員工持股計劃三篇

　　時間過得真快，總在不經(jīng)意間流逝，又將迎來新的工作，新的挑戰(zhàn)，該好好計劃一下接下來的工作了！那么計劃怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編整理的員工持股計劃3篇，希望對大家有所幫助。

員工持股計劃 篇1

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　北京xxx科技股份有限公司(以下簡稱“xxx”或“公司”)于xxxx年4月12日召開的xxxx年年度股東大會審議通過了《關(guān)于實施第三期員工持股計劃的議案》(具體內(nèi)容詳見公司指定信息披露媒體《證券日報》、《證券時報》和xxxxx網(wǎng))。

　　根據(jù)《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》及《中小板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第7號：員工持股計劃》等要求，現(xiàn)將公司第三期員工持股計劃實施的.進展情況公告如下：

　　目前，xxx第三期員工持股計劃的證券賬戶和資金賬戶已開立完畢，xxx第三期員工持股計劃資金總額為10,020,000元。截至本公告日，xxx第三期員工持股計劃尚未購買公司股票。

　　公司將持續(xù)關(guān)注員工持股計劃的實施進展情況，并按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。

　　特此公告。

　　北京xxx科技股份有限公司

　　董 事 會

　　xxx年六月二十一日

員工持股計劃 篇2

　　為規(guī)范通威股份有限公司(以下簡稱“公司”或“通威股份”)20xx年員工持股計劃(以下簡稱“本次員工持股計劃”或“員工持股計劃”)的實施，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》(以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”)等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《通威股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)、《通威股份有限公司20xx年員工持股計劃(草案)》(以下簡稱“員工持股計劃(草案)”)之規(guī)定，特制定《通威股份有限公司 20xx年員工持股計劃管理辦法》(以下簡稱“員工持股計劃管理辦法”)。

　　第一條 基本原則

　　(一)依法合規(guī)原則

　　公司實施本次員工持股計劃將嚴格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行相應(yīng)程序，真實、準確、完整、及時地實施信息披露。任何人不得利用員工持股計劃進行內(nèi)幕交易，實施操縱證券市場等證券欺詐行為。

　　(二)自愿參與原則

　　公司實施本次員工持股計劃將遵循公司自主決定，員工自愿參加的原則，公司不以攤派、強行分配等方式強制員工參加本次員工持股計劃。

　　(三)風(fēng)險自擔(dān)原則

　　本次員工持股計劃參加對象盈虧自負，風(fēng)險自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。

　　(四)員工擇優(yōu)參與原則

　　本次員工持股計劃參加對象需符合本次員工持股計劃規(guī)定的標(biāo)準，并經(jīng)公司董事會確認。

　　第二條 參加對象及確定標(biāo)準

　　1、本次員工持股計劃參加對象應(yīng)為在公司或公司的全資或控股子公司工作、領(lǐng)取薪酬，并與公司或公司的全資或控股子公司簽訂勞動合同的員工。

　　本次員工持股計劃的參加對象應(yīng)符合下述標(biāo)準之一：

　　(1)為通威股份董事、監(jiān)事或高級管理人員；

　　(2)為通威股份及其全資、控股子公司的管理人員；

　　(3)為通威股份及其全資、控股子公司的核心骨干員工。

　　2、參加對象的名單及各參加對象的認購份額由公司總經(jīng)理擬定，經(jīng)董事長審核，由董事會批準。

　　3、有下列情形之一的，不能成為參加對象：

　　(1)最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；

　　(2)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的；

　　(3)最近三年內(nèi)，因泄露國家或公司機密、貪污、盜竊、侵占、受賄、行

　　賄、失職、或瀆職等違反國家法律、法規(guī)的行為，或違反公序良俗、職業(yè)道德和操守的行為給公司利益、聲譽和形象造成嚴重損害的；

　　(4)在公司外直接或間接從事與公司業(yè)務(wù)存在競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)，包括但不

　　限于直接或間接控股、參股開展競爭性業(yè)務(wù)的公司、在開展競爭性業(yè)務(wù)的公司兼職或向任何開展競爭性業(yè)務(wù)的公司或個人提供服務(wù)等的員工，不得成為本次員工持股計劃的參加對象(上述開展競爭性業(yè)務(wù)的公司不包括公司全資、控股、參股的子公司)；

　　(5)董事會認定的不能成為本次員工持股計劃持有人的情形；

　　(6)相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的其他不能成為本次員工持股計劃持有人的情形。

　　4、符合前述標(biāo)準的員工依照本次員工持股計劃第二條所規(guī)定的原則參加本次員工持股計劃。

　　第三條 員工持股計劃的資金來源

　　本次員工持股計劃籌集資金總額不超過 36000 萬元，員工持股計劃資金來源為公司控股股東借款、公司員工的合法薪酬、自籌資金及員工持股計劃通過融資方式籌集的資金(如有)。持有人按照認購份額按期足額繳納認購資金，員工持股計劃持有人具體持有份額以員工最后確認繳納的金額為準。持有人應(yīng)當(dāng)按《員工持股計劃認購協(xié)議書》的相關(guān)規(guī)定將認購資金一次性足額轉(zhuǎn)入本次員工持

　　股計劃資金賬戶。未按時繳款的，該持有人則喪失參與本次員工持股計劃的權(quán)利。

　　員工持股計劃通過融資方式籌集的資金，持有人將按其每期歸屬的標(biāo)的股票權(quán)益額度和比例，承擔(dān)其相應(yīng)的融資本金歸還及在融資期限內(nèi)的融資成本(包括但不限于融資利息等)。

　　第四條 員工持股計劃的股票來源本期員工持股計劃設(shè)立后將委托資產(chǎn)管理人成立信托計劃進行管理。信托計劃的份額上限為 90000 萬份，每份額價格為人民幣 1.00 元。按照不高于 1.5:1的比例設(shè)立優(yōu)先份額和次級份額，優(yōu)先份額上限為 54000 萬份，次級份額上限

　　為 36000萬份，信托計劃主要投資范圍為購買和持有標(biāo)的股票及現(xiàn)金類產(chǎn)品等。

　　本次員工持股計劃的股票來源為二級市場購買(包括但不限于競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓)等法律法規(guī)許可的方式。

　　信托計劃存續(xù)期內(nèi)，優(yōu)先份額按照預(yù)期年化收益率(實際預(yù)期年化收益率以最終簽訂合同為準)和實際存續(xù)天數(shù)優(yōu)先獲得預(yù)期固定收益，信托計劃收益分配和終止清算時，優(yōu)先份額的分配順序位于次級份額之前，次級份額為信托計劃中優(yōu)先份額的權(quán)益實現(xiàn)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。公司控股股東及實際控制人承諾對信托計劃優(yōu)先級份額的本金及預(yù)期年化收益進行差額補償，并承擔(dān)信托計劃項下的補倉義務(wù)。

