在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告13篇
隨著個(gè)人素質(zhì)的提升，報(bào)告的用途越來(lái)越大，其在寫(xiě)作上有一定的技巧。你知道怎樣寫(xiě)報(bào)告才能寫(xiě)的好嗎？下面是小編為大家整理的在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告，希望能夠幫助到大家。
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇1
一、實(shí)習(xí)目的
面臨畢業(yè)，這次的實(shí)習(xí)對(duì)我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來(lái)的社會(huì)工作中能夠盡快適應(yīng)，必須掌握更多的實(shí)踐知識(shí)和社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，而這次的實(shí)習(xí)就提供了一個(gè)的機(jī)會(huì);其次，大學(xué)三年以來(lái)，這次是自己學(xué)找實(shí)習(xí)工作，也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學(xué)最后一學(xué)期好好學(xué)習(xí)自己所欠缺的知識(shí)，為將來(lái)的工作打下基礎(chǔ)。其次初步認(rèn)識(shí)社會(huì)，進(jìn)一步了解證券投資與管理的相關(guān)知識(shí)，把從學(xué)校學(xué)到的理論知識(shí)與實(shí)際工作聯(lián)系起來(lái)。通過(guò)本次實(shí)習(xí)在以后從業(yè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展。
二、公司簡(jiǎn)介
國(guó)元證券股份有限公司是由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于xx年10月成立。20xx年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，注冊(cè)資本近20億元。
公司經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。自xx年成立以來(lái)，連續(xù)九年在全國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行業(yè)排名第一，多次榮獲年度“中國(guó)內(nèi)地經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國(guó)內(nèi)地債券承銷機(jī)構(gòu)”、“影響力投行”等殊榮。
國(guó)元太原營(yíng)業(yè)部成立于20xx年3月，位于新建南路127號(hào)，營(yíng)業(yè)面積1200平米。營(yíng)業(yè)部秉承“誠(chéng)信為本?規(guī)范運(yùn)作?客戶至上?優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營(yíng)理念竭誠(chéng)為三晉客戶提供全方位個(gè)性化的服務(wù)。
三、實(shí)習(xí)過(guò)程
(一)崗前培訓(xùn)
培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：證券基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn);理財(cái)投資分析;營(yíng)銷培訓(xùn);法律法規(guī)以及銀行駐點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)等等。比如在基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)過(guò)程中主要溫習(xí)所學(xué)的知識(shí)，對(duì)股票，基金，債券更為具體了解，同時(shí)穿插了一些分析以及講師的營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)，使之幫助我們?cè)跔I(yíng)銷過(guò)程中對(duì)客戶講解證券具有較強(qiáng)的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，從而取得客戶的信賴等。
(二)咨詢崗
熟悉開(kāi)戶相關(guān)業(yè)務(wù)。開(kāi)戶柜臺(tái)包括開(kāi)立股東戶、資金戶，具體操作主要要求仔細(xì)，保證客戶信息的真實(shí)完整，避免操作失誤。咨詢柜臺(tái)主要是接電話，回答來(lái)電客戶咨詢的問(wèn)題，專業(yè)知識(shí)要求很高。維護(hù)柜臺(tái)主要是對(duì)于那些老客戶，比如開(kāi)通網(wǎng)上交易，打印交割單，補(bǔ)充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料，這項(xiàng)工作要求工作人員有耐心，認(rèn)真。必須要認(rèn)真核對(duì)客戶信息，確保客戶的資料正確，完整主要是來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營(yíng)業(yè)部，這中間注意事項(xiàng)主要是復(fù)印身份證，親自簽名，當(dāng)場(chǎng)拍照以及在填寫(xiě)信息過(guò)程中保證客戶信息準(zhǔn)確完整，同時(shí)為客戶講解風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)提示以及提示客戶及時(shí)把三方連好。
(三)客戶經(jīng)理崗
作為一個(gè)實(shí)習(xí)期間的客戶經(jīng)理每天行基本業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，接銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，通過(guò)自己所學(xué)的專業(yè)知識(shí)和對(duì)所了解的市場(chǎng)信息為其講解現(xiàn)在市場(chǎng)行情和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶的挖掘和開(kāi)發(fā)。比如，通過(guò)問(wèn)題式詢問(wèn)客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進(jìn)型客戶，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對(duì)保守型客戶可以建議買國(guó)債，銀行存款等;穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等;對(duì)于激進(jìn)型客戶可以買股票，股票型基金等。
四、實(shí)結(jié)及體會(huì)
通過(guò)在國(guó)元證券營(yíng)業(yè)部為期三個(gè)多月的實(shí)習(xí)，我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，同時(shí)鞏固所學(xué)的知識(shí)，提高處理實(shí)際問(wèn)題的能力，為自己能順利與社會(huì)環(huán)境接軌做好準(zhǔn)備。以下是我的實(shí)結(jié)和體會(huì)：
(一)證券公司應(yīng)該加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的分工與合作
(1)明確定位與分工。證券公司應(yīng)定位在交易支持、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面，并以此來(lái)支持與配合證券經(jīng)紀(jì)人;而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀(jì)人逐步取代。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)準(zhǔn)確定位于有專長(zhǎng)、有特色的專業(yè)技術(shù)服務(wù)，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的拓展，尤其在為客戶提供合理財(cái)富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務(wù)流程中，證券經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)前端的客戶開(kāi)發(fā)、理財(cái)方案制作和平時(shí)的日常服務(wù)損等。在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，采用市場(chǎng)導(dǎo)向型的開(kāi)發(fā)模式，力爭(zhēng)在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個(gè)性化服務(wù)。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)準(zhǔn)確的市場(chǎng)定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互、相互制約的關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人兩者良性互動(dòng)，共同推動(dòng)證券市場(chǎng)的繁榮。
(2)信息技術(shù)與資源共享。加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的合作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。證券公司應(yīng)該適當(dāng)考慮開(kāi)放電子信息平臺(tái)權(quán)限，讓經(jīng)紀(jì)人主動(dòng)參與到客戶的維護(hù)當(dāng)中去。
(二)客戶經(jīng)理應(yīng)該擴(kuò)寬營(yíng)銷思路，把握未來(lái)的營(yíng)銷趨勢(shì)
客戶不再主動(dòng)踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來(lái)挖掘潛在的客戶群。這時(shí)就是客戶經(jīng)理實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的時(shí)候——營(yíng)銷。對(duì)于客戶經(jīng)理來(lái)說(shuō)，一定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會(huì)落伍，跟不上客戶的需求所在�，F(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺(tái)禮貌的服務(wù)，更希望有后續(xù)跟進(jìn)的服務(wù)，例如，有價(jià)值的新聞，而不是僅僅只有每天的大盤走勢(shì)和成交量;再如，客戶經(jīng)理對(duì)客戶操作思路的引導(dǎo)，進(jìn)而建立正確的投資理念，而不是為了自己當(dāng)前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設(shè)身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠(chéng)的客戶群。
證券公司要向理財(cái)方向發(fā)展，這是今后的必然趨勢(shì)，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)性化的理財(cái)。無(wú)論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進(jìn)行整合，然后創(chuàng)造價(jià)值，使其化。在現(xiàn)在的證券公司中，理財(cái)只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎(chǔ)上，客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財(cái)規(guī)劃，進(jìn)行各種金產(chǎn)和固定資產(chǎn)的.配置，達(dá)到客戶收益化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的就是充實(shí)自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點(diǎn)銀行的理財(cái)產(chǎn)品，更需要了解保險(xiǎn)公司的保單品種及適合人群。
與此同時(shí)，要在證券公司里生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所以必須要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。比如說(shuō)現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時(shí)代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來(lái)贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識(shí)和業(yè)務(wù)技能。同時(shí)，在證券公司工作我們必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。我們公司每天下午舉行講課，從最基礎(chǔ)股票債券基金到技術(shù)分析的k線形態(tài)等。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說(shuō)是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能更加的值得客戶的認(rèn)可，同時(shí)使自己更能適合以后時(shí)代發(fā)展的步伐。
經(jīng)過(guò)在xx證券營(yíng)業(yè)部?jī)蓚�(gè)星期的實(shí)習(xí)，我從客觀上對(duì)自己在學(xué)校里所學(xué)的知識(shí)有了感性的認(rèn)識(shí)，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說(shuō)，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個(gè)良好的工作環(huán)境。通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)習(xí)，從無(wú)知到認(rèn)知，漸漸的我了解到這個(gè)全新的專業(yè)，讓我深刻的體會(huì)到學(xué)習(xí)的過(guò)程是最美的。
實(shí)習(xí)中，對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對(duì)我的工作做以下簡(jiǎn)要報(bào)告：
