信用社合規(guī)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)小結(jié)

　　石臺(tái)縣聯(lián)社在循序漸進(jìn)努力促進(jìn)創(chuàng)建工作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大工作力度，加強(qiáng)員工培訓(xùn)工作，從以下幾個(gè)方面積極促進(jìn)合規(guī)建設(shè)。

　　一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，規(guī)范員工行為，使全系統(tǒng)各層次員工都能深入理解合規(guī)建設(shè)的內(nèi)涵。每周組織全體員工進(jìn)行一次集中學(xué)習(xí)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)金融法規(guī)、內(nèi)控制度以及最新管理制度和辦法等內(nèi)容，通過(guò)創(chuàng)新學(xué)習(xí)方式，約束和規(guī)范員工行為。

　　二、完善組織架構(gòu)，明確崗位職責(zé)，著力建立適應(yīng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的合規(guī)框架。各基層信用社負(fù)責(zé)人根據(jù)內(nèi)控制度要求進(jìn)行合理分工，明確各自工作職責(zé)，做到組織架構(gòu)清晰，并制作組織架構(gòu)圖，張貼上墻，使所有員工知曉各自分工情況，熟悉與本崗位所有工作有關(guān)的工作流程，更好更快捷地服務(wù)客戶。

　　三、制定各項(xiàng)政策，健全工作制度，構(gòu)建有利于合規(guī)發(fā)展的制度體系。一是建立工作例會(huì)制度，每月召開(kāi)全體員工參加的工作例會(huì)（不占用營(yíng)業(yè)時(shí)間），認(rèn)真總結(jié)分析上月工作成果以及存在問(wèn)題，并部署本月工作任務(wù)。二是實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，每天由一位負(fù)責(zé)人帶班，認(rèn)真履行以下帶班職責(zé)：1、召開(kāi)晨會(huì)。2、保持環(huán)境整潔，檢查安全設(shè)施運(yùn)行情況。3、做好考勤，堅(jiān)持查崗。4、檢查各項(xiàng)登記簿的記載情況。5、每日工作終了，帶班領(lǐng)導(dǎo)須填寫《帶班日志》。三是健全規(guī)章制度，對(duì)上級(jí)制定的各項(xiàng)規(guī)章制度均匯編成冊(cè)或張貼上墻，以便員工熟悉與本崗位有關(guān)的各項(xiàng)制度。

　　四、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，糾正違規(guī)行為，及時(shí)有效地提出整改措施。各信用社都經(jīng)常開(kāi)展互查和自查活動(dòng)，對(duì)上級(jí)和本級(jí)在檢查、稽核中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題都在規(guī)定時(shí)間內(nèi)制定出整改方案，有針對(duì)性地整改或糾正，并對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人及時(shí)進(jìn)行處理。

　　五、制定考核制度，激發(fā)員工熱情，將合規(guī)建設(shè)與激勵(lì)約束機(jī)制合理掛鉤。石臺(tái)縣聯(lián)社根據(jù)上級(jí)文件精神，制訂了科學(xué)合理的員工考核考績(jī)辦法，將其收入與其工作業(yè)績(jī)掛鉤，此舉不僅能促進(jìn)員工行為的規(guī)范，還調(diào)動(dòng)了員工創(chuàng)造業(yè)績(jī)的積極性，起到了積極的激勵(lì)和約束效果。

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