(jī)制設(shè)計(jì)理論提出的激勵(lì)相容概念是非常深刻的。因?yàn)閭�(gè)人利益與社會(huì)利益不一致是一種常態(tài)，并且信息不完全、個(gè)人自利行為下隱藏真實(shí)經(jīng)濟(jì)特征的假定也是符合現(xiàn)實(shí)的。在很多情況下，講真話不一定是占優(yōu)均衡策略，在別人都講真話的`時(shí)候，可以通過虛假顯示自己的偏好來操縱最后結(jié)果以便從中得利。赫爾維茨(1972)一般性地證明了在個(gè)人經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，在參與性約束條件下(即導(dǎo)致的配置應(yīng)是個(gè)人理性的)，不存在一個(gè)有效的分散化的經(jīng)濟(jì)機(jī)制(包括市場競爭機(jī)制)能夠?qū)е屡晾弁凶顑?yōu)配置，并使人們有動(dòng)力去顯示自己的真實(shí)信息。也就是說，真實(shí)顯示偏好和資源的帕累托最優(yōu)配置是不可能同時(shí)達(dá)到的。因而在機(jī)制設(shè)計(jì)中，要想得到能夠產(chǎn)生帕累托最優(yōu)配置的機(jī)制，在很多時(shí)候就必須放棄占優(yōu)均衡假設(shè)，這也決定了任何機(jī)制設(shè)計(jì)都不得不考慮激勵(lì)問題。由此，激勵(lì)相容成為機(jī)制設(shè)計(jì)理論，甚至是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心概念，也成為實(shí)際經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)中一個(gè)無法回避的重要問題。
如果做一個(gè)簡單的概括，機(jī)制設(shè)計(jì)理論就是在把機(jī)制定義為一個(gè)信息交換系統(tǒng)和信息博弈過程之后，把關(guān)于機(jī)制的比較轉(zhuǎn)化成對信息博弈過程均衡的比較。在研究初期，赫爾維茨主要是集中在機(jī)制的信息和計(jì)算成本方面，而沒有考慮激勵(lì)問題，馬斯金等(1972)提出的團(tuán)隊(duì)理論(theory of teams)在很大程度上填補(bǔ)了這方面的空白。此外，1970年代顯示原理(revelation principle)的形成和實(shí)施理論(implementation theory)的發(fā)展也進(jìn)一步推動(dòng)了機(jī)制設(shè)計(jì)理論的深化。顯示原理大大簡化了機(jī)制設(shè)計(jì)理論問題的分析，在Gibbard(1973)提出直接顯示機(jī)制之后，邁爾森(1979)等將其拓展到更一般的貝葉斯納什均衡(Bayesian Nash equilibrium)上，并開創(chuàng)了其在規(guī)制理論和拍賣理論等方面的研究。針對顯示原理沒有涉及多個(gè)均衡的問題，馬斯金(1977)從中引申出了實(shí)施理論，目前該理論已經(jīng)在包括社會(huì)選擇、不完全契約等多個(gè)研究領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用。
統(tǒng)一歸納入框架
機(jī)制設(shè)計(jì)理論不僅讓研究者能夠在相對不嚴(yán)格的假定下系統(tǒng)地分析和比較多種制度，而且可以將很多現(xiàn)有的研究，如拍賣理論、規(guī)制理論、社會(huì)選擇理論等納入到統(tǒng)一的現(xiàn)代分析框架中。如在拍賣理論中，Vichrey(1961)提出了常見拍賣形式的收入等價(jià)原理，而邁爾森(1981)借助顯示原理，證明了一個(gè)更加一般化的拍賣形式的收入等價(jià)原理。再如，壟斷企業(yè)規(guī)制是一個(gè)非常重要的經(jīng)濟(jì)問題，針對原有理論對規(guī)制過程做出過多武斷假定的局限，邁爾森(1982)等將規(guī)制過程看做是不完全信息的博弈過程，壟斷者擁有管理者不知道的私人信息，從而對這一問題做出了開創(chuàng)性的研究。還有，在社會(huì)選擇理論中，針對能否設(shè)計(jì)一個(gè)機(jī)制，或者說一個(gè)投票程序來誘使投票者真實(shí)顯示自己偏好的問題，機(jī)制設(shè)計(jì)理論也給出了明確的答案�？傊�，機(jī)制設(shè)計(jì)理論將制度定義為非合作博弈，根據(jù)這些博弈形式的均衡結(jié)果，比較了不同的制度，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠相對于某個(gè)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)來評價(jià)不同制度的表現(xiàn)。
上述應(yīng)用之外，機(jī)制設(shè)計(jì)理論還為許多現(xiàn)實(shí)問題提供了理論解釋，從而在很大程度上影響了經(jīng)濟(jì)政策和市場制度。由于用一個(gè)統(tǒng)一的模型把所有的經(jīng)濟(jì)機(jī)制放在了一起進(jìn)行研究，機(jī)制設(shè)計(jì)理論的研究對象大到整體經(jīng)濟(jì)制度的一般均衡設(shè)計(jì)，小到某個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的局部均衡設(shè)計(jì);其研究范圍涵蓋了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、市場經(jīng)濟(jì)以及各種混合經(jīng)濟(jì)機(jī)制。同時(shí)，機(jī)制設(shè)計(jì)理論中“設(shè)計(jì)者”的概念也是非常廣泛的，既可以是宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定者或制度設(shè)計(jì)者，也可以是微觀經(jīng)濟(jì)單位的主管領(lǐng)導(dǎo)。這使得機(jī)制設(shè)計(jì)理論具備了非常廣泛的應(yīng)用前景，將大到宏觀經(jīng)濟(jì)政策、制度的制定，小到企業(yè)的組織管理問題納入到統(tǒng)一的分析框架中，對現(xiàn)實(shí)問題具有很強(qiáng)的解釋力和應(yīng)用價(jià)值。比如對于實(shí)踐中一些出發(fā)點(diǎn)很好的規(guī)章制度卻得不到有效貫徹執(zhí)行，甚至參與者還利用既有政策來最大化個(gè)人利益，從而造成巨大效率損失的問題，機(jī)制設(shè)計(jì)理論認(rèn)為這不僅僅是因?yàn)槲镔|(zhì)和技術(shù)等的約束，最主要的還是設(shè)計(jì)的制度不滿足激勵(lì)相容，因而無法保證個(gè)人理性與集體理性的同時(shí)實(shí)現(xiàn)。
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