1.開(kāi)戶與轉(zhuǎn)戶的流程
第一：經(jīng)紀(jì)人所開(kāi)發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦理業(yè)務(wù)。
第二：新開(kāi)戶的：填寫(xiě)自然人申請(qǐng)表兩張并復(fù)印本人身份證在其(兩張自然人申請(qǐng)表)的背面，然后去打股東賬戶卡。
第三：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的，則拿柜臺(tái)人員所交的資料去所對(duì)應(yīng)的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
2.客戶開(kāi)發(fā)的方式
第一種就是電話營(yíng)銷
第二種就是銀行駐點(diǎn)
第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹
3.如何選擇股票
在公司的實(shí)習(xí)過(guò)程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票。
總的來(lái)說(shuō)選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槊總�(gè)人的看法都是不一樣的。
但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個(gè)人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)前景如何。
在實(shí)習(xí)過(guò)程中還認(rèn)識(shí)一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學(xué)會(huì)了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財(cái)富。實(shí)習(xí)是一個(gè)認(rèn)識(shí)社會(huì)，認(rèn)識(shí)職場(chǎng)很好的途徑，特別是對(duì)于我們這些還在校園中的學(xué)生們來(lái)說(shuō)。在這個(gè)過(guò)程中一定要虛心學(xué)習(xí)，多聽(tīng)，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。
xx證券公司給了我這么好的一個(gè)學(xué)習(xí)臺(tái)，讓我可以在公司各個(gè)不同的部門學(xué)習(xí)知識(shí)，我就充分利用好這得來(lái)不易的資源，好好學(xué)習(xí)。
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇2
一、實(shí)習(xí)公司介紹
中信證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由中信證券股份有限公司、中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》共同發(fā)起設(shè)立的綜合類證券公司。公司于20xx年11月2日正式成立，注冊(cè)地在中國(guó)北京，注冊(cè)資本金27億元人民幣。公司于20xx年12月8日注冊(cè)為保薦機(jī)構(gòu)。
中信證券有限責(zé)任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和人員。公司資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良，無(wú)歷史包袱，無(wú)不良債務(wù)。原華夏證券投資銀行部自其成立以來(lái)，累計(jì)為包括青島海爾、同仁堂、中化國(guó)際、歌華有線等百余家知名企業(yè)在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)（包含A股、B股）籌資總計(jì)400億元人民幣，歷年承銷金額和承銷家數(shù)排名均位于國(guó)內(nèi)券商前列。
公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略是：以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理、開(kāi)拓創(chuàng)新，充分發(fā)揮公司的人才、資金、技術(shù)優(yōu)勢(shì)，銳意進(jìn)取，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以不斷滿足客戶需求為目標(biāo)，為廣大客戶提供高質(zhì)量、全方位的服務(wù)。
二、實(shí)習(xí)時(shí)間和地點(diǎn)
20xx年7月25日——20xx年8月24日中信證券西安亞美大廈營(yíng)業(yè)部
三、實(shí)習(xí)目標(biāo)
�。ㄒ唬┝私庾C券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)
�。ǘ┠馨颜n本上學(xué)到的相關(guān)知識(shí)和具體實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，并能夠分析和處理一些基本問(wèn)題
四、實(shí)習(xí)內(nèi)容
（一）了解中信證券概況
1．中信證券的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證券業(yè)中的地位
2．了解并領(lǐng)悟中信證券的企業(yè)文化
3．解放南路營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置，下設(shè)客服部、清算部、財(cái)務(wù)部、電腦部四個(gè)部門。
客戶部的工作包括接待客戶，提供咨詢服務(wù)；清算部工作包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營(yíng)業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算；電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù)。
�。ǘ┚唧w實(shí)習(xí)內(nèi)容
1．我被安排在客服部工作。主要就是負(fù)責(zé)客戶的開(kāi)發(fā)與維護(hù)。這個(gè)工作看起來(lái)很簡(jiǎn)單，其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
2．我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會(huì)把辦公室的衛(wèi)生工作簡(jiǎn)單打掃一下，雖然這不是我的職責(zé)，但是我覺(jué)得新人多做點(diǎn)事情總是好的。
3．每天做完雜物后，我會(huì)打開(kāi)電腦瀏覽一下早間的財(cái)經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報(bào)告，為自己專業(yè)知識(shí)的做積累。
4．一般從9點(diǎn)開(kāi)始接待客戶，提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見(jiàn)、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。不過(guò)大多數(shù)時(shí)候，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求。
5．柜臺(tái)服務(wù)�？蛻粜枰诠衽_(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如開(kāi)戶，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開(kāi)通和取消等等。開(kāi)戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開(kāi)戶流程，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
6．整理客戶資料�？蛻糍Y料包括開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)、開(kāi)戶合同書(shū)、銀證通申請(qǐng)書(shū)、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：
�、侔旬�(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)、表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。
�、诶砬逑嚓P(guān)的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。
③對(duì)于上交所和深交所打回來(lái)的有問(wèn)題的`開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)的電子檔案，進(jìn)行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。
整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過(guò)程，需要細(xì)心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找。
五、實(shí)習(xí)認(rèn)識(shí)及有關(guān)思考
實(shí)習(xí)之前，感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識(shí)，與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：
�。ㄒ唬┕ぷ鲿r(shí)間
股市開(kāi)市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開(kāi)。
�。ǘ﹨^(qū)分客戶
證券公司都會(huì)根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、小三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率（正常是千分之三）。
�。ㄈ┙灰姿灰讬C(jī)制
滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。
轉(zhuǎn)托管，是專門針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。
（四）銀證轉(zhuǎn)帳和銀證通
隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現(xiàn)了“銀證轉(zhuǎn)帳”、“銀證通”等證券交易方式，對(duì)傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視。在銀證轉(zhuǎn)帳出現(xiàn)以前，進(jìn)行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后，方能開(kāi)始證券交易。這就存在問(wèn)題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來(lái)跑去。加上證券公司的上班時(shí)間基本與股市同步，不少上班族為了存取資金往往要請(qǐng)假，仍然不方便。而有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)后，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時(shí)通過(guò)電話劃賬，方便投資者的投資活動(dòng)。
但是，銀證轉(zhuǎn)賬畢競(jìng)還存在個(gè)“轉(zhuǎn)”字，需要耗費(fèi)一定的人力物力，有時(shí)轉(zhuǎn)帳不成功，還影響股民的操作。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品“銀證通”業(yè)務(wù)的出現(xiàn)，該項(xiàng)業(yè)務(wù)的一介顯著特點(diǎn)就是所有的開(kāi)辦手續(xù)均可在銀行完成，比銀證轉(zhuǎn)帳進(jìn)一步方便了投資者，而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內(nèi)進(jìn)行，投資者無(wú)須在證券營(yíng)業(yè)部存放資金，就可以使用銀行的存款賬戶及時(shí)買賣股票，極大地方便了“上班一族”及社會(huì)各界人士將社會(huì)游資投資于證券市場(chǎng)。
所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)上，投資者直接利用在銀行（如：工商、農(nóng)行、建行、招行等）各網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的活期儲(chǔ)蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶，通過(guò)銀行的委托系統(tǒng)（如：電話銀行、銀行柜臺(tái)系統(tǒng)、銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機(jī)銀行），或通過(guò)證券商的委托系統(tǒng)（電話委托、自助鍵盤委托、網(wǎng)上委托、戶呼叫中心等）進(jìn)行證券買賣的一種新型金融服務(wù)業(yè)務(wù)。
總結(jié)而言，銀證轉(zhuǎn)帳與銀證通具有以下的區(qū)別：
1、銀證通是自動(dòng)轉(zhuǎn)帳，無(wú)需辦理保證金轉(zhuǎn)帳，銀證轉(zhuǎn)帳必須進(jìn)行電話轉(zhuǎn)帳后才能進(jìn)行證券交易。
2、銀證通在開(kāi)通銀行的任何營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可辦理，銀證轉(zhuǎn)帳的開(kāi)戶須在證券部辦理。
3、銀證通在銀行直接開(kāi)戶，而銀證轉(zhuǎn)帳開(kāi)戶是先到銀行辦理活期存折開(kāi)戶，再到證券公司辦理銀證轉(zhuǎn)帳開(kāi)戶。
�。ㄎ澹┳C監(jiān)會(huì)叫�！般y證通”
“銀證通”業(yè)務(wù)涉嫌違背《證券法》及有關(guān)規(guī)定。在中國(guó)，銀行和證券是分業(yè)經(jīng)營(yíng)的，而“銀證通”業(yè)務(wù)使得銀行成了準(zhǔn)券商。6月證監(jiān)會(huì)叫�！般y證通”，原則是不再開(kāi)展新業(yè)務(wù)，規(guī)范已有業(yè)務(wù)。
�。┲行抛C券和中信銀行
在這段時(shí)間里，柜臺(tái)錢有些客戶竟然會(huì)混淆中信證券和中信銀行，問(wèn)在中信證券。能不能取錢。知道的人都會(huì)覺(jué)得好笑，不過(guò)在一定程度上說(shuō)，這說(shuō)明兩家公司雖然都屬于中信集團(tuán)下屬企業(yè)，但還是讓人混淆。事實(shí)上兩家公司是獨(dú)立的，在業(yè)務(wù)方面確實(shí)也有很多合作，也取得了不錯(cuò)的效果。