　　第五條 員工持股計劃的股票規(guī)模

　　以信托計劃的規(guī)模上限 90000 萬元及 20xx年 12 月 14 日收盤價 11.81 元/股測算，信托計劃所能購買和持有的標(biāo)的股票的上限約為 7620.66 萬股，占公司股本總額的比例約為 1.96%。信托計劃最終持有的股票數(shù)量以實際執(zhí)行情況為準。

　　公司全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額

　　的 10%，單個員工所持持股計劃份額(含各期)所對應(yīng)的股票總數(shù)累計不超過公司

　　股本總額的 1%。

　　員工持股計劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票并上市

　　前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權(quán)激勵獲得的股份。

　　第六條 員工持股計劃的預(yù)留份額

　　為了公司可持續(xù)發(fā)展及不斷吸引和留住優(yōu)秀人才的需要，員工持股計劃預(yù)留不超過 25200 萬份的次級份額，由公司董事長劉漢元先生代為持有。該預(yù)留份額將主要根據(jù)在 20xx年、20xx 年和 20xx 年業(yè)績考核結(jié)果將其分配給對公司有突出貢獻的核心骨干員工。在員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，公司根據(jù)實際情況并經(jīng)董事會審議通過后將該部分預(yù)留份額分配給符合條件的員工。若員工持股計劃存續(xù)期屆滿，預(yù)留份額未授予完畢，則該剩余預(yù)留份額由董事長劉漢元先生自行負責(zé)處置。

　　第七條 員工持股計劃的存續(xù)期

　　1、本次員工持股計劃的存續(xù)期限為 36 個月。自本次員工持股計劃通過公司

　　股東大會審議之日起算，本次員工持股計劃在存續(xù)期屆滿后自行終止。

　　2、本次員工持股計劃應(yīng)當(dāng)在股東大會審議通過員工持股計劃后 6 個月內(nèi)，根據(jù)本次員工持股計劃的安排完成標(biāo)的股票的購買。

　　3、本次員工持股計劃的份額鎖定期滿后，在員工持股計劃資產(chǎn)均為貨幣性資產(chǎn)時，本次員工持股計劃可提前終止。

　　4、本次員工持股計劃的存續(xù)期屆滿前 2 個月，經(jīng)出席持有人會議的持有人

　　所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會審議通過后，本持股計劃的存續(xù)期可以延長。

　　5、如因公司股票停牌或者窗口期等情況，導(dǎo)致信托計劃所持有的公司股票

　　無法在存續(xù)期上限屆滿前全部變現(xiàn)時，經(jīng)出席持有人會議的持有人所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會審議通過后，本次員工持股計劃的存續(xù)期限可以延長。

　　第八條 員工持股計劃的鎖定期

　　1、本次員工持股計劃的法定鎖定期(即信托計劃持有標(biāo)的股票的鎖定期)

　　為 12 個月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票登記過戶至信托計劃名下之日起算。

　　2、法定鎖定期滿后，信托計劃將根據(jù)員工持股計劃的安排和當(dāng)時市場的情況決定賣出股票的時機和數(shù)量。

　　3、本次員工持股計劃將嚴格遵守市場交易規(guī)則，遵守中國證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于信息敏感期不得買賣股票的規(guī)定。

　　第九條 員工持股計劃的變更

　　本次員工持股計劃設(shè)立后的變更，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席持有人會議的持有人所持 2/3以上份額同意，并提交公司董事會審議通過。

　　第十條 員工持股計劃的終止

　　1、本次員工持股計劃存續(xù)期滿后自行終止；

　　2、本次員工持股計劃的份額鎖定期滿后，當(dāng)員工持股計劃所持資產(chǎn)均為貨

　　幣性資金時，本次員工持股計劃可提前終止；

　　3、本次員工持股計劃的存續(xù)期屆滿前 2 個月，經(jīng)出席持有人會議的持有人

　　所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會審議通過，本次員工持股計劃的存續(xù)期可以提前終止或延長。

　　第十一條 員工持股計劃期的考核辦法

　　為了更好的實施本次員工持股計劃，使得員工利益與公司利益保持一致，針對本次員工持股計劃，公司設(shè)定了針對持有人層面的績效考核指標(biāo)，對持有人個人在 20xx年、20xx 年、20xx 年三年的工作績效做出較為準確、全面的綜合評價，只有在達成相應(yīng)指標(biāo)的情況下，持有人才能獲得相應(yīng)的持有份額。

　　個人績效考核以公司現(xiàn)有的績效管理體系為基礎(chǔ)，績效考核依照本辦法以及公司相關(guān)管理制度進行，考核評價指標(biāo)包括但不限于關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)、工作能力和工作態(tài)度等。公司內(nèi)部考核等級及相應(yīng)等級所占比例如下所示：

　　考核等級 A(特優(yōu)) B(優(yōu)) C(良) D(合格) E(不合格)

　　所占比例 前 15% 16-40% 40-75% 75-92% 后 8%

　　如果持有人業(yè)績考核為 D 級，管理委員會有權(quán)將其持有的員工持股計劃的

　　50%權(quán)益按照其自有資金部分原始出資金額強制轉(zhuǎn)讓給管委會指定的具備參與本持股計劃資格的受讓人。

　　如果持有人業(yè)績考核為 E 級，管理委員會有權(quán)將其持有的員工持股計劃的全部權(quán)益按照其自有資金部分原始出資金額強制轉(zhuǎn)讓給管委會指定的具備參與本持股計劃資格的受讓人。

　　第十二條 持有人的權(quán)利和業(yè)務(wù)

　　實際繳納出資認購本次員工持股計劃份額的員工，成為本次員工持股計劃份額持有人。除預(yù)留份額外，每份員工持股計劃份額具有同等權(quán)益。

　　1、持有人的權(quán)利如下：

　　(1)按持有本次員工持股計劃的份額享有本次員工持股計劃資產(chǎn)及其收益；

　　(2)依照員工持股計劃規(guī)定參加持有人會議，就審議事項按持有的份額行使表決權(quán)；

　　(3)對員工持股計劃的管理進行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢；

　　(4)持有人放棄因參與員工持股計劃而間接持有公司股票的'表決權(quán)；

　　(5)享有相關(guān)法律、法規(guī)或本次員工持股計劃規(guī)定的其他權(quán)利。

　　董事長代持的預(yù)留份額放棄員工持股計劃表決權(quán)，不享有持有人權(quán)利中第(2)

