銀行風(fēng)險管理工作職責(zé)
修訂稿)
第一章 總則
第一條為提高南京銀行股份有限公司(以下簡稱“公司”)對風(fēng)險的管理能力和水平，
完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》、《上
市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定，公司特設(shè)立董事會風(fēng)險管理委員會，并制
定本工作細(xì)則。
第二條董事會風(fēng)險管理委員會是董事會根據(jù)公司章程設(shè)立的專門工作機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)
公司風(fēng)險管理工作的評估、管理和監(jiān)督。
第二章 人員組成
第三條風(fēng)險管理委員會成員由五名董事組成。
第四條風(fēng)險管理委員會委員由董事長、二分之一以上獨立董事或者三分之一以上全體
董事提名，董事會選舉產(chǎn)生。
第五條風(fēng)險管理委員會設(shè)主任委員一名，負(fù)責(zé)主持委員會工作;主任委員在委員內(nèi)選
舉，并向董事會通報。
第六條風(fēng)險管理委員會任期與董事會任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間
如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動失去委員資格，由董事會根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定
補足委員人數(shù)。
第七條風(fēng)險管理委員會的日常工作由董事會辦公室會同風(fēng)險管理部組織落實。
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第三章 工作職責(zé)
第八條風(fēng)險管理委員會的主要職責(zé)是：(1)組織公司風(fēng)險政策的制定;(2)對本行風(fēng)
險及管理狀況及風(fēng)險承受能力及水平進行定期評估;(3)提出完善銀行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制
的'意見;(4)對本行高級管理人員在信用、市嘗操作等方面的風(fēng)險管理情況進行監(jiān)督;(5)
董事會授權(quán)的其他事項。
第九條風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé)，委員會的提案提交董事會審議決定。
第四章 工作程序
第十條風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)做好風(fēng)險管理委員會決策的前期準(zhǔn)備工作，提供公司有關(guān)風(fēng)險
方面的書面資料。
第十一條風(fēng)險管理委員會對風(fēng)險管理部提供的報告進行評議，并將相關(guān)書面決議材料
呈報董事會審議。風(fēng)險管理委員會應(yīng)根據(jù)董事會的決議指導(dǎo)公司經(jīng)營管理層的風(fēng)險管理工作。
第五章 議事規(guī)則
第十二條風(fēng)險管理委員會每年至少召開一次會議，并于會議召開五日前通知全體委員，
會議由主任委員主持，主任委員不能出席時可委托其他一名委員主持。
第十三條風(fēng)險管理委員會會議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行;會議做出的決
議，須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。
風(fēng)險管理委員會決議的表決，實行一人一票。
第十四條風(fēng)險管理委員會會議可以采取現(xiàn)場或非現(xiàn)場的方式召開，表決方式為舉手表
決或投票表決。
第十五條董事會辦公室成員可列席風(fēng)險管理委員會會議，必要時亦可邀請公司其他董
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事、監(jiān)事及其他相關(guān)人員列席會議。
第十六條風(fēng)險管理委員會可以根據(jù)需要聘請中介機構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見，費用由
公司支付，相關(guān)部門給與支持。
第十七條風(fēng)險管理委員會會議的召開程序、表決方式和會議通過的議案必須遵循有關(guān)
法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。
第十八條風(fēng)險管理委員會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的委員應(yīng)當(dāng)
在會議記錄上簽名;會議記錄由公司董事會秘書保存。
第十九條風(fēng)險管理委員會會議通過的事項，應(yīng)以書面形式提交董事會審議或報董事會
備案。
第二十條出席、列席會議的人員均對會議所議事項有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信
息。
第六章 附則
第二十一條本工作細(xì)則中所稱“以上”包含本數(shù)。
第二十二條本工作細(xì)則未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行;本
細(xì)則如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關(guān)
法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時對本細(xì)則進行修訂，提交董事會審議。
第二十三條本細(xì)則解釋權(quán)歸屬公司董事會。
第二十四條本工作細(xì)則自董事會審議通過之日起施行。
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