�。ㄆ撸┲行抛C券的發(fā)展前景
在中信證券實(shí)習(xí)的這段時(shí)間里，感受到中信證券在細(xì)節(jié)上、在管理上做的非常嚴(yán)格，典型的是每天業(yè)務(wù)下來(lái)的單據(jù)、資料都要掃描錄入電腦，然后發(fā)往總部；并且深刻感受公司的企業(yè)文化，在這樣一種氛圍內(nèi)確實(shí)受益匪淺。
六、實(shí)習(xí)總結(jié)
在中信證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)的四周里，了解了中信證券的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務(wù)的流程，進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件，深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí)，并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力。
另外，中信證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo)，感謝他們的關(guān)心，在這里要特別感謝房姐，在批評(píng)和表?yè)P(yáng)我們?nèi)粘９ぷ鞯耐瑫r(shí)也教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>
雖然時(shí)間很短，也有磕磕碰碰，但這次實(shí)習(xí)的確很有必要，很有意義同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷；我們零距離接觸在以前看來(lái)依然是很陌生的證券公司，學(xué)到了很多書(shū)本上沒(méi)有的知識(shí)，鍛煉了自己各方面的能力，圓滿完成了實(shí)習(xí)任務(wù)。
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇3
接近一個(gè)月的實(shí)習(xí)是令我興奮和難忘的。雖然時(shí)間很短暫，我卻發(fā)現(xiàn)自己的知識(shí)和見(jiàn)解成核裂變式急速增長(zhǎng)。下面我把我在齊魯證券有限公司濟(jì)寧洸河路營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)的情況及收獲、感悟整理成文。不光是為了完成實(shí)習(xí)任務(wù)，更重要的是為難忘的實(shí)習(xí)生活做一個(gè)人生筆錄。我將從工作概述、經(jīng)濟(jì)學(xué)收獲、管理學(xué)應(yīng)用及人生收益幾個(gè)方面展開(kāi)論述。
首先，請(qǐng)?jiān)试S我介紹一下我的工作內(nèi)容和實(shí)習(xí)情況。我的主要工作在營(yíng)業(yè)部的最基層，也就是證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)的計(jì)算機(jī)操作。在整個(gè)實(shí)習(xí)期間，我了解到證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括證券賬戶開(kāi)戶、第三方存管、賬戶規(guī)范、業(yè)務(wù)咨詢。計(jì)算機(jī)技術(shù)操作主要是前兩項(xiàng)，所以它們自然而然就成為我學(xué)習(xí)和工作的重點(diǎn)。經(jīng)過(guò)這一個(gè)月的勤奮好問(wèn)和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練，我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開(kāi)戶和第三方存管的全部流程業(yè)務(wù)的基本操作，掌握部分賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)，回答顧客的簡(jiǎn)單詢問(wèn)。
其次，實(shí)習(xí)生活極大的擴(kuò)展了我的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)面。可以說(shuō)，在營(yíng)業(yè)部接觸最多的是經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的知識(shí)，感觸最多的是經(jīng)濟(jì)如何影響人們的生活方式和狀態(tài)的。在實(shí)習(xí)期間，我閱讀了大量有關(guān)股票、基金、證券等方面的投資理財(cái)書(shū)籍，再加上在工作單位的耳聽(tīng)目染，我的知識(shí)面有所延伸，算是對(duì)在校期間所學(xué)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、貨幣金融學(xué)等學(xué)科的理論知識(shí)的拓展和實(shí)踐吧。
此外，在老師們的理財(cái)團(tuán)隊(duì)及咨詢業(yè)務(wù)的帶領(lǐng)和熏陶下，我對(duì)股市開(kāi)始有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。我知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響，分析股票時(shí)要對(duì)這只股票的公司進(jìn)行了解，還要對(duì)行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價(jià)格，在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下，這一點(diǎn)更加明顯。這也就是常說(shuō)的基本面。
另外，從日線圖，K線圖等方面分析就屬于技術(shù)指標(biāo)了。不過(guò)這只能給股票的購(gòu)買者一些參考，具體的選股以及合適時(shí)機(jī)就要自己琢磨。當(dāng)然我還沒(méi)有學(xué)到那么精通的地步，因?yàn)槔蠋焸兌际峭ㄟ^(guò)很長(zhǎng)的時(shí)間自己總結(jié)分析得到些自己對(duì)股票的思路和見(jiàn)解。我畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學(xué)習(xí)。
再次，也是最主要的，那就是管理學(xué)所學(xué)理論知識(shí)的實(shí)際運(yùn)用和對(duì)公司治理提出的一些不成熟的意見(jiàn)。說(shuō)實(shí)在話，這一層面主要由觀察和詢問(wèn)間接得到，并沒(méi)有深入到公司管理層獲取第一手資料，許多內(nèi)部消息受多種因素影響，是我這個(gè)實(shí)習(xí)生無(wú)法得到的。下面，我從公司和員工兩個(gè)角度分別論述一下。先從公司說(shuō)起。我通過(guò)請(qǐng)教營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和網(wǎng)上搜查，對(duì)公司的以下幾點(diǎn)做簡(jiǎn)要分析。
第一，公司文化。
對(duì)這一點(diǎn)，我發(fā)現(xiàn)其表述是模糊的。“公司把參與、支持社會(huì)公益事業(yè)，踐行社會(huì)責(zé)任作為自己義不容辭的責(zé)任和義務(wù)。”這是公司文件表述。“公司立志于向投資者傳授普及證券知識(shí)和技巧；立足于向投資者普及法律法規(guī)；立足于幫助股民朋友獲取收益，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)�！边@是公司董事長(zhǎng)表述。員工是否認(rèn)可和踐行呢？這種文化基調(diào)過(guò)于籠統(tǒng)，又沒(méi)有諸如《麥當(dāng)勞手冊(cè)》一樣細(xì)致的工作手冊(cè)來(lái)規(guī)范和培訓(xùn)員工使公司上下形成這種文化氛圍。
再加上公司過(guò)分強(qiáng)調(diào)利潤(rùn)這一核心目標(biāo)，導(dǎo)致企業(yè)文化顯得蒼白無(wú)力。我建議公司先將企業(yè)文化概括成幾個(gè)既有力又好記的詞語(yǔ)或短語(yǔ)，再制作一個(gè)培養(yǎng)企業(yè)文化的.計(jì)劃，并貫徹執(zhí)行下去，從員工的一言一行訓(xùn)練起。
第二，戰(zhàn)略定位。
齊魯證券公司的戰(zhàn)略表述：“齊魯證券將立足山東、面向全國(guó)，充分發(fā)揮自身的本優(yōu)勢(shì)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)，不斷豐富和完善各類金融產(chǎn)品，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力；致力于為客戶提供更先進(jìn)、更周到、更全面的金融服務(wù)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、客戶、公司的和諧發(fā)展，努力建設(shè)成為擁有自主創(chuàng)新能力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力，倍受社會(huì)認(rèn)知，各種專業(yè)化證券業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展，綜合排名進(jìn)入業(yè)內(nèi)前列的證券控股集團(tuán)。
通過(guò)努力打造山東資本市場(chǎng)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)平臺(tái)，積極促進(jìn)山東經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，為中國(guó)證券業(yè)的繁榮與發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)�！边@是明顯的地區(qū)差異化戰(zhàn)略定位，是一個(gè)良好的發(fā)展前景，但這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠！我認(rèn)為公司應(yīng)該開(kāi)發(fā)差異化的核心競(jìng)爭(zhēng)力，多在金融產(chǎn)品及衍生品的科研和創(chuàng)新上下功夫，以獲取長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展動(dòng)力。另外，戰(zhàn)略定位很關(guān)鍵，但是執(zhí)行更關(guān)鍵，計(jì)劃書(shū)有沒(méi)有？誰(shuí)來(lái)行使？怎樣評(píng)估？這是個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題。
第三，公司治理結(jié)構(gòu)。
為了便于分析，我把公司的組織框架圖拷貝下來(lái)。從圖上可以看出，作為公司基本活動(dòng)的各個(gè)營(yíng)業(yè)部是公司利潤(rùn)的主要來(lái)源。即便網(wǎng)絡(luò)技術(shù)日趨完善，但是營(yíng)業(yè)部與公司總部之間、營(yíng)業(yè)部與營(yíng)業(yè)部之間、營(yíng)業(yè)部與其它部門之間的聯(lián)絡(luò)仍然是個(gè)令人頭疼的問(wèn)題。對(duì)過(guò)于分散的組織的統(tǒng)一管理是管理學(xué)的一大難點(diǎn)，既有技術(shù)，又有藝術(shù)。我有一個(gè)想法，公司在總部成立聯(lián)絡(luò)部，按地區(qū)派聯(lián)絡(luò)員或特派員到本地展開(kāi)管理和宣傳反饋工作（他們是流動(dòng)的）。
但成本如何？可行性如何？建議公司搞下試點(diǎn)，再做決定。此外，從圖中我們可以看到，公司的部門結(jié)構(gòu)細(xì)化而扁平，這很容易營(yíng)造一種和諧融洽的工作環(huán)境，而且有利于信息渠道的構(gòu)建及消息的傳達(dá)。當(dāng)然，作為國(guó)企的齊魯證券有限公司，可能會(huì)存在諸如董事會(huì)專權(quán)獨(dú)斷、監(jiān)事會(huì)軟弱無(wú)力、中小股東權(quán)益難保等國(guó)企通病，在此，我們不再贅述。
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇4
在柜臺(tái)實(shí)習(xí)的時(shí)間盡管短暫,但是卻讓我學(xué)到了很多東西,這 對(duì)我今后的工作將有很大的幫助.
下面我把我在柜臺(tái)實(shí)習(xí)的情況及收獲,感悟整理成文.不光是為了完成工作任務(wù),更重要的是為了總結(jié) 經(jīng)驗(yàn)與不足,為做好今后的工作奠定基礎(chǔ).
在整個(gè)實(shí)習(xí)期間,我了解到證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括開(kāi)立股東賬戶,資金賬戶,辦理各種委托方式,銀證聯(lián)網(wǎng),查詢,交割單打印,對(duì)帳單打印等.
經(jīng)過(guò)近兩周的勤奮好問(wèn)和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練,以及柜臺(tái)員工的.耐心幫助下,我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開(kāi)戶全部流程業(yè)務(wù)的基本操作,對(duì)于轉(zhuǎn)戶, 銷戶, 客戶普通信息修改, 客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板, 基金, 權(quán)證交易的開(kāi)通也都有所了解.
這些對(duì)我今后在客服部的工作都有很 大的幫助,只有熟悉這些柜臺(tái)的業(yè)務(wù)流程,才能很好的解決客戶對(duì)相 關(guān)問(wèn)題的咨詢,提高服務(wù)質(zhì)量.
在實(shí)習(xí)的過(guò)程中,我也看到了自身存在的不足:
做事情馬虎,粗心大意.在填寫(xiě)客戶資料的時(shí)候,會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)填或是漏填的情況.在柜臺(tái)工作"粗心"是一大忌,往往工作中一個(gè)小小的疏忽,最終會(huì)造成不可挽回的損失.所以這是我務(wù)必要認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)問(wèn)題,要努力改 掉這個(gè)壞毛病.
無(wú)論是在柜臺(tái)還是客服部工作,都需要認(rèn)認(rèn)真真去做 每一件事情,避免失誤,提高工作效率.只有這樣,我們才能真正的 做好本職工作,勝任自己所在的崗位!
在實(shí)習(xí)報(bào)告的最后, 感謝領(lǐng)導(dǎo)為我提供這一次寶貴的柜臺(tái)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì),感謝柜臺(tái)員工的無(wú)私幫助.希望在今后的工作中,大家能夠繼 續(xù)一起努力,互幫互助,為營(yíng)業(yè)部再創(chuàng)佳績(jī)貢獻(xiàn)出自己的一份力量!