　　及第(3)項權(quán)利。

　　2、持有人的義務(wù)如下：

　　(1)按員工持股計劃的規(guī)定及時足額繳納認購款；

　　(2)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和本次員工持股計劃的規(guī)定；

　　(3)按持有本次員工持股計劃的份額承擔(dān)本次員工持股計劃投資的風(fēng)險；

　　(4)遵守生效的持有人會議決議；

　　(5)承擔(dān)相關(guān)法律、法規(guī)和本次員工持股計劃規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第十三條 持有人會議的職權(quán)

　　持有人會議是員工持股計劃的權(quán)力機構(gòu)。除預(yù)留份額代持人外，所有持有人均有權(quán)參加持有人會議，并按其持有份額行使表決權(quán)。持有人可以親自參與持有人會議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會議的差旅費用、食宿費用等，均由持有人自行承擔(dān)。持有人會議行使如下職權(quán)：

　　(1)選舉和罷免管理委員會委員；

　　(2)審議員工持股計劃的變更、終止、存續(xù)期的延長和提前終止；

　　(3)審議員工持股計劃在存續(xù)期內(nèi)是否參與公司配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等融資及資金解決方案；

　　(4)審議和修訂《員工持股計劃管理辦法》

　　(5)授權(quán)管理委員會監(jiān)督員工持股計劃的日常管理

　　(6)授權(quán)管理委員會負責(zé)與資產(chǎn)管理機構(gòu)的對接工作；

　　(7)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或員工持股計劃規(guī)定的持有人會議其他職權(quán)。

　　第十四條 持有人會議的召集及表決程序

　　1、持有人會議的召集和召開

　　(1)首次持有人會議由公司董事長或其授權(quán)人士負責(zé)召集和主持，此后的

　　持有人會議由管理委員會負責(zé)召集，管理委員會主任負責(zé)主持。管理委員會主任不能履行職務(wù)時，由其指派一名管理委員會委員負責(zé)主持。

　　(2)單獨或合計持有員工持股計劃 10%以上份額的持有人可以向持有人會

　　議提交臨時提案，臨時提案須在持有人會議召開 3 日前向管理委員會提交。

　　(3)單獨或合計持有員工持股計劃 10%以上份額的持有人可以提議召開持有人會議。

　　(4)召開持有人會議，管理委員會應(yīng)提前 5 日發(fā)出會議通知。會議通知通

　　過直接送達、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，送達給全體持有人。會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括會議的時間、地點，召開方式，擬審議的事項，會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議，會議表決所必需的會議材料，聯(lián)系人和聯(lián)系方式，發(fā)出通知的日期等。

　　(5)如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會議�？陬^方式通

　　知至少應(yīng)包括會議的時間、地點，會議擬審議的事項以及因情況緊急需要盡快召開持有人會議的說明。

　　2、持有人會議表決程序

　　(1)每項提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時提請與會持有人進行表決。

　　主持人也可決定在會議全部提案討論完畢后一并提請與會持有人進行表決。表決方式為填寫表決票的書面表決方式。

　　(2)員工持股計劃的持有人按其持有的份額享有表決權(quán)，每 1 份額具有 1票表決權(quán)。

　　(3)持有人的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會持有人應(yīng)當(dāng)從上述意

　　向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，視為棄權(quán)；未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為棄權(quán)。持有人在會議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時限結(jié)束后進行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計。

　　(4)會議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布現(xiàn)場表決統(tǒng)計結(jié)果。每項議案如經(jīng)出席持有人會議的持有人所持 50%以上(不含 50%)份額同意后則視為表決通過(《員工持股計劃管理辦法》約定需 2/3 以上份額同意的除外)，形成持有人會議的有效決議。

　　(5)持有人會議決議需報公司董事會、股東大會審議的，須按照《員工持股計劃管理辦法》、《公司章程》等規(guī)定提交公司董事會、股東大會審議。(6)會議主持人負責(zé)安排人員對持有人會議做好記錄。

　　第十五條 管理委員會的選任程序

　　本次員工持股計劃的持有人通過持有人會議選出 3 名持有人組成員工持股

　　計劃管理委員會。選舉程序為：

　　1、發(fā)出通知征集候選人

　　(1)持有人會議召集人應(yīng)在會議召開 5 日前向全體持有人發(fā)出會議通知。

　　首次持有人會議的議案需征集并選舉員工持股計劃管理委員會委員。會議通知中說明在規(guī)定期限內(nèi)征集管理委員會委員提名。該提名的征集至?xí)�議召開前一天截止。

　　(2)單獨或合計持有計劃份額占計劃標(biāo)的股票權(quán)益 3%及以上的持有人有權(quán)提名管理委員會委員候選人。管理委員會委員應(yīng)為本次員工持股計劃持有人之一。

　　管理委員會委員候選人的提名函(單獨或合計持有 3%及以上份額的持有人簽署)應(yīng)以書面形式在規(guī)定時間內(nèi)提交給召集人。

　　2、召開會議選舉管理委員會委員

　　(1)持有人會議按持有人會議規(guī)則召開。召集人公布征集管理委員會委員

　　候選人結(jié)果及有效征集的管理委員會委員候選人情況。持有人每 1 元計劃份額對單個管理委員會委員候選人有 1 票表決權(quán)。

　　(2)持有人會議推選 2 名持有人計票和監(jiān)票。管理委員會候選人按得票多少等額依次確認當(dāng)選管理委員會委員。

　　(3)管理委員會委員的履職期限自當(dāng)選之日起至員工持股計劃終止之日止，管理委員會委員發(fā)生變動時，由持有人會議重新選舉。

　　第十六條 管理委員會

　　1、本次員工持股計劃設(shè)管理委員會，監(jiān)督員工持股計劃的日常管理，對員

　　工持股計劃持有人會議負責(zé)，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機構(gòu)行使股東權(quán)利。

　　2、管理委員會由 3 名委員組成，設(shè)管理委員會主任 1 名。管理委員會委員

　　均由持有人會議選舉產(chǎn)生，任期為員工持股計劃的存續(xù)期。管理委員會主任由管理委員會以全體委員的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

　　3、管理委員會委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《員工持股計劃管理辦法》的規(guī)定，并維護員工持股計劃持有人的合法權(quán)益，確保員工持股計劃的資產(chǎn)安全，對員工持股計劃負有下列忠實義務(wù)：

　　(1)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計劃的財產(chǎn)；

　　(2)不得挪用員工持股計劃資金；

　　(3)不得將員工持股計劃資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；

　　(4)不得違反相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不得將員工持股計劃資金借貸給他人或者以員工持股計劃財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

　　(5)不得利用其職權(quán)損害員工持股計劃利益；

　　(6)不得擅自披露與員工持股計劃相關(guān)的商業(yè)秘密法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。

　　管理委員會委員違反忠實義務(wù)給員工持股計劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　4、管理委員會行使以下職責(zé)：

