關(guān)于落實銀行案件防范責(zé)任制的措施【精】

　　為將《XXXXX銀行案件防范工作責(zé)任制暫行規(guī)定》落到實處，現(xiàn)結(jié)合零售業(yè)務(wù)專業(yè)情況制定具體措施如下：

　　一、貫徹落實各項規(guī)章制度

　　1、零售業(yè)務(wù)處除處長主管外，由一名副處長專門負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施。

　　2、對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹。

　　3、針對本部門存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則。

　　4、根據(jù)上一年度對執(zhí)行規(guī)章制度的綜合考核情況，確定重點監(jiān)控行。對重點監(jiān)控行實行重點監(jiān)控、重點檢查、重點幫扶。

　　5、配備專職檢查輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。

　　二、培訓(xùn)學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度

　　1、要求零售業(yè)務(wù)專業(yè)人員每月學(xué)習(xí)規(guī)章制度的時間不少于2個小時。

　　2、對零售業(yè)務(wù)科長和檢查輔導(dǎo)員每年對規(guī)章制度的培訓(xùn)不少于2次，對全體零售業(yè)務(wù)專業(yè)人員的培訓(xùn)每年不少于8小時。

　　三、調(diào)研分析規(guī)章制度落實情況

　　1、每月組織一次全行內(nèi)控制度執(zhí)行情況匯報會，及時反饋各支行在內(nèi)控防范中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，零售業(yè)務(wù)處根據(jù)所反映的問題提出限期整改要求。

　　2、每半年召開一次規(guī)章制度執(zhí)行情況分析會，每年召開一次案例分析會，及時調(diào)整工作重點和防范風(fēng)險的手段。

　　3、定期編發(fā)《輔導(dǎo)員通訊》，及時交流各支行執(zhí)行規(guī)章制度的情況，表揚和推廣好的經(jīng)驗和做法，批評和督促執(zhí)行規(guī)章制度不力的部門和存在的問題。

　　四、加強(qiáng)檢查，確保制度落實

　　1、對各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況實行定期與不定期、全面與專項、突擊與重點相結(jié)合的檢查。

　　2、每季對零售業(yè)務(wù)科抓內(nèi)控防范情況進(jìn)行檢查，檢查零售業(yè)務(wù)科長和儲蓄所主任是否按要求進(jìn)行各項檢查，檢查零售業(yè)務(wù)科和事后監(jiān)督各項內(nèi)控管理臺帳的使用、保管情況。

　　3、全年對全行網(wǎng)點按40%的面實行全面檢查，檢查次數(shù)不少于4次。

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