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇5
在實(shí)習(xí)的工作中，我對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對(duì)我的工作做以下簡(jiǎn)要的鑒定：
1.開(kāi)戶與轉(zhuǎn)戶的流程
第一：經(jīng)紀(jì)人所開(kāi)發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦理業(yè)務(wù)。
第二：新開(kāi)戶的：填寫(xiě)自然人申請(qǐng)表兩張并復(fù)印本人身份證在其(兩張自然人申請(qǐng)表)的背面，然后去打股東賬戶卡。
第三：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的，則拿柜臺(tái)人員所交的資料去所對(duì)應(yīng)的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告鑒定證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告鑒定。
2.客戶開(kāi)發(fā)的方式
第一種就是電話營(yíng)銷
第二種就是銀行駐點(diǎn)
第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹
在公司的實(shí)習(xí)過(guò)程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票�？偟膩�(lái)說(shuō)選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槊總�(gè)人的`看法都是不一樣的。但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個(gè)人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)前景如何。
在實(shí)習(xí)過(guò)程中，我還掌握了以下幾個(gè)要點(diǎn)：
第一是真誠(chéng)：你可以偽裝你的面孔你的心，但絕不可以忽略真誠(chéng)的力量。
第二是溝通：想在短暫的實(shí)習(xí)時(shí)間內(nèi)，盡可能多的學(xué)一些東西，這就需要跟領(lǐng)導(dǎo)和同事有很好的溝通。
第三是激情與耐心：激情與耐心，就像火與冰，看似兩種完全不同的東西，卻能碰撞出最美麗的火花。
實(shí)習(xí)期間，能夠嚴(yán)格遵守并執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，能夠積極主動(dòng)的配合其他相鄰工作同仁協(xié)調(diào)完成各種工作任務(wù)。認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，在很短的時(shí)間內(nèi)就掌握了工作的要點(diǎn)和技巧，并將其合理的運(yùn)用到工作中去。積極主動(dòng)的向老員工學(xué)習(xí)，彌補(bǔ)自己的不足。工作積極主動(dòng)，學(xué)習(xí)認(rèn)真，尊敬他人，待人誠(chéng)懇，能夠做到服從指揮，團(tuán)結(jié)同事，不怕苦，不怕累。證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告鑒定各類報(bào)告。
這次的實(shí)踐的確給予了我很多。今后，我將繼續(xù)保持認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，高尚的思想覺(jué)悟，進(jìn)一步完善和充實(shí)自己，爭(zhēng)取在以后的學(xué)習(xí)中更好的完善自己。
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇6
實(shí)習(xí)簡(jiǎn)要介紹：
實(shí)習(xí)地點(diǎn)：
方正泰陽(yáng)岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)部
實(shí)習(xí)時(shí)間：
20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：
柜臺(tái)服務(wù)，以及客戶服務(wù)部工作
記得剛剛進(jìn)入泰陽(yáng)的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格，雖然我已經(jīng)說(shuō)明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習(xí)，不涉及找工作就業(yè)的問(wèn)題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上去，以備以后復(fù)查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽(yáng)公司簡(jiǎn)介，自己描述公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：
“泰陽(yáng)證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的.全國(guó)首批證券公司之一。20xx年10月18日，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12。05億元人民幣，并更名為“泰陽(yáng)證券”。20xx年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，公司實(shí)施市場(chǎng)化重組，由北大方正集團(tuán)有限公司、方正證券有限責(zé)任公司注資重組公司，注冊(cè)資本變更為10。50億元，20xx年5月，完成全部工商變更登記手續(xù)。目前，公司擁有證券營(yíng)業(yè)部28家，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，形成立足湖南，輻射全國(guó)的網(wǎng)點(diǎn)布局。公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，20xx年，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的全國(guó)券商七項(xiàng)排名中，我公司有五項(xiàng)進(jìn)入前二十名。20xx年，隨著證券市場(chǎng)行情回暖，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)突飛猛進(jìn)，全年利潤(rùn)高達(dá)2。289億元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組，由我國(guó)著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團(tuán)注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國(guó)內(nèi)一些實(shí)力雄厚的國(guó)有企業(yè)，公司實(shí)力進(jìn)一步壯大�，F(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新，方方正正做人，實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營(yíng)管理注入了無(wú)窮活力，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。至20xx年4月，公司實(shí)現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。
今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部門和董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)施“方正證券”和“泰陽(yáng)證券”合并，使公司的資本實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強(qiáng)。同時(shí)，作為全國(guó)六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一，通過(guò)合規(guī)管理制度的施行，公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險(xiǎn)能力將得到極大的提升。”
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇7
20xx年7月份，我有幸被財(cái)通證券選中，從而開(kāi)始了我一個(gè)月的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了財(cái)通證券諸暨營(yíng)業(yè)部，在了解財(cái)通證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù)；同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí)，并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問(wèn)題的能力。
一、公司簡(jiǎn)介
財(cái)通證券經(jīng)紀(jì)有限公司的前身是成立于1993年5月的浙江財(cái)政證券公司，隸屬于浙江財(cái)政廳。20xx，吸收合并天和證券經(jīng)紀(jì)有限公司。
二、具體實(shí)習(xí)內(nèi)容
我被安排在客戶服務(wù)部工作，主要在柜臺(tái)跟著老員工學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習(xí)生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30—9：00晨讀，主要在大戶室讀報(bào)，有《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等。主要了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。
其次，晨讀結(jié)束后，我就開(kāi)始忙著準(zhǔn)備下前臺(tái)開(kāi)戶要用的東西，因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開(kāi)戶，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導(dǎo)致越來(lái)越多的人熱衷于炒股，于是開(kāi)戶的人變得異常的多。開(kāi)戶是證券公司最一般也是基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開(kāi)戶流程，我們都要進(jìn)行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí)。
前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)服務(wù)。例如：客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置，銀證轉(zhuǎn)帳的開(kāi)通和取消等等。在整個(gè)前臺(tái)工作的過(guò)程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著老員工學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，并及時(shí)了解客戶的需求。
另外，在整個(gè)工作的過(guò)程中，我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見(jiàn)、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，多學(xué)習(xí)證券知識(shí)。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更準(zhǔn)確的說(shuō)是對(duì)證券市場(chǎng)了解的并不多，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間，工作相對(duì)較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對(duì)股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的認(rèn)識(shí)。
最后，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后，我們就開(kāi)始了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理客戶資料。客戶資料包括開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)、開(kāi)戶合同書(shū)、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書(shū)、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。
整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過(guò)程，需要細(xì)心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)。
三、自己的一些心得和建議
實(shí)習(xí)之前，總感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識(shí)，與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：
1、關(guān)于工作時(shí)間
股市開(kāi)市是周一至周五上午9：30—11：30，下午1：00—3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開(kāi)，這有點(diǎn)難為了好多上班族，因?yàn)閷?duì)他們來(lái)說(shuō)，要辦理各種業(yè)務(wù)的話必須請(qǐng)假來(lái)營(yíng)業(yè)部，真的很不方便。
2、區(qū)分客戶
和銀行一樣，證券公司也都會(huì)根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、散戶三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率；而小客戶則沒(méi)有以上的種種待遇，他們要早早搶占機(jī)子，有什么問(wèn)題也能解決但可能不是很及時(shí)的；
3、交易所交易機(jī)制
滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定；轉(zhuǎn)托管，是專門針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然兩者有些相似，但好多股民都不是很了解，特別是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費(fèi)這個(gè)問(wèn)題，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報(bào)銷了，很有點(diǎn)報(bào)復(fù)性的味道。自我感覺(jué)很是麻煩；
4、銀證轉(zhuǎn)賬和第三方存管制度
隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近的銀證轉(zhuǎn)賬和第三方存管制度等證券交易方式，對(duì)傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視。
有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時(shí)通過(guò)電話劃賬，方便投資者的投資活動(dòng)。但是，銀證轉(zhuǎn)賬畢竟還存在個(gè)“轉(zhuǎn)”字，需要耗費(fèi)一定的人力物力，有時(shí)轉(zhuǎn)賬不成功，還影響股民的操作，于是第三方存款制度便誕生了。關(guān)于第三方存管制度
�。�1）概念：客戶證券交易結(jié)算資金（俗稱“保證金”）第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結(jié)算資金交由銀行等獨(dú)立的第三方存管機(jī)構(gòu)。實(shí)施客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結(jié)算資金，而由存管銀行負(fù)責(zé)投資者交易清算與資金交收�？蛻糇C券交易資金、證券交易買賣、證券交易結(jié)算托管三分離是國(guó)際上通用的“防火”規(guī)則。
（2）背景：我國(guó)證券市場(chǎng)是在體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中建立和發(fā)展起來(lái)的新興市場(chǎng)，由于證券市場(chǎng)法律體系不完善，交易管理制度設(shè)計(jì)存在缺陷，證券公司法人治理結(jié)構(gòu)不健全和自我守法意識(shí)不強(qiáng)等因素，一些證券公司出現(xiàn)了挪用、質(zhì)押客戶交易結(jié)算資金，占用客戶資產(chǎn)等違法違規(guī)現(xiàn)象，給客戶造成了巨大經(jīng)濟(jì)損失，已經(jīng)嚴(yán)重?fù)p害了證券公司的行業(yè)形象，挫傷了客戶的信心。因此，必須探索從制度上杜絕挪用客戶證券交易結(jié)算資金的行為，換回行業(yè)信譽(yù)和客戶信心，督促證券公司規(guī)范發(fā)展。20xx年末，證監(jiān)會(huì)在設(shè)計(jì)南方證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案時(shí)，提出實(shí)行客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度。
�。�3）目的：建立客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度，旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金的通道，從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金現(xiàn)象的發(fā)生，從根本上建立起確�？蛻糇C券交易結(jié)算資金安全運(yùn)作的制度，達(dá)到控制行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、防范道德風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益、維護(hù)金融體系穩(wěn)定的目的。
四、經(jīng)過(guò)一個(gè)月的實(shí)習(xí)，對(duì)股民的一些建議
1、正確認(rèn)識(shí)股票投資與人生的關(guān)系
股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時(shí)間里為投資者帶來(lái)巨大的財(cái)富，同時(shí)也能讓你的財(cái)富化為烏有。
對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認(rèn)識(shí)股票投資。只有正確認(rèn)識(shí)股票與人生的關(guān)系以及對(duì)人生的作用之后，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余。那么，怎樣才能夠正確認(rèn)識(shí)股票投資與人生關(guān)系呢？著名的投資家巴菲特對(duì)股票投資與人生的關(guān)系有一個(gè)非常正確、清晰的認(rèn)識(shí)。巴菲特的成功之路，我們可以看出他是一個(gè)用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結(jié)緣、善取之等三個(gè)方面。實(shí)際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒(méi)有區(qū)別，我們不能在其高額的利潤(rùn)面前亂了陣腳。
總之，要想在股市里清醒地投資，清醒地賺錢，我們就應(yīng)該明白投資家巴菲特的“善念”。只有領(lǐng)悟了善念的`真正意義，才能夠保持清醒的頭腦，清醒地進(jìn)行股票投資。
2、樹(shù)立屬于自己的投資觀念與原則
作為一個(gè)股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹(shù)立正確的屬于自己的投資觀念。投資觀念就仿佛一面旗幟，引領(lǐng)你向著正確的方向前進(jìn)。當(dāng)你在為某項(xiàng)投資舉棋不定時(shí)，正確的投資觀念就會(huì)起到一盞明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關(guān)鍵，就在于樹(shù)立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨(dú)特，且非常實(shí)用。在巴菲特眼里，注重股票內(nèi)在價(jià)值，買進(jìn)市場(chǎng)價(jià)格低于其內(nèi)在價(jià)值的股票，長(zhǎng)期持有，重視企業(yè)的贏利能力，不理會(huì)市場(chǎng)變化，也不擔(dān)心短期的股票波動(dòng)。這樣，成功就不會(huì)是一件遙遠(yuǎn)的事情。巴菲特常常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來(lái)發(fā)大財(cái)?shù)娜�，必須�?shù)立一個(gè)正確的投資觀念，然后堅(jiān)持到底。這一點(diǎn)，很多股票投資者無(wú)法做到。原因是他們無(wú)法克服浮躁的情緒。其實(shí)巴菲特自己，也為成功交納了許多學(xué)費(fèi)，遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，逐漸樹(shù)立自己的投資觀念與原則。
最后，雖然這次實(shí)習(xí)時(shí)間很短，也有磕磕碰碰，但這次實(shí)習(xí)的確很有必要，很有意義同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷；我們零距離接觸在以前看來(lái)依然是很陌生的證券公司，學(xué)到了很多書(shū)本上沒(méi)有的知識(shí)，鍛煉了自己各方面的能力。
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇8
在不斷的發(fā)展中，我們國(guó)家的股票市場(chǎng)在不斷的開(kāi)放，不斷的發(fā)展，不過(guò)由于金融危機(jī)的影響，我們國(guó)家的股票市場(chǎng)最近不是很景氣。我也是抱著這種好奇開(kāi)始我的實(shí)習(xí)的。因?yàn)槲覍W(xué)的是金融管理專業(yè)，所以我一直以來(lái)都是對(duì)股票市場(chǎng)研究，因?yàn)檫@些都是切合自己實(shí)際的專業(yè)，我想要通過(guò)實(shí)習(xí)來(lái)進(jìn)步。
經(jīng)過(guò)了這短暫的證券實(shí)訓(xùn)課我真真切切地了解又接觸了股票買賣。在這個(gè)學(xué)期里面，我經(jīng)歷了賺錢的喜悅，又嘗到了錯(cuò)失機(jī)會(huì)痛心。我認(rèn)為我們證券實(shí)訓(xùn)的目的就是通過(guò)有關(guān)證券投資課程的學(xué)習(xí)，并結(jié)合理論與實(shí)踐，對(duì)證券投資市場(chǎng)有大體的了解，掌握必要的投資技巧和投資策略。了解證券分析的基本方法，使得系統(tǒng)地掌握投資理論知識(shí)和實(shí)踐操作，從而進(jìn)一步加強(qiáng)投資理財(cái)觀念。
本次實(shí)訓(xùn)中，通過(guò)股票模擬實(shí)訓(xùn)交易深切體會(huì)到股市存在的風(fēng)險(xiǎn)。真是印證了那句“股市多風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎”。股票的風(fēng)險(xiǎn)是多樣的，所謂風(fēng)險(xiǎn)，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言，風(fēng)險(xiǎn)就是投資者的收益和本金遭受損失的`可能性。從風(fēng)險(xiǎn)的定義來(lái)看，證券投資風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失；另一種是投資者的收益和本金的購(gòu)買力的可能性損失。從風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系來(lái)看，證券投資風(fēng)險(xiǎn)可分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)兩種。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指與整個(gè)市場(chǎng)波動(dòng)相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)，它是由影響所有同類證券價(jià)格的因素所導(dǎo)致的證券收益的變化。經(jīng)濟(jì)、政治、利率、通貨膨脹等都是導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的原因。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和貨幣市場(chǎng)等。非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指與整個(gè)市場(chǎng)波動(dòng)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，它是某一企業(yè)或某一個(gè)行業(yè)特有的那部分風(fēng)險(xiǎn)。例如，管理能力、勞工問(wèn)題、消費(fèi)者偏好變化等對(duì)于證券收益的影響。由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)市場(chǎng)的波動(dòng)相聯(lián)系，因此，無(wú)論投資者如何分散投資資金都無(wú)法消除和避免這一部分風(fēng)險(xiǎn)；非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)市場(chǎng)的波動(dòng)無(wú)關(guān)，投資者可以通過(guò)投資分散化來(lái)消除這部分風(fēng)險(xiǎn)。不僅如此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與投資收益呈正相關(guān)關(guān)系。投資者承擔(dān)較高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以獲得與之相適應(yīng)的較高的非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)并不能得到的收益補(bǔ)償。
雖然投資證券有一定的風(fēng)險(xiǎn)，但通過(guò)專業(yè)性的分析大多數(shù)是可避免的。例如，較好的掌握如何分析k線圖。如果我們將每天的k線都畫(huà)在一張圖上，則稱之為日k線圖，同樣也可以畫(huà)出周k線圖和月k線圖。在電腦軟件的幫助下，在計(jì)算機(jī)中我們還可以看到5分鐘、15分鐘、30分鐘和60分鐘的k線圖。通過(guò)對(duì)k線圖的實(shí)體是陰線還是陽(yáng)線，上、下影線的長(zhǎng)短等的分析，�？梢杂脕�(lái)判斷多空雙方力量的對(duì)比和后市的走向。 一般來(lái)說(shuō)，陽(yáng)線說(shuō)明買方的力量強(qiáng)過(guò)賣方，經(jīng)過(guò)一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終。陽(yáng)線越長(zhǎng)，說(shuō)明多方力量勝過(guò)空方越多，后市繼續(xù)走強(qiáng)的可能性就越大。 相反，若是收成陰線表示賣方力量強(qiáng)過(guò)買方力量，陰線越長(zhǎng)，說(shuō)明空方力量勝過(guò)多方越多，后市走弱的可能性就越大。
我覺(jué)得選擇股票首先應(yīng)該從以下標(biāo)準(zhǔn)考慮：
1、公司成長(zhǎng)性是否高，產(chǎn)品是否被市場(chǎng)廣泛地接受并應(yīng)用；
2、公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢(shì)；
3、公司的業(yè)績(jī)?nèi)绾�，是否為�?jī)優(yōu)股。當(dāng)我選擇的股票滿足上述的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，我會(huì)堅(jiān)定地買入并持有它們。
當(dāng)我買賣股票的時(shí)候，我時(shí)刻提醒自己要做到以下幾點(diǎn)：
1、相信自己的分析與選擇。
2、要冷靜地分析市場(chǎng)的變化。
3、要做到快，準(zhǔn)，狠。股票不單是錢的“游戲”，更是人的心理“游戲”，所以一定要有良好的心理素質(zhì)。
這次簡(jiǎn)單的實(shí)驗(yàn)，卻給了我不一般的體驗(yàn)，相信會(huì)對(duì)我以后的投資理財(cái)觀產(chǎn)生重大的影響。相信這個(gè)只是我的第一步，我會(huì)繼續(xù)努力，在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷地提高自己。
實(shí)習(xí)中有很多的事情需要自己不斷加的了解，我也知道自己的能力不是很強(qiáng)，需要更多的實(shí)習(xí)、實(shí)踐，這些才是我們一直以來(lái)不斷的進(jìn)步的成果，這些都是我們的強(qiáng)項(xiàng)，我想要做好的事情就是這些，我會(huì)努力的！
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇9
一、實(shí)習(xí)目的
20xx年xx月份，我有幸到Xx證券公司，從而開(kāi)始了我兩個(gè)月左右的實(shí)習(xí)生活，在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了Xx證券XxXx營(yíng)業(yè)部，在了解Xx證券發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門的職能，其日常的業(yè)務(wù)流程，以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù)，同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí)，并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通、交流和處理問(wèn)題的能力。
二、實(shí)習(xí)內(nèi)容
我被安排在營(yíng)銷部工作，主要跟Xx學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面介紹我的實(shí)習(xí)工作。