　　(1)負責(zé)召集持有人會議，執(zhí)行持有人會議的決議；

　　(2)代表全體持有人監(jiān)督員工持股計劃的日常管理；

　　(3)代表全體持有人行使員工持股計劃所持有股份的股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機構(gòu)行使股東權(quán)利；

　　(4)負責(zé)與資產(chǎn)管理機構(gòu)的對接工作；

　　(5)管理員工持股計劃利益分配；

　　(6)員工持股計劃法定鎖定期及份額鎖定期屆滿，辦理標(biāo)的股票出售及分配等相關(guān)事宜；

　　(7)決策員工持股計劃棄購份額、強制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；

　　(8)辦理員工持股計劃份額變更、繼承登記；

　　(9)負責(zé)員工持股計劃的減持安排；

　　(10)持有人會議授權(quán)的其他職責(zé)。

　　5、管理委員會主任行使下列職權(quán)：

　　(1)主持持有人會議和召集、主持管理委員會會議；

　　(2)督促、檢查持有人會議、管理委員會決議的執(zhí)行；

　　(3)管理委員會授予的其他職權(quán)。

　　6、管理委員會不定期召開會議，由管理委員會主任召集，于會議召開 5 日前通知全體管理委員會委員。

　　7、代表 10%以上份額的持有人、1/3 以上管理委員會委員，可以提議召開

　　管理委員會臨時會議。管理委員會主任應(yīng)當(dāng)自接到提議后 5 日內(nèi)，召集和主持管理委員會會議。

　　8、管理委員會會議通知包括以下內(nèi)容：

　　(1)會議時間和地點；

　　(2)事由及議題；

　　(3)發(fā)出通知的日期。

　　9、管理委員會會議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會委員出席方可舉行。管理委員

　　會作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會委員的過半數(shù)通過。管理委員會決議的表決，

　　實行一人一票。

　　10、管理委員會決議表決方式為記名投票表決。管理委員會會議在保障管理

　　委員會委員充分表達意見的前提下，可以用通訊方式進行并作出決議，并由參會管理委員會委員簽字。

　　11、管理委員會會議，應(yīng)由管理委員會委員本人出席；管理委員會委員因故

　　不能出席的，可以書面委托其他管理委員會委員代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的管理委員會委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會委員的權(quán)利。管理委員會委員未出席管理委員會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。

　　12、管理委員會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決議形成會議記錄，出席會議的管理委員會委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

　　13、管理委員會會議記錄包括以下內(nèi)容：

　　(1)會議召開的時間、地點和召集人姓名；

　　(2)管理委員會委員出席情況；

　　(3)會議議程；

　　(4)管理委員會委員發(fā)言要點；

　　(5)每一決議事項的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù))。

　　14、管理委員會會議所形成的決議及會議記錄應(yīng)報公司董事會備案。

　　第十七條 公司融資時員工持股計劃的參與方式

　　本次員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，公司擬以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式進行融資時，由持有人會議審議決定員工持股計劃是否參與相關(guān)融資，并由管理委員會擬定具體的參與方式，提交持有人會議審議通過。

　　第十八條 員工持股計劃的資產(chǎn)構(gòu)成

　　1、公司股票對應(yīng)的權(quán)益：本次員工持股計劃通過設(shè)立的信托計劃而享有持有公司股票所對應(yīng)的權(quán)益。

　　2、現(xiàn)金存款和應(yīng)計利息。

　　3、本次員工持股計劃其他投資所形成的資產(chǎn)。員工持股計劃的資產(chǎn)獨立于

　　公司的固有財產(chǎn)，公司不得將員工持股計劃資產(chǎn)委托歸入其固有財產(chǎn)。因員工持股計劃的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入員工持股計劃資產(chǎn)。

　　第十九條 員工持股計劃權(quán)益的處置辦法

　　1、法定鎖定期內(nèi)，持有人不得要求對員工持股計劃的權(quán)益進行分配。

　　2、法定鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時，新取得

　　的股份一并鎖定，不得在二級市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖日與

　　相對應(yīng)股票相同。存續(xù)期內(nèi)，公司發(fā)生派息時，員工持股計劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利在員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)不進行分配。

　　3、存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的員工持股計劃權(quán)益不得退出或用于抵押、質(zhì)

　　押、擔(dān)保、償還債務(wù)。

　　4、存續(xù)期內(nèi)，未經(jīng)本次員工持股計劃的管理委員會同意，持有人所持有的

　　員工持股計劃權(quán)益不得轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)管理委員會同意擅自轉(zhuǎn)讓的，該轉(zhuǎn)讓行為無效。

　　5、收益分配：標(biāo)的股票鎖定期內(nèi)，在有可分配的收益時，員工持股計劃每

　　個會計年度可以進行收益分配，持有人按所持份額占標(biāo)的股票權(quán)益的比例取得收益。

　　6、現(xiàn)金資產(chǎn)分配：標(biāo)的股票限售期屆滿后的存續(xù)期內(nèi)，管理委員會有權(quán)根

　　據(jù)市場情況，將部分或全部標(biāo)的股票出售收回現(xiàn)金，收回的現(xiàn)金不再用于投資，應(yīng)當(dāng)按持有人所持份額的比例進行分配。

　　第二十條 離職處置

　　員工持股計劃存續(xù)期間，發(fā)生下列情形之一，公司有權(quán)取消該持有人參與本次員工持股計劃的資格，并將其持有的員工持股計劃權(quán)益強制轉(zhuǎn)讓給管理委員會指定的受讓人，轉(zhuǎn)讓價格按照“不再符合員工持股計劃參與資格當(dāng)日收盤后其所持份額的公允價值”和“個人實際出資成本”孰低的原則確定，由受讓人向上述不再符合員工持股計劃參與資格的人員支付轉(zhuǎn)讓價款，若受讓人暫時無現(xiàn)金支付轉(zhuǎn)讓價款，則由公司董事長劉漢元先生先行墊付：

　　1、持有人被追究刑事責(zé)任、辭職或擅自離職；該情形下，持有人不再符合

　　員工持股計劃參與資格的日期為持有人受到刑事處罰、遞交辭職申請或擅自離職的當(dāng)日。

　　2、持有人在勞動合同到期后拒絕與公司或其全資、控股子公司續(xù)簽勞動合同；該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為持有人勞動合同到期的當(dāng)日。

　　3、持有人勞動合同到期后，公司或其全資、控股子公司不與其續(xù)簽勞動合同的；該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為持有人勞動合同到期的當(dāng)日。

　　4、持有人因違反公司規(guī)章制度、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、失職或瀆

　　職等行為嚴重損害公司利益或聲譽而被公司解聘；該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為解聘通知發(fā)出的當(dāng)日。

