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某銀行內(nèi)控自評(píng)價(jià)報(bào)告
根據(jù)*****要求，我行組織開(kāi)展了2017年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、本年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況
（一）內(nèi)部控制管理的主要措施及成效
2017年以來(lái)，我行各項(xiàng)工作緊密?chē)@構(gòu)建“大風(fēng)險(xiǎn)、大內(nèi)控”管理體系目標(biāo)開(kāi)展，積極培育“內(nèi)控促發(fā)展，合規(guī)創(chuàng)價(jià)值”理念，內(nèi)部控制各道防線職責(zé)更加明晰，制度體系和業(yè)務(wù)流程持續(xù)優(yōu)化，信息系統(tǒng)管控能力日益提升，全面風(fēng)險(xiǎn)管理治理架構(gòu)日趨完善，內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督力度顯著增強(qiáng)，內(nèi)部控制水平進(jìn)一步提高。
1.完善內(nèi)控管理架構(gòu)和責(zé)任機(jī)制
通過(guò)全行業(yè)務(wù)流程和管理模式優(yōu)化調(diào)整，實(shí)現(xiàn)了“管辦分離”，進(jìn)一步完善了內(nèi)控管理架構(gòu)。各級(jí)機(jī)構(gòu)與部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為內(nèi)部控制“第一責(zé)任人”，同時(shí)，在分支機(jī)構(gòu)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)，協(xié)助推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防范與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的緊密結(jié)合；在營(yíng)業(yè)部設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)處，在總行各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、
銷(xiāo)售中心設(shè)立內(nèi)控合規(guī)崗，確保風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制不留死角。通過(guò)“定崗定員定編”，將內(nèi)控責(zé)任與管理權(quán)限、崗位責(zé)任有機(jī)結(jié)合，切實(shí)傳導(dǎo)落實(shí)至各機(jī)構(gòu)、各部門(mén)和各崗位，打造盡職履責(zé)、共同協(xié)作的內(nèi)控責(zé)任機(jī)制。
2.加強(qiáng)內(nèi)控制度體系建設(shè)
下發(fā)了內(nèi)控體系建設(shè)三年規(guī)劃和內(nèi)控框架手冊(cè)，組織起草了個(gè)人業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化流程手冊(cè)，推動(dòng)內(nèi)控制度框架體系建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；制定了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《操作風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《業(yè)務(wù)連續(xù)性管理辦法》、《重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件報(bào)告管理辦法》、《員工從業(yè)禁止規(guī)定》、《員工行為排查辦法》等15項(xiàng)基礎(chǔ)制度，搭建了內(nèi)部控制管理制度框架。
3.大力倡導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)文化
圍繞“內(nèi)控促發(fā)展，合規(guī)創(chuàng)價(jià)值”的基本理念，在全行范圍內(nèi)組織開(kāi)展了“內(nèi)控合規(guī)文化宣傳活動(dòng)”；圍繞行領(lǐng)導(dǎo)“樹(shù)立和深化全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念”、“倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)防控文化、將業(yè)務(wù)做優(yōu)做強(qiáng)”等要求，制定了全面落實(shí)方案，努力營(yíng)造“全行講風(fēng)險(xiǎn)、全員懂風(fēng)險(xiǎn)、全面管風(fēng)險(xiǎn)、全流程控制風(fēng)險(xiǎn)”的文化氛圍。
4.加強(qiáng)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理
2
我行董事會(huì)及高管層高度重視數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作，在全行2017年至2017年發(fā)展規(guī)劃中明確指出了數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)，并在資源分配方面給予了充分支持。同時(shí)，以2017年監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改和2017年“三定”工作為契機(jī)，逐步完善監(jiān)管統(tǒng)計(jì)制度體系，加強(qiáng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，強(qiáng)化系統(tǒng)支持保障，提高數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化程度，加大數(shù)據(jù)報(bào)送審核及監(jiān)管統(tǒng)計(jì)考核力度，促進(jìn)了數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量的進(jìn)一步提升。建立了業(yè)務(wù)管理部門(mén)（各分支行）、歸口管理部門(mén)、內(nèi)控合規(guī)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)四級(jí)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)督、檢查架構(gòu)，為我行數(shù)據(jù)質(zhì)量的提高奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
5.加強(qiáng)授權(quán)管理與控制
根據(jù)授權(quán)管理要求，強(qiáng)化授權(quán)管理并認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管檢查意見(jiàn)，完善了董事會(huì)對(duì)行長(zhǎng)授權(quán)書(shū)及行長(zhǎng)對(duì)管理人員授權(quán)書(shū)的規(guī)范文本并簽署；根據(jù)我行實(shí)際情況調(diào)整了授權(quán)期限，并及時(shí)根據(jù)行內(nèi)重大變化調(diào)整授權(quán)內(nèi)容；適時(shí)開(kāi)展授權(quán)檢查，保證了總行各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)在授權(quán)框架下有序開(kāi)展工作。在業(yè)務(wù)操作方面，通過(guò)系統(tǒng)管控和人工管控，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)經(jīng)辦、復(fù)核、授權(quán)的有效分離，未發(fā)現(xiàn)超越授權(quán)行為。
銀行內(nèi)控工作情況總結(jié)報(bào)告2017-05-09 15:14 | #2樓
2012年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來(lái)，我行先后對(duì)各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對(duì)新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開(kāi)展了《柜員及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國(guó)共-產(chǎn)-黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國(guó)共-產(chǎn)-黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。
二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開(kāi)戶(hù)、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對(duì)賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
三、堅(jiān)持對(duì)重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對(duì)現(xiàn)金、重要空 1
白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對(duì)開(kāi)戶(hù)、掛失、賬戶(hù)凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶(hù)預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶(hù)對(duì)賬情況。
四、積極開(kāi)展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開(kāi)展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
（一）公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對(duì)大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
（二）個(gè)金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送<**銀行股份有限公司個(gè)人客戶(hù)信息保密管理辦法（2011年版）>的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶(hù)信息的查詢(xún)及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶(hù)信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送<**支行員工個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查方案>的通知》文件要求，我行對(duì)2017年8月至2012年3月期間通過(guò)個(gè)人理財(cái)銷(xiāo)售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過(guò)自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無(wú)上述情況出現(xiàn)。
（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對(duì)銀行員工泄露客戶(hù)資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開(kāi)展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶(hù)過(guò)渡客戶(hù)資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》文件要求，對(duì)我行員工開(kāi)展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理 2
文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。
五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過(guò)觀察、談話、會(huì)議分析、家訪、客戶(hù)回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。
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