首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報(bào)刊、雜志。了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，財(cái)經(jīng)要聞，以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。
接下來(lái)就是開(kāi)始一天的基本工作
整理客戶資料，客戶資料包括開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)，開(kāi)戶合同書(shū)，銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書(shū)，客戶資料變更表。及客戶身份證，銀行卡，股東代碼卡等復(fù)印件，所作的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面：
1、理清相關(guān)的客戶資料，并及時(shí)核對(duì)當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)，確保完整準(zhǔn)確，沒(méi)有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時(shí)給予糾正。有什么出入大的問(wèn)題要上報(bào)反映。很長(zhǎng)一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特別敏感，總怕有什么閃失。
2、把理清整理過(guò)的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然后歸到檔案的柜子里。
3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件，開(kāi)戶文本一同掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)到總部。
整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量工作，這是一個(gè)簡(jiǎn)單但是相當(dāng)繁瑣的過(guò)程，需要細(xì)心和耐心。客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速查找，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)，還有就是對(duì)開(kāi)戶文本的掃描。對(duì)新開(kāi)戶和以前開(kāi)戶還沒(méi)有掃描的文件都要統(tǒng)一進(jìn)行掃描以電子版的形式保存。
在我們實(shí)習(xí)的過(guò)程中，Xx證券的.工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo)，感謝他們的關(guān)心，在這里特別要感謝Xx和Xx，在表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí)，更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>
此次實(shí)習(xí)不管在知識(shí)的鞏固還是經(jīng)驗(yàn)的積累上都使我有很大的進(jìn)步。在證券市場(chǎng)這個(gè)大海洋里，個(gè)人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實(shí)習(xí)只有兩個(gè)月，但是使我十分受益。在這次實(shí)習(xí)中學(xué)院努力為我們爭(zhēng)取這個(gè)難得的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實(shí)習(xí)。在今后的時(shí)間里我還需要尋找機(jī)會(huì)不斷地鍛煉自己，并積累經(jīng)驗(yàn)，為自己以后從事這個(gè)方面的工作奠定基礎(chǔ)。
三、建議
進(jìn)過(guò)我們這次實(shí)習(xí)，讓我想到要對(duì)學(xué)院說(shuō)：希望學(xué)院能對(duì)我們金融專業(yè)的學(xué)生，做一些考證的要求。例如證券證，保險(xiǎn)證，基金證等，并組織培訓(xùn)的教師團(tuán)體和課程授課，這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個(gè)專業(yè)的同學(xué)有明確的就業(yè)方向和選擇。引進(jìn)多些與金融專業(yè)相關(guān)的實(shí)訓(xùn)平臺(tái)，讓同學(xué)更深入學(xué)習(xí)金融專業(yè)的知識(shí)。
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇10
證券資訊行業(yè)從萌芽開(kāi)始階段就是一個(gè)以證券財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫(kù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)容提供商的面貌出現(xiàn)，是在90年代初的信息高速公路建設(shè)以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉(zhuǎn)變提高的過(guò)程中漫漫的發(fā)展起來(lái)的，但直到今日大多數(shù)類似的資訊公司的產(chǎn)品層次還是停留在簡(jiǎn)單的公開(kāi)數(shù)據(jù)的采集為主的局面。其中的原因有中國(guó)股民的素質(zhì)層次需要和機(jī)構(gòu)市場(chǎng)需求的原因也有證券資訊行業(yè)本身在中國(guó)證券市場(chǎng)序列體系中地位的原因。從信息質(zhì)量及服務(wù)水平上講，目前國(guó)內(nèi)證券資訊業(yè)市場(chǎng)仍處于一種低水平的競(jìng)爭(zhēng)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、信息質(zhì)量不高，缺乏深層次的內(nèi)容;
2、市場(chǎng)上同類產(chǎn)品競(jìng)相削價(jià)，擾亂了市場(chǎng)正常秩序;
3、以大量轉(zhuǎn)載各種公開(kāi)媒體信息為主，缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的第一手資料;
4、各類投資分析、投資咨詢?nèi)狈B貫性和指導(dǎo)性，為莊家投機(jī)服務(wù)的投資信息占駐了主導(dǎo)，各類小道消息和傳聞滿天飛;
5、市場(chǎng)上的產(chǎn)品還沒(méi)有出現(xiàn)占主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，大多數(shù)企業(yè)滿足于低投入，追求前期收益，缺乏行業(yè)責(zé)任。在一種低水平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，一批低投入、滿足于初級(jí)信息服務(wù)的企業(yè)也能占據(jù)一定的、甚至較大的市場(chǎng)份額 ，獲取前期收益。
另外的一個(gè)趨勢(shì)，各證券資訊廠商大多開(kāi)始走證券信息資訊即專業(yè)化的信息提供和投資咨詢業(yè)務(wù)以及證券資訊平臺(tái)開(kāi)發(fā)，外包財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的建設(shè)齊步發(fā)展的發(fā)展方向。其中資訊公司涉足證券二級(jí)市場(chǎng)的投資咨詢業(yè)務(wù)對(duì)于整個(gè)證券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)都是一種市場(chǎng)化選擇中的一個(gè)良性的產(chǎn)物，資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續(xù)的發(fā)揚(yáng)投資咨詢領(lǐng)域的一種實(shí)證化的投資分析的模式，為廣大投資者提供專業(yè)化的投資咨詢策略。
目前的資訊廠商大多也在走資訊咨詢化的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的格局，針對(duì)目前的資訊廠商的市場(chǎng)格局以及資訊市場(chǎng)的未來(lái)發(fā)展方向，筆者產(chǎn)生了這樣的一些認(rèn)識(shí)和感觸。
1、加強(qiáng)和國(guó)內(nèi)做證券行情交易系統(tǒng)的廠商比如說(shuō)乾隆高科，通達(dá)信等的技術(shù)上的合作，以行情交易系統(tǒng)和資訊平臺(tái)和相結(jié)合的方式來(lái)發(fā)展資訊行業(yè)未來(lái)的資訊平臺(tái)的搭建方向。建立全新的基于證券行業(yè)電子資訊架構(gòu)(E-infostructure)和現(xiàn)代的資訊有效集成(information integration)創(chuàng)新技術(shù)構(gòu)建起來(lái)的的統(tǒng)一證券資訊平臺(tái)的運(yùn)作模式。要是自己的資訊信息內(nèi)容提供的方式和模型能夠緊跟住資訊行業(yè)的潮流，只有領(lǐng)潮流之先才可以完整的擁有對(duì)市場(chǎng)的話語(yǔ)權(quán)。資訊信息模塊與證券交易模式的合理有機(jī)嫁接以及技術(shù)上駐留程序的改進(jìn)更新是保持這種領(lǐng)潮流之先的技術(shù)上的關(guān)鍵。
2、堅(jiān)定的走證券資訊咨詢化的發(fā)展道路。單純的簡(jiǎn)單的F10資料為主的低端的資訊信息內(nèi)容的競(jìng)爭(zhēng)只會(huì)陷入資訊產(chǎn)業(yè)低水平價(jià)格戰(zhàn)的泥潭中，要從產(chǎn)品的技術(shù)構(gòu)成、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、推廣機(jī)制、產(chǎn)品的信息質(zhì)量、營(yíng)銷策略及手段從根本上與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手拉開(kāi)檔次，才能從低端市場(chǎng)的價(jià)格戰(zhàn)的競(jìng)爭(zhēng)中走出來(lái)，作到控制市場(chǎng)走向和價(jià)格的目的。在公司內(nèi)部必須建立一套完備的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和推廣的運(yùn)行機(jī)制，保證高質(zhì)量的新一代產(chǎn)品、延續(xù)產(chǎn)品、后續(xù)產(chǎn)品和可替代產(chǎn)品源源不斷地、有序地投放市場(chǎng)，形成多套產(chǎn)品立體交叉競(jìng)爭(zhēng)。唯有如此，才能從市場(chǎng)混戰(zhàn)中走出來(lái)按自己的步伐發(fā)展自己。資訊咨詢化的發(fā)展方向既提高了信息的含金量，也是向高端市場(chǎng)發(fā)起進(jìn)攻的最重要的籌碼。
3、在融資問(wèn)題解決的前提下，擴(kuò)展業(yè)務(wù)范圍，以官方的巨潮資訊為發(fā)展發(fā)展，有計(jì)劃的涉足傳統(tǒng)的資訊傳媒領(lǐng)域比如說(shuō)將有聲無(wú)影語(yǔ)音股評(píng)業(yè)務(wù)擴(kuò)展到有聲有色的財(cái)經(jīng)電視節(jié)目。將投資研究中心的傳真版本的股評(píng)作成傳統(tǒng)的紙質(zhì)傳媒的形式，待政策放開(kāi)后作到全國(guó)公開(kāi)發(fā)行，比如說(shuō)象巨潮資訊旗下的《新財(cái)富》。將投資咨詢業(yè)務(wù)在政策許可的范圍內(nèi)擴(kuò)大為私募基金形式，同時(shí)發(fā)展自己的自營(yíng)業(yè)務(wù)。總之，在融資問(wèn)題解決的背景下，提升自我的資本運(yùn)作能力通過(guò)低成本的購(gòu)并或股權(quán)置換重組整合出已財(cái)經(jīng)證券信息為主，多元媒體構(gòu)建起來(lái)的全新的證券信息傳播體系。形成財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫(kù)，手機(jī)短信業(yè)務(wù)，電視財(cái)經(jīng)節(jié)目，紙質(zhì)財(cái)經(jīng)媒體，財(cái)經(jīng)網(wǎng)站建設(shè)等幾個(gè)現(xiàn)金流。
4、加強(qiáng)公司內(nèi)部團(tuán)隊(duì)精神的建設(shè)，形成創(chuàng)業(yè)的集體凝聚力，形成企業(yè)發(fā)展與個(gè)人價(jià)值實(shí)現(xiàn)同步發(fā)展的激勵(lì)模式。有計(jì)劃的引入股權(quán)認(rèn)購(gòu)期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)激勵(lì)模式為團(tuán)隊(duì)精神的營(yíng)造服務(wù)。甚至可以試探企業(yè)實(shí)現(xiàn)MBO來(lái)改變企業(yè)的法人治理體系和絕對(duì)控制權(quán)。團(tuán)隊(duì)精神和創(chuàng)新思維是公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的最根本的保證。團(tuán)隊(duì)精神的精髓是追求組織的有效性和員工對(duì)組織的最大貢獻(xiàn)率，它既是一種精神境界的要求，但更重要的是一種思維、一種方法，它強(qiáng)調(diào)一種實(shí)戰(zhàn)技巧，強(qiáng)調(diào)一個(gè)組織如何協(xié)作，充分發(fā)揮每個(gè)人的才能和潛力，通過(guò)協(xié)調(diào)和規(guī)劃，最終促成目標(biāo)的達(dá)成。
5、拓寬融資渠道，改變過(guò)去的靠靠自我的資本原始積累的方式發(fā)展自己的模式。在國(guó)內(nèi)主板市場(chǎng)監(jiān)管力度加大門檻提高、二板市場(chǎng)推出遙遙無(wú)期、美國(guó)納斯達(dá)克不復(fù)往日威風(fēng)的情況下，選擇在香港上創(chuàng)業(yè)板進(jìn)而發(fā)展向主板市場(chǎng)轉(zhuǎn)變是最好的IPO融資方式。外資對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的信心從乾隆高科在香港創(chuàng)業(yè)板上不錯(cuò)的融資業(yè)績(jī)就可以看出。此外還可通過(guò)引入戰(zhàn)略投資者參股擴(kuò)充公司股本結(jié)構(gòu)的方式來(lái)發(fā)展自己。QFII之后外資購(gòu)并的放開(kāi)之后資訊領(lǐng)域肯定的將是其感興趣的產(chǎn)業(yè)之一。博弈選擇將是引導(dǎo)資訊廠商發(fā)展壯大的一個(gè)重要的關(guān)鍵。
6、加強(qiáng)全國(guó)統(tǒng)一規(guī)劃的的市場(chǎng)營(yíng)銷策略，樹(shù)立起自己的品牌營(yíng)銷略。營(yíng)銷策略的正確性和促銷手段的完善是產(chǎn)品成功的保證。產(chǎn)品再好，如果沒(méi)有正確的營(yíng)銷戰(zhàn)略、營(yíng)銷手段，沒(méi)有精良的營(yíng)銷隊(duì)伍去組織實(shí)施，就根本無(wú)從實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)占有率第一的目標(biāo)，更無(wú)從實(shí)現(xiàn)第一民族品牌和獲取最大創(chuàng)業(yè)利潤(rùn)的目標(biāo)。產(chǎn)品品牌的.樹(shù)立，在質(zhì)地優(yōu)良的情況下，除借助宣傳工具外，最終還將依靠我們營(yíng)銷人員的自身高素質(zhì)，豐富的知識(shí)和閱歷，新穎的營(yíng)銷手段和技巧、良好的口才及應(yīng)變能力，讓消費(fèi)者去感受我們的員工、感覺(jué)我們的產(chǎn)品、感覺(jué)我們的服務(wù)，確實(shí)讓他們從中受益。