　　5、持有人因違反法律規(guī)定而被公司或其全資、控股子公司解除勞動合同的；

　　該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為解除勞動合同通知發(fā)出的當(dāng)日。

　　6、持有人不能勝任工作崗位、上年度業(yè)績考核不合格；該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為考核通知發(fā)出的當(dāng)日。

　　7、持有人作出其他有損公司利益行為的。該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為解除勞動合同通知發(fā)出的當(dāng)日或公司書面作出處罰通知的當(dāng)日。

　　第二十一條 持有人發(fā)生喪失勞動能力、退休或死亡等情況的處置辦法

　　1、持有人喪失勞動能力的，其持有的員工持股計劃份額及權(quán)益不受影響。

　　2、持有人達到國家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有的員工持股計劃份額

　　及權(quán)益不受影響。持有人因年齡原因退出管理崗位但仍在公司內(nèi)，或在股份公司下屬分、子公司內(nèi)任職的，其持有的員工持股計劃份額及權(quán)益不受影響。

　　3、持有人死亡，其持有的員工持股計劃份額及權(quán)益由其合法繼承人依法繼承。

　　除上述三種情形外，員工發(fā)生其他不再適合參加持股計劃事由的，由員工持股計劃管理委員會決定該情形的認定及處置。

　　第二十二條 員工持股計劃期滿后員工所持有股份的處置辦法

　　員工持股計劃終止后(包括期滿終止、提前終止、延期后終止等)30 個工作日內(nèi)完成清算，并按持有人所持員工持股計劃份額占標(biāo)的股票權(quán)益的比例分配剩余資產(chǎn)，本持股計劃另有規(guī)定的除外。

　　第二十三條 實施員工持股計劃的程序

　　(一)公司董事會在通過職工代表大會等組織充分征求員工意見的基礎(chǔ)上負

　　責(zé)擬定和修改員工持股計劃，報股東大會審批，并在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)辦理員工持股計劃的其他相關(guān)事宜。

　　(二)董事會審議員工持股計劃草案時，獨立董事應(yīng)當(dāng)就本次員工持股計劃

　　是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否損害公司及全體股東利益，公司是否以攤派、強行分配等方式強制員工參與本次員工持股計劃發(fā)表獨立意見。

　　(三)公司監(jiān)事會對本次員工持股計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否損

　　害公司及全體股東利益，公司是否以攤派、強行分配等方式強制員工參與本次員工持股計劃發(fā)表意見。

　　(四)董事會審議通過本次員工持股計劃后的 2 個交易日內(nèi)，公告披露董事

　　會決議、本次員工持股計劃草案摘要、獨立董事意見、監(jiān)事會意見等。

　　(五)公司聘請律師事務(wù)所對員工持股計劃出具法律意見書。

　　(六)公司發(fā)出召開股東大會的通知，并在召開股東大會前公告法律意見書。

　　(七)召開股東大會審議本次員工持股計劃。股東大會將采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)

　　絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行表決。對本次員工持股計劃作出決議的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會審議通過本次員工持股計劃后 2個交易日內(nèi)，公告披露員工持股計劃的主要條款。

　　(八)公司按照中國證監(jiān)會及上交所要求就本次員工持股計劃的實施履行信息披露義務(wù)。

　　第二十四條 公司實施本次員工持股計劃所涉及的財務(wù)、會計、稅收等事項，按照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

　　第二十五條 本次員工持股計劃由公司董事會負責(zé)解釋。

　　通威股份有限公司董事會

　　二〇一八年二月一日

員工持股計劃 篇3

　　蕪湖長信科技股份有限公司

　　第二期員工持股計劃管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范蕪湖長信科技股份有限公司(以下簡稱“長信科技”或“公司”)員工持股計劃(下以簡稱“本次員工持股計劃”或“員工持股計劃”或“本員工持股計劃”)的實施，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》(以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”)、中國證券登記結(jié)算公司《關(guān)于上市公司員工持股計劃開戶的有關(guān)問題的通知》、《上市公司員工持股計劃試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《蕪湖長信科技股份有限公司章程》之規(guī)定，特制定本管理辦法。

　　第二章 員工持股計劃的制定

　　第二條 公司設(shè)立員工持股計劃的目的

　　(一)實現(xiàn)股東、公司和員工利益的一致，維護股東權(quán)益，為股東帶來持續(xù)回報；

　　(二) 進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司長期、有效的激勵約束機制，幫助公司實現(xiàn)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)突破和產(chǎn)業(yè)升級；

　　(三) 倡導(dǎo)公司與員工共同發(fā)展的理念，有效調(diào)動管理者和公司員工的積極性，吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干，兼顧公司長遠發(fā)展。

　　第三條 員工持股計劃遵循的基本原則

　　(一)依法合規(guī)原則

　　公司實施員工持股計劃，嚴格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實、準確、完整、及時地實施信息披露。任何人不得利用員工持股計劃進行內(nèi)幕交易、操縱證券市場等證券欺詐行為。

　　(二)自愿參與原則

　　公司實施員工持股計劃遵循公司自主決定，員工自愿參加原則，公司不以攤派、強行分配等方式強制員工參加本公司的員工持股計劃；參加對象均需符合公司制定員工持股計劃的參與標(biāo)準，并經(jīng)董事會、監(jiān)事會確認。

　　(三)風(fēng)險自擔(dān)原則

　　員工持股計劃參與人盈虧自負，風(fēng)險自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。

　　第三章本次員工持股計劃概述及參加對象、資金來源、股票來源

　　第四條 概述

　　員工持股計劃的參與對象均為與公司及下屬子公司簽署《勞動合同》，在公司或下屬子公司領(lǐng)取薪酬的在職員工(以下簡稱“公司員工”)，資金來源為員工自籌資金及法律、行政法規(guī)允許的其他方式，股票來源為通過二級市場購買(包括但不限于競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓)等法律法規(guī)許可的方式。

　　第五條 參加對象

　　參加本員工持股計劃的總?cè)藬?shù)不超過600人，包括公司及下屬子公司部分董事(不含獨立董事)、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理人員(含中層管理人員)及骨干員工，其中：

　　1、參加本員工持股計劃的公司董事、高級管理人員共13人，合計認購本員工持

　　股計劃份額不超過8300萬份，合計認購份額占本員工持股計劃的總份額比例為27.67%。

　　2、其他參加對象為公司及下屬子公司的中層以上管理人員(含中層管理人員)以及骨干員工合計認購本員工持股計劃份額不超過21700萬份，合計認購份額占本員工持股計劃總份額比例為72.33%。

　　公司董事、高級管理人員與其他公司及其下屬子公司的中層以上管理人員(含中層管理人員)以及骨干員工的認繳份額比例具體如下：

　　序號 持有人 認繳份額(萬份)合計占本員工持股計劃籌集資金總額比例1 董監(jiān)高認購份額合計(陳奇、高前文、 8300 27.67%張兵、陳夕林、許沭華、廉健、陳偉達、朱立祥、潘治、廖斌、何晏兵、鄭建軍、鄒蓁)

　　2公司及其附屬子公司的中層以上管理人員(含中層管理人員)及骨干員工 21700 72.33%

　　合計 30000.00 100%

　　第六條 資金來源

　　資金來源為員工自籌資金及法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

　　第七條 股票來源

　　股票來源為通過二級市場購買(包括但不限于競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓)等法律法規(guī)許可的方式。

　　本次員工持股計劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權(quán)激勵獲得的股份。

　　第八條 資金繳納期

　　參加對象應(yīng)根據(jù)《蕪湖長信科技股份有限公司第二期員工持股計劃認購協(xié)議書》相關(guān)約定足額繳納認購資金。未按繳款時間足額繳款的，自動喪失認購本次員工持股計劃未繳足份額的權(quán)利。

　　第九條 鎖定期

　　本次員工持股計劃購買所獲標(biāo)的股票的鎖定期為12個月，自公司公告最后一筆買入過戶至本次員工持股計劃名下之日起計算。

　　第四章 本次員工持股計劃的管理

　　第十條 員工持股計劃的管理

　　本員工持股計劃由公司自行管理，員工持股計劃管理委員會負責(zé)本員工持股計劃的具體管理事宜。公司董事會負責(zé)擬定和修改本草案，并在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)辦理本員工持股計劃的其他相關(guān)事宜。

　　管理委員會根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及與本員工持股計劃相關(guān)的文件規(guī)定管理員工持股計劃資產(chǎn)，并維護員工持股計劃持有人的合法權(quán)益，確保員工持股計劃的資產(chǎn)安全，避免產(chǎn)生公司其他股東與員工持股計劃持有人之間潛在的利益沖突。

　　在員工持股計劃存續(xù)期間，管理委員會可聘請相關(guān)專業(yè)機構(gòu)為員工持股計劃提供管理、咨詢等服務(wù)。

　　本員工持股計劃的內(nèi)部管理權(quán)力機構(gòu)為持有人會議；員工持股計劃設(shè)管理委員會，監(jiān)督員工持股計劃的日常管理，根據(jù)持有人會議的授權(quán)行使員工持股計劃所持公司股票對應(yīng)的股東權(quán)利。

　　參加對象實際繳納出資認購本次員工持股計劃份額的，成為本次員工持股計劃持有人。每份員工持股計劃份額具有同等權(quán)益。

　　第十一條 持有人權(quán)利

　　持有人享有如下權(quán)利：

　　(一) 按持有員工持股計劃的份額享有員工持股計劃資產(chǎn)的權(quán)益；

　　(二) 依照本員工持股計劃規(guī)定參加持有人會議，就審議事項行使表決權(quán)；

　　(三) 享有相關(guān)法律、法規(guī)或本員工持股計劃規(guī)定的持有人其他權(quán)利。

　　第十二條 持有人義務(wù)

　　持有人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)如下義務(wù)：

　　(一)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和本員工持股計劃草案的規(guī)定；

　　(二) 遵守員工持股計劃方案，履行其為參與員工持股計劃所作出的全部承諾，并按承諾出資的員工持股計劃員工出資額在約定期限內(nèi)足額出資；

　　(三)按持有員工持股計劃的份額承擔(dān)員工持股計劃投資的風(fēng)險；

　　(四)遵守生效的持有人會議決議；

　　(五)承擔(dān)相關(guān)法律、法規(guī)或本員工持股計劃草案規(guī)定的持有人其他義務(wù)。

　　第十三條 持有人會議

　　1、持有人會議的職權(quán)

　　持有人會議由全體持有人組成。所有持有人均有權(quán)參加持有人會議，并按各自所持有的本次員工持股計劃的份額行使表決權(quán)。持有人可以親自出席持有人會議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人會議行使如下職權(quán)：

　　(1) 選舉、罷免管理委員會委員；

　　(2) 審議批準員工持股計劃的變更和終止；

　　(3) 審議本次員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時，決定本次員工持股計劃是否參與該等融資，并審議管理委員會提交的參與方案。

　　(4) 授權(quán)管理委員會監(jiān)督本員工持股計劃的日常管理；

　　(5) 授權(quán)管理委員會行使本員工持股計劃資產(chǎn)所對應(yīng)的股東權(quán)利；

　　(6) 授權(quán)管理委員會行使本員工持股計劃資產(chǎn)管理職責(zé)；

　　(7) 修訂員工持股計劃的管理辦法；

　　(8) 法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《員工持股計劃(草案)》規(guī)定的或者管理委員會認為需要召開持有人會議審議的其他事項。

　　2、持有人會議的召集和召開

　　(1) 首次持有人會議由公司董事長負責(zé)召集和主持，其后持有人會議由管理委員會負責(zé)召集，管理委員會主任主持。管理委員會主任不能履行職務(wù)時，由其指派一名管理委員會委員負責(zé)主持。

　　(2) 公司董事會提出本員工持股計劃的變更方案；管理委員會委員發(fā)生離職、連續(xù)三個月不能履行職務(wù)等不適合擔(dān)任管理委員會委員的情形；或者出現(xiàn)本員工持股計劃草案規(guī)定的需要持有人會議審議的其他事項的，應(yīng)當(dāng)召開持有人代表會議。

　　(3) 召開持有人代表會議，會議召集人應(yīng)提前5日發(fā)出會議通知，會議通知通過直接送達、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括會議的時間、地點、方式，會議擬審議的主要事項，聯(lián)系人和聯(lián)系方式，發(fā)出通知的日期。書面會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

　　<1>.會議的時間、地點：

　　<3>.擬審議的事項(會議提案)；

　　<5>.會議表決所需的會議材料；

　　<7>.聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

　　口頭會議通知至少應(yīng)包括上述第<1>、<2>項內(nèi)容以及情況緊急需要盡快召開持有人會議的說明。

　　3、持有人會議的表決

　　(1) 本次員工持股計劃持有人每1元出資額認購1計劃份額，每1計劃份額有一票表決權(quán)，持有人以其持有的有表決權(quán)的計劃份額行使表決權(quán)。

　　(2) 每項提案應(yīng)當(dāng)經(jīng)過充分討論及審議后表決，并形成會議決議；主持人可以決定逐項表決議案，也可以決定在會議全部提案討論完畢后一并提請與會持有人進行表決；經(jīng)主持人決定，可以采用通訊方式開會并進行表決；主持人應(yīng)在會議通知中說明持有人會議采取通訊方式開會和進行表決的方式、表決意見的寄交方式。