現(xiàn)金支票以及付款行為本行的轉(zhuǎn)帳支票(如與儲(chǔ)蓄所的內(nèi)部往來(lái)，收付雙方都是本行開(kāi)戶單位的)都是要直接入帳的。而對(duì)于收款人、出票人不在同一家行開(kāi)戶的情況下，如一些委托收款等的轉(zhuǎn)帳支票，經(jīng)過(guò)票據(jù)交換后才能入帳，由于縣級(jí)支行未在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行開(kāi)戶，在會(huì)計(jì)賬上就反映在“存放系統(tǒng)內(nèi)款項(xiàng)”科目，而與央行直接接觸的省級(jí)分行才使用“存放中央銀行款項(xiàng)”科目。而我們?cè)趯W(xué)校里學(xué)習(xí)中比較了解的是后者。還有一些科目如“內(nèi)部往來(lái)”，指會(huì)計(jì)部與儲(chǔ)蓄部的資金劃撥，如代企業(yè)發(fā)工資;“存放系統(tǒng)內(nèi)款項(xiàng)”，指有隸屬關(guān)系的下級(jí)行存放于上級(jí)行的清算備付金、調(diào)撥資金、存款準(zhǔn)備金等。而我們熟知的是“存放中央銀行款項(xiàng)”，則是與中央銀行直接往來(lái)的省級(jí)分行所使用的會(huì)計(jì)科目。一些數(shù)額比較大的款項(xiàng)的支取(一般是大于或等于5萬(wàn)元)要登記大額款項(xiàng)登記表，并且該筆款項(xiàng)的支票也要由會(huì)計(jì)主管簽字后，方可支取。
從老師那里，才知道了其背后的故事。小島原先是蘆葦?shù)戎参锿⑸L(zhǎng)的優(yōu)良環(huán)境，是一個(gè)生態(tài)極其協(xié)調(diào)的小環(huán)境，與翻尾石魚(yú)一道構(gòu)成一道獨(dú)特的風(fēng)景。然而在百年校慶時(shí)，學(xué)校為了更好地進(jìn)行介紹和說(shuō)明，在小島上設(shè)立了一塊說(shuō)明牌，由此吸引了大量游客上島，人的影響使得蘆葦?shù)纳L(zhǎng)受到了極大的影響，直到蘆葦完全從小島上消失。
好在學(xué)校已經(jīng)認(rèn)識(shí)到這點(diǎn)，今天看到的說(shuō)明牌，已經(jīng)從小島上轉(zhuǎn)移到湖邊。具有自恢復(fù)性的生態(tài)系統(tǒng)，在得到長(zhǎng)期發(fā)展的條件后，應(yīng)該可以恢復(fù)到原先的狀態(tài)。不久的將來(lái)，我們可以重新?lián)碛幸粋�(gè)優(yōu)良生態(tài)的小島，然而并非所有的錯(cuò)誤都可以得到補(bǔ)救，有時(shí)候，一個(gè)不很英明的決定是可以造成很大的遺憾的。規(guī)劃的長(zhǎng)遠(yuǎn)性由此可見(jiàn)一斑。只愿小島的故事能夠帶給我們一些啟示。
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇11
實(shí)習(xí)簡(jiǎn)要介紹：
實(shí)習(xí)地點(diǎn)：
方正泰陽(yáng)岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)部
實(shí)習(xí)時(shí)間：
20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：柜臺(tái)服務(wù)，以及客戶服務(wù)部工作
記得剛剛進(jìn)入泰陽(yáng)的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格，雖然我已經(jīng)說(shuō)明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習(xí)，不涉及找工作就業(yè)的.問(wèn)題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上去，以備以后復(fù)查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽(yáng)公司簡(jiǎn)介，自己描述公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：
“泰陽(yáng)證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的全國(guó)首批證券公司之一。20xx年10月18日，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽(yáng)證券”。20xx年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，公司實(shí)施市場(chǎng)化重組，由北大方正集團(tuán)有限公司、方正證券有限責(zé)任公司注資重組公司，注冊(cè)資本變更為10.50億元，20xx年5月，完成全部工商變更登記手續(xù)。目前，公司擁有證券營(yíng)業(yè)部28家，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，形成立足湖南，輻射全國(guó)的網(wǎng)點(diǎn)布局。公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，20xx年，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的全國(guó)券商七項(xiàng)排名中，我公司有五項(xiàng)進(jìn)入前二十名。20xx年，隨著證券市場(chǎng)行情回暖，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)突飛猛進(jìn)，全年利潤(rùn)高達(dá)2.289億元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組，由我國(guó)著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團(tuán)注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國(guó)內(nèi)一些實(shí)力雄厚的國(guó)有企業(yè)，公司實(shí)力進(jìn)一步壯大�，F(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新，方方正正做人，實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營(yíng)管理注入了無(wú)窮活力，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。至20xx年4月，公司實(shí)現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。
今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部門和董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)施“方正證券”和“泰陽(yáng)證券”合并，使公司的資本實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強(qiáng)。同時(shí)，作為全國(guó)六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一，通過(guò)合規(guī)管理制度的施行，公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險(xiǎn)能力將得到極大的提升。”
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇12
實(shí)習(xí)時(shí)間：1月14日——1月30日
實(shí)習(xí)地點(diǎn)：方正證券股份有限公司資興營(yíng)業(yè)部
實(shí)習(xí)目的：了解證券行業(yè)的特點(diǎn)、發(fā)展、日常工作內(nèi)容以及人才需求。
XX年1月14日上午開(kāi)始，我在方正證券股份有限公司資興營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期兩周的實(shí)習(xí)工作。我在客服經(jīng)理肖經(jīng)理的熱心指導(dǎo)和客服同事的幫助下，積極參與了公司客服日常各項(xiàng)相關(guān)工作。
方正證券有限責(zé)任公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的第一批綜合類證券公司之一，成立于XX年5月12日，是湖南本土最大的法人金融機(jī)構(gòu)，中西部最大的證券公司。公司以湘、浙兩省為重點(diǎn)，在全國(guó)15個(gè)省(市)擁有81家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。在我的實(shí)習(xí)過(guò)程中我了解到，方正證券股份有限公司資興營(yíng)業(yè)部中的人員部署：總經(jīng)理一位、營(yíng)銷部總經(jīng)理一位、客服部總經(jīng)理一位、營(yíng)銷經(jīng)理兼投資顧問(wèn)12位、財(cái)務(wù)人員2位、前臺(tái)2位、客服人員4位、保安一位、實(shí)習(xí)人員6位。各個(gè)職務(wù)的分配非常合理，這其實(shí)就是高效工作的保障。
我現(xiàn)在將我了解到的整個(gè)工作程序描述如下：
一、開(kāi)戶
開(kāi)戶流程：
1.本人攜身份證原件和銀行卡來(lái)我公司營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)戶手續(xù)：
填寫(xiě)下面三個(gè)表
⑴自然人證券賬戶申請(qǐng)表；
⑵證券交易委托代理協(xié)議書(shū)：
�、偕虾ＷC券交易所個(gè)人投資者行為指引
②方正證券有限責(zé)任公司《防范非法證券行為風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
�、埏L(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)
④客戶須知
�、萃顿Y者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查表（穩(wěn)健型、積極型、保守型、激進(jìn)型）
�、邫�(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
⑧開(kāi)戶申請(qǐng)表
�、嶙C券交易委托代理協(xié)議；
�、欠秸C券股份有限公司客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)
并與我公司簽署三方（自然人、證券公司、銀行）存管協(xié)議。
2.辦理完成后在交易時(shí)間到銀行辦理三方存管手續(xù)，銀行端辦理完成后就可以在本公司的交易軟件上實(shí)現(xiàn)銀證轉(zhuǎn)帳、買賣股票。
注意事項(xiàng)：
1、自然人開(kāi)戶的必須由客戶本人簽署開(kāi)戶文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。
開(kāi)戶手續(xù)以及三方存管手續(xù)必須在股票交易時(shí)間（周一至周五（節(jié)假日休市）9：30-11：30、13：00-15：00.集合競(jìng)價(jià)的時(shí)間是9：15-9：25）辦理
2、三方存管銀行：建行中行工行農(nóng)行。
3、向客戶簡(jiǎn)要介紹公司的客服熱線電話95571。
4、推薦客戶使用方正證券的泉友會(huì)服務(wù)平臺(tái)，方正證券的官方網(wǎng)站網(wǎng)址為或者。
5、向客戶介紹泉友通手機(jī)炒股軟件，并為其下載安裝。提示客戶“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”。
二、客戶回訪
因?yàn)榭头縿倓偨ⅲ瑺I(yíng)業(yè)部對(duì)近幾年4000多位開(kāi)戶客戶都未進(jìn)行回訪，為了更好地完善客服工作，從而更好地為客戶服務(wù)，公司計(jì)劃每天回訪40-60位客戶，半年之內(nèi)完成客戶回訪工作。
回訪方式：電話回訪
準(zhǔn)備工作：將客戶信息記錄，如姓名、性別、電話號(hào)碼、賬戶資金數(shù)量、最近所買股票情況等。
回訪過(guò)程：
1、問(wèn)候“您好！”并確認(rèn)客戶身份；
2、問(wèn)詢客戶是否方便接聽(tīng)，能否接受公司大約2分鐘的客戶回訪；
3、詢問(wèn)問(wèn)題
4、感謝客戶配合，祝福客戶“投資愉快”。
三、建立了客戶服務(wù)qq群“金金有味”
為了更好的與客戶進(jìn)行交流，搭建客戶與營(yíng)業(yè)部直接交流的`橋梁，建立了客服群“金金有味”。我了解到的加入程序如下：
1、由公司員工推薦，將客戶姓名以及賬戶號(hào)遞交給qq群管理員梁勇同志（每位員工至少推薦五位客戶）;
2、客戶需自行申請(qǐng)加入qq群，并在請(qǐng)求信息中輸入自己的賬戶號(hào)+姓名;
3、梁勇同志會(huì)通過(guò)電腦確定客戶姓名賬戶號(hào)是否確實(shí)存在，并同意;
4、客戶加入。
在群內(nèi)，每位員工都有義務(wù)活躍群內(nèi)氣氛、分享股票信息、回應(yīng)客戶問(wèn)題等。為了提高員工積極性，還設(shè)立了“活躍積極分子獎(jiǎng)”，一二三名分別獎(jiǎng)勵(lì)300、200、100元。
四、投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)
許多股民進(jìn)入股票市場(chǎng)不久，對(duì)市場(chǎng)內(nèi)的很多專業(yè)術(shù)語(yǔ)不懂，對(duì)炒股軟件的使用也不是很清楚，為了提升股民素質(zhì)，讓股民更好的了解股市，贏得更多的利潤(rùn)，公司為股民開(kāi)展了投資教育者活動(dòng)，主要是新股民教育和近期股票市場(chǎng)分析。
五、早、午評(píng)工作
早晨開(kāi)市前以及下午收市以后，通過(guò)廣播形式，現(xiàn)場(chǎng)向投資者發(fā)布最新股市信息、分析大盤走勢(shì)，并適當(dāng)播放一些音樂(lè)，營(yíng)造良好的氛圍。
以上就是我在公司客服部通過(guò)實(shí)踐、問(wèn)、看等方式了解的公司日常工作。
社會(huì)實(shí)踐實(shí)習(xí)體會(huì)
我是大二數(shù)學(xué)系學(xué)生，對(duì)自己將來(lái)畢業(yè)后的發(fā)展還處于迷茫期，考研是我現(xiàn)在想的目標(biāo)，考什么研則是我現(xiàn)在需要想的問(wèn)題。我想考研的大方向是經(jīng)管類的，但是，經(jīng)管類的專業(yè)很多，什么才是我應(yīng)該努力的方向呢？為此在這個(gè)寒假，我利用年前的一點(diǎn)時(shí)間，在方正證券資興營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)了兩周時(shí)間，希望能夠了解這個(gè)行業(yè)。