　　(3) 持有人的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會持有人應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未填、錯填、多填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持份額的表決結(jié)果應(yīng)計為棄權(quán)。持有人在會議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時限結(jié)束后進行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計。

　　(4) 持有人會議應(yīng)當(dāng)推舉兩名持有人參加計票和監(jiān)票，以現(xiàn)場方式召開持有人會議的，會議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布現(xiàn)場表決統(tǒng)計結(jié)果。每項議案經(jīng)出席持有人會議的持有人所持半數(shù)以上份額同意后通過(須經(jīng)出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意的除外)，形成持有人會議的有效決議。

　　(5)會議主持人負責(zé)安排對持有人會議做好記錄。

　　第十四條 員工持股計劃管理委員會

　　員工持股計劃設(shè)管理委員會，對員工持股計劃負責(zé)，是員工持股計劃的日常監(jiān)督管理機構(gòu)。管理委員會由5名委員組成，設(shè)管理委員會主任1人。管理委員會委員均由持有人會議選舉產(chǎn)生，經(jīng)出席會議的持有人所持有效表決權(quán)的過半數(shù)通過，管理委員會主任由管理委員會以全體委員的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

　　1、管理委員會任期管理委員會的任期與員工持股計劃的存續(xù)期限一致。

　　2、管理委員會選舉程序

　　(1)候選人征集。持有人會議召集人應(yīng)在會議召開前5日向全體持有人發(fā)出會議通知。首次持有人會議的議案為征集并選舉員工持股計劃管理委員會委員。會議通知中說明在規(guī)定期限內(nèi)征集管理委員會委員提名。該提名的征集至?xí)�議召開前1天截止。

　　單獨或合計持有本次員工持股計劃份額10%以上的持有人有權(quán)提名一名管理委員會委員候選人。管理委員會委員候選人應(yīng)為持有人。經(jīng)單獨或合計持有10%及以上份額的持有人簽署的管理委員會委員候選人的提名函應(yīng)以書面形式在規(guī)定時間內(nèi)提交給召集人。

　　(2)召開會議選舉管理委員會委員。選舉管理委員會委員的持有人會議按照持有人會議規(guī)則召開。會議開始前，召集人應(yīng)當(dāng)公布征集到的全部管理委員會委員候選人提名名單，以及有效提名情況。持有人所持每1計劃份額有1票表決權(quán)。持有人會議推選二名持有人計票和監(jiān)票。管理委員會候選人按得票多少等額依次確認當(dāng)選管理委員會委員。管理委員會委員的履職期限自當(dāng)選之日起至員工持股計劃終止，管理委員會委員發(fā)生變動時，由持有人會議重新選舉。

　　3、管理委員會應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《員工持股計劃(草案)》的規(guī)定，對本次員工持股計劃及全體持有人負有下列忠實義務(wù)：

　　(1) 不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計劃的財產(chǎn)；

　　(2) 不得挪用員工持股計劃資金；

　　(3) 未經(jīng)管理委員會同意，不得將員工持股計劃資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；

　　(4) 不得違反《管理辦法》的規(guī)定，未經(jīng)持有人會議同意，將員工持股計劃資金借貸他人或者以員工持股計劃財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

　　(5) 不得利用其職權(quán)損害員工持股計劃得益；

　　(6) 不得擅自披露與員工持股計劃相關(guān)的商業(yè)秘密；

　　(7) 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《管理辦法》規(guī)定的其他義務(wù)。管理委員會委員違反忠實義務(wù)給員工持股計劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　4、管理委員會的職權(quán)

　　管理委員會行使下列職權(quán)：

　　(1) 根據(jù)《管理辦法》規(guī)定負責(zé)召集持有人會議，執(zhí)行持有人會議的決議；

　　(2) 代表全體持有人監(jiān)督員工持股計劃的日常管理；

　　(3) 代表全體持有人行使員工持股計劃所持有股份的股東權(quán)利；

　　(4) 代表員工持股計劃對外簽署相關(guān)協(xié)議、合同；

　　(5) 管理員工持股計劃利益分配；

　　(6) 決策員工持股計劃棄購份額、強制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；

　　(7) 辦理員工持股計劃份額繼承登記；

　　(8) 負責(zé)員工持股計劃的減持安排；

　　(9) 持有人會議授權(quán)的其他職責(zé)。

　　5、管理委員會主任的職權(quán)

　　管理委員會主任行使下列職權(quán)：

　　(1)召集和主持持有人會議和管理委員會會議；

　　(2)督促、檢查持有人會議、管理委員會決議的執(zhí)行；

　　(3)管理委員會授予的其他職權(quán)。

　　6、管理委員會會議的召開

　　(1)管理委員會不定期召開會議，由管理委員會主任召集，于會議召開5日以前通知全體管理委員會委員，全體管理委員會委員對表決事項一致同意的可以以通訊方式召開和表決。

　　(2)代表10%以上份額的持有人、1/3以上管理委員會委員，可以提議召開管理委員會臨時會議。管理委員會主任應(yīng)當(dāng)自接到提議后5日內(nèi)，召集和主持管理委員會會議。

　　(3)管理委員會召開臨時管理委員會會議應(yīng)在會議召開前3日以前以當(dāng)面告知、電話、郵件、傳真、短信等方式通知全體管理委員會委員。會議通知包括以下內(nèi)容：

　　1)會議時間和地點；

　　2)事由及議題；

　　3)發(fā)出通知的日期。

　　(4)管理委員會會議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會委員參加方可舉行。管理委員會作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會委員的過半數(shù)通過。管理委員會決議的表決，實

　　行一人一票制。

　　(5)管理委員會會議，應(yīng)由管理委員會委員本人出席；管理委員會委員因故不能出席的，可以書面委托其他管理委員會委員代為出席，代為出席會議的管理委員會委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會委員的權(quán)利。管理委員會委員未出席管理委員會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。

　　(6)管理委員會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定形成會議記錄，出席會議的管理委員會委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

　　第五章 本次員工持股計劃的資產(chǎn)與權(quán)益處置

　　第十五條 員工持股計劃賬戶

　　管理委員會根據(jù)《指導(dǎo)意見》、《上市公司員工持股計劃試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定為本次員工持股計劃開立證券賬戶、資金賬戶及其他相關(guān)賬戶。

　　本次員工持股計劃的證券賬戶與資金賬戶名稱為“蕪湖長信科技股份有限公司

　　第二期員工持股計劃”，并根據(jù)實際情況開立資金托管等相關(guān)賬戶。

　　本次員工持股計劃的賬戶只能由管理委員會使用，不得轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定。公司及管理委員會不得將專用賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

　　第十六條 員工持股計劃的資產(chǎn)

　　本次員工持股計劃的資產(chǎn)由如下資產(chǎn)構(gòu)成：

　　(一) 本員工持股計劃成立時認購人投入的現(xiàn)金資產(chǎn)用以認購長信科技股票，本員工持股計劃認購長信科技股票金額不超過30000萬元。

　　(二) 本員工持股計劃所持有的股票、資金為委托財產(chǎn)，獨立于公司的固有財產(chǎn)。公司不得將本員工持股計劃資產(chǎn)委托歸入其固有財產(chǎn)。因本員工持股計劃的管理、運用或者其他情形而取得的.財產(chǎn)和收益歸入本員工持股計劃資產(chǎn)。

　　(三) 資產(chǎn)構(gòu)成

　　1、長信科技股票；

　　2、現(xiàn)金存款和應(yīng)計利息；

　　3、資金管理取得的收益等其他資產(chǎn)。

　　第十七條 本次員工持股計劃權(quán)益的處置辦法

　　1、在存續(xù)期之內(nèi)，持有人所持有的員工持股計劃權(quán)益經(jīng)管理委員會同意后可以在本次員工持股計劃的其他持有人之間(或者：具備參與本次員工持股計劃資格且同意受讓的受讓人)進行轉(zhuǎn)讓。

　　2、在鎖定期內(nèi)，本次員工持股計劃不進行收益分配。

　　3、在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時，新取得的股份一并鎖定，不得在二級市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖期與相對應(yīng)股票相同。公司發(fā)生派息時，員工持股計劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利在員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)不進行分配。

　　第十八條 員工所持員工持股計劃份額的處置辦法

　　1、在本次員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，除法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定，或經(jīng)持有人會議審議通過，持有人所持有的持股計劃份額不得主動轉(zhuǎn)讓、退出、用于抵押或質(zhì)押、擔(dān)�；騼斶�債務(wù)。

　　2、持有人所持權(quán)益不作變更的情形

　　(1)職務(wù)變更存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動但仍符合參與條件的，其持有的員工持股計劃權(quán)益不作變更。

　　(2)喪失勞動能力存續(xù)期內(nèi)，持有人喪失勞動能力的，其持有的員工持股計劃權(quán)益不作變更。

　　(3)退休存續(xù)期內(nèi)，持有人達到國家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有的員工持股計劃權(quán)益不作變更。

　　(4)死亡存續(xù)期內(nèi)，持有人死亡的，其持有的員工持股計劃權(quán)益不作變更，由其合法繼承人繼承并繼續(xù)享有；該等繼承人不受需具備參與本次員工持股計劃資格的限制。

　　(5)管理委員會認定的其他情形。

　　3、在員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生如下情形之一的，經(jīng)管理委員會審議決定可以取消該持有人參與本次員工持股計劃的資格，并將其持有的員工持股計劃權(quán)益按當(dāng)日凈值或者持有人所持有份額的認購成本價孰低者強制轉(zhuǎn)讓給管理委員會指定的本次員工持股計劃的其他持有人(或者：具備參與本次員工持股計劃資格且同意受讓的受讓人)，由受讓人向上述不再符合員工持股計劃參與資格的人員支付轉(zhuǎn)讓價款。

　　離職時，必須先辦理持股轉(zhuǎn)讓，再辦理離職手續(xù)。

　　(1)持有人被依法追究刑事責(zé)任的。該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為持有人受到刑事處罰的當(dāng)日；

　　(2)持有人員工在持股計劃的存續(xù)期內(nèi)主動辭職的 持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為遞交辭職申請當(dāng)日；

　　(3)持有人嚴重失職，營私舞弊，對公司造成重大損害的，以及嚴重違反公司規(guī)章制度的違紀行為。該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為公司認定重大違紀行為的當(dāng)日；

　　(4)持有人在勞動合同到期后拒絕與公司、子公司續(xù)簽勞動合同。該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為持有人勞動合同到期的當(dāng)日；

　　(5)持有人未經(jīng)公司或子公司同意，與其他用人單位建立勞動關(guān)系，對完成本公司的工作任務(wù)造成嚴重影響，或經(jīng)公司提出，拒不改正，而被公司或子公司解除勞動合同的。該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為持有人被解除勞動合同的當(dāng)日。

　　(6)管理委員會認定的其他情形。

　　第十九條 員工持股計劃期滿后股份的處置辦法

　　當(dāng)員工持股計劃鎖定期屆滿后，本次員工持股計劃資產(chǎn)均為貨幣性資產(chǎn)時，經(jīng)持有人會議及公司董事會審議通過，本員工持股計劃即可終止。

　　本次員工持股計劃的存續(xù)期屆滿前1個月，如持有公司股票仍未全部出售，經(jīng)出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意，本次員工持股計劃的存續(xù)期可以延長。

　　本次員工持股計劃存續(xù)期滿不延長的，存續(xù)期屆滿后15個工作日內(nèi)完成清算，并按持有人持有的份額進行分配。

　　第六章 本次員工持股計劃的成立、存續(xù)、變更和終止

　　第二十條 員工持股計劃的存續(xù)期

　　本次員工持股計劃的存續(xù)期為24個月，自股東大會審議通過本員工持股計劃之日起計算，本員工持股計劃在存續(xù)期屆滿時如未展期則自動終止，經(jīng)持有人代表會議決議同意的，可以提前終止。如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件對標(biāo)的股票的轉(zhuǎn)讓做出限制性規(guī)定，導(dǎo)致標(biāo)的股票無法在本次員工持股計劃存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)的，或因股票流動性不足等市場原因?qū)е聵?biāo)的股票未在存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)的，本次員工持股計劃的存續(xù)期限可在經(jīng)持有人代表會議和董事會通過后相應(yīng)延長。

　　第二十一條 員工持股計劃的變更

　　在員工持股計劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計劃的變更須經(jīng)出席持有人代表會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過方可實施。

　　第二十二條 員工持股計劃的終止

　　本次員工持股計劃在下列情形下將自行終止：

　　(一)本次員工持股計劃存續(xù)期滿后自行終止，并在15個工作日內(nèi)完成清算，并按持有人持有的份額進行分配；

　　(二) 本員工持股計劃鎖定期滿后，當(dāng)持有的資產(chǎn)均為貨幣性資金時，本員工持股計劃可提前終止。

　　第七章 附則

　　第二十三條 公司實施本員工持股計劃的財務(wù)、會計處理及其稅收等問題，按有

　　關(guān)財務(wù)制度、會計準則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十四條 本辦法由公司董事會負責(zé)解釋。

　　蕪湖長信科技股份有限公司董事會

　　20xx年 1月 18日

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