在此之前我對(duì)證券行業(yè)的了解甚微，只是知道證券行業(yè)和股票有關(guān)。當(dāng)我剛剛進(jìn)入方正證券資興營(yíng)業(yè)部時(shí)，感覺(jué)特別迷茫，因?yàn)槲覜](méi)有任何證券方面的理論基礎(chǔ)，完全是個(gè)freshman，所以我抱著一種學(xué)習(xí)的態(tài)度，戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢地來(lái)到了公司，感覺(jué)一切都是那么新鮮。我什么都不懂，什么都想知道，于是我遇到不明白的地方就問(wèn)，慢慢的，我也就知道了許多我在學(xué)校課本上學(xué)不到的東西，除了以上我對(duì)證券公司的日常工作內(nèi)容的了解，通過(guò)與客服部經(jīng)理肖經(jīng)理的交談，我也對(duì)證券行業(yè)對(duì)人才方面的需求有了更近一步的了解。我相信作為一個(gè)在校大學(xué)生我對(duì)熱門行業(yè)的了解很有利于我將來(lái)走上社會(huì)的發(fā)展。因此我以后會(huì)更積極地進(jìn)行各種社會(huì)實(shí)踐以增加自己的社會(huì)閱歷，將來(lái)也就能夠更好地適應(yīng)社會(huì)。
在證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告 篇13
在20xx年11月15號(hào)至12月25日期間，我在xx證劵股份有限公司進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)月左右的實(shí)習(xí)。實(shí)習(xí)過(guò)程中我將書(shū)本上所學(xué)到的理論知識(shí)結(jié)合運(yùn)用到社會(huì)實(shí)踐環(huán)節(jié)中，對(duì)“學(xué)以致用”這一說(shuō)法有了更深層次的體會(huì)。同時(shí)我也深深體會(huì)到了社會(huì)工作的繁雜和壓力，另外也確確實(shí)實(shí)感悟到xx證劵為客戶著想的經(jīng)營(yíng)理念以及此理念所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
一、實(shí)習(xí)目的或研究目的
通過(guò)實(shí)習(xí)，我更廣泛的接觸社會(huì)，了解社會(huì)的需要，加深對(duì)社會(huì)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)對(duì)社會(huì)的適應(yīng)性，將自己融合到社會(huì)中去，培養(yǎng)自己的實(shí)踐能力，縮短我們從一名大學(xué)生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務(wù)距離，為我們畢業(yè)后社會(huì)角色的轉(zhuǎn)變打下基礎(chǔ)。
這次在xx證劵股份有限公司的實(shí)習(xí)進(jìn)一步加深了我對(duì)專業(yè)知識(shí)的了解和對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的相關(guān)流程。
二、實(shí)習(xí)單位
xx證劵的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證劵業(yè)的地位：
xx證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年，是由中國(guó)xx（集團(tuán)）總公司投資控股的全中國(guó)性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股東大會(huì)審議通過(guò)增資擴(kuò)股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記，增資完成后公司注冊(cè)資本由244，500萬(wàn)元增加至289，800萬(wàn)元。xx證劵價(jià)值理念：
公司成立十年來(lái)，秉承“提升客戶價(jià)值造就員工未來(lái)”的核心價(jià)值觀和“誠(chéng)信、專業(yè)、卓越、共享”的經(jīng)營(yíng)理念‘積極投身于國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)迅速發(fā)展，在鞏固證券承銷、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，全方位搶跑集合理財(cái)、權(quán)證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營(yíng)業(yè)指標(biāo)居國(guó)內(nèi)證券公司前列，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家A類A級(jí)證券公司之一。
xx證劵公司業(yè)務(wù)：
公司在各大中城市擁有一個(gè)遍布全中國(guó)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，現(xiàn)有51個(gè)營(yíng)業(yè)部，并和中國(guó)xx銀行、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行的全xx點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)。公司歷年交易規(guī)模排名和單個(gè)營(yíng)業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi)領(lǐng)先。20xx年全公司股票、基金總交易量1516。58億元，市場(chǎng)占有率為2。52%，行業(yè)排名第9位，單個(gè)營(yíng)業(yè)部行業(yè)排名第5位。xx證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A(yù)股、B股、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務(wù)和四板業(yè)務(wù)。xx證券除為投資者提供柜臺(tái)委托、電話委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外，還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機(jī)炒股服務(wù)供客戶選擇。xx證券為客戶提供多達(dá)70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購(gòu)買服務(wù)。xx證劵的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：
xx證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)：
（1）研究與投資互動(dòng)。xx證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對(duì)證券市場(chǎng)環(huán)境、對(duì)上市公司的深入研究的基礎(chǔ)上，在國(guó)內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導(dǎo)的投資模式，將xx證券研究所、業(yè)內(nèi)知名研究機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理部門自身的研究力量相結(jié)合構(gòu)建研究體系，堅(jiān)持在投資上理念超前、設(shè)計(jì)超前、方法創(chuàng)新。
（2）優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)、規(guī)范的制度。規(guī)范的制度是基礎(chǔ)，優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)是保證。xx證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責(zé)分明、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系，同時(shí)，考核分明、獎(jiǎng)懲有效。
（3）“客戶至上”的服務(wù)理念。xx證券從創(chuàng)立至今，視“誠(chéng)信如生命”、視“客戶為父母”。在被xx證券資產(chǎn)管理部服務(wù)過(guò)的客戶中有崇高的信譽(yù)，這種信譽(yù)的取得完全依靠xx證券良好的業(yè)績(jī)回報(bào)和精誠(chéng)所至的'服務(wù)。
另外還有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)。其中經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢(shì);技術(shù)優(yōu)勢(shì);服務(wù)優(yōu)質(zhì);服務(wù)特色等方面。管理團(tuán)隊(duì)方面，xx證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質(zhì)普遍高，管理團(tuán)隊(duì)方面的優(yōu)勢(shì)會(huì)作為一種無(wú)形的強(qiáng)大力量，勢(shì)必會(huì)給貴公司的發(fā)展帶來(lái)巨大飛躍。
三、實(shí)習(xí)內(nèi)容：
1、我主要就是負(fù)責(zé)客戶的各種咨詢和客戶的維護(hù)。這個(gè)工作看起來(lái)簡(jiǎn)單，其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
2、每天定時(shí)打開(kāi)電腦瀏覽一下早間的財(cái)經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的NOTES，瀏覽一下里面的證劵分析報(bào)告，并把當(dāng)天的財(cái)經(jīng)要聞，三大報(bào)頭條，前日短信，和一些理財(cái)資訊建議打印出來(lái)，黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上。
3、一般從9點(diǎn)半開(kāi)市以后客戶就開(kāi)始源源不斷的出來(lái)了，我會(huì)提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見(jiàn)、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。不過(guò)大多數(shù)時(shí)候，我們還是要看理財(cái)中心鐘經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，了解客戶的需求。
4、整理客戶資料。客戶資料包過(guò)客戶申請(qǐng)書(shū)、開(kāi)戶合同書(shū)、銀證通申請(qǐng)書(shū)、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。
5、學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)和股指期貨，并參與了聯(lián)合民生銀行對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行的宣講、征信工作。四、實(shí)習(xí)總結(jié)或體會(huì)在xx證劵股份有限公司實(shí)習(xí)的兩個(gè)月里，我了解了xx證劵股份有限公司的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務(wù)諸如開(kāi)戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開(kāi)發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件，深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證劵市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí)，并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力。
�。ㄒ唬┧枷霙Q定行動(dòng)。
“做一行，愛(ài)一行”。我認(rèn)為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話說(shuō)出了無(wú)論對(duì)待每一份職業(yè)都要有一份榮譽(yù)感，有愛(ài)崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個(gè)舞臺(tái)，我也能作為其中一份子，獻(xiàn)出自己的一份力量，我感到非常的驕傲，同時(shí)也很珍惜這次工作機(jī)會(huì)。只要用心，相信自己能做出成績(jī)。
�。ǘ┛赐ㄗ鐾福瑢W(xué)以致用。
有了愛(ài)崗敬業(yè)的工作態(tài)度，宣傳公司產(chǎn)品時(shí)，我們還需掌握扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的敏感力。通過(guò)實(shí)習(xí)我學(xué)會(huì)了前臺(tái)的服務(wù)。理財(cái)中心在進(jìn)門處設(shè)有前臺(tái)經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如開(kāi)戶，轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開(kāi)通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。
開(kāi)戶是證劵公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開(kāi)戶流程，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過(guò)一年的炒股經(jīng)驗(yàn)。在實(shí)習(xí)期間，我就更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對(duì)股民心里的揣摩，并對(duì)一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識(shí)。
�。ㄈ﹫F(tuán)隊(duì)合作，合理分工是提高工作效率的關(guān)鍵。
團(tuán)隊(duì)之間合作，進(jìn)行互補(bǔ)，提高了工作的順暢度。最重要的是體會(huì)到了相互之間的關(guān)愛(ài)，看到了同事的堅(jiān)強(qiáng)，我們重視的是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，相信眾人拾柴火焰高，一定能把工作做得更好。
�。ㄋ模┍３址e極進(jìn)取的工作態(tài)度。
在工作中，你不止為公司創(chuàng)造了效益，同時(shí)也提高了自己;像我們這樣對(duì)這行業(yè)沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的新人，更需要通過(guò)多做事情來(lái)積累經(jīng)驗(yàn)。特別是現(xiàn)在實(shí)習(xí)工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多機(jī)會(huì)提高自己的工作效益。要始終保持積極進(jìn)取的精神，沒(méi)有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會(huì)有很多人在一成不變的工作中斗志一點(diǎn)一點(diǎn)地被磨滅掉。這可以是工作的致命點(diǎn)。
一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報(bào)不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長(zhǎng)，因?yàn)椋乙矆?jiān)信那是值得的。
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