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證券從業(yè)人員個(gè)人工作述職報(bào)告
在當(dāng)下社會(huì)，報(bào)告有著舉足輕重的地位，報(bào)告具有雙向溝通性的特點(diǎn)。那么什么樣的報(bào)告才是有效的呢？以下是小編為大家收集的證券從業(yè)人員個(gè)人工作述職報(bào)告，僅供參考，大家一起來看看吧。
證券從業(yè)人員個(gè)人工作述職報(bào)告1
20xx年，是我們營銷部迎接挑戰(zhàn)的一年，也是我們營銷部開拓進(jìn)取的一年，面對紛紜復(fù)雜的證券市場形勢，我們營銷團(tuán)隊(duì)在總部與營業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)下，迎難而上，大膽創(chuàng)新，攻堅(jiān)克難，拓展業(yè)務(wù)，使業(yè)務(wù)工作實(shí)現(xiàn)了新的突破，作為營銷部負(fù)責(zé)人，我認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級下達(dá)的各項(xiàng)方針政策，始終堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)效益為中心，加強(qiáng)部門管理，腳踏實(shí)地，不斷學(xué)習(xí)，較好地完成了公司下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)，現(xiàn)將我一年來的工作、思想、學(xué)習(xí)等方面匯報(bào)如下，請領(lǐng)導(dǎo)審查：
一、深入學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想建設(shè)：
本年度1月至9月，本人任職于電腦部經(jīng)理兼客服部副經(jīng)理，10-12月任職于市場營銷部經(jīng)理。一年來，面對工作的換任，本人能及時(shí)的調(diào)整心態(tài)，并且積極的攝取新職位的重點(diǎn)以便能好的勝任本職工作。在思想上，我一直保持著先進(jìn)的觀念，并且能于上級領(lǐng)導(dǎo)保持一致，而且能夠自覺的通過學(xué)習(xí)，提高自身的政治理論思想素質(zhì)，做到率先垂范，當(dāng)好團(tuán)隊(duì)領(lǐng)頭人。在工作上，我能嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，尊重領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)同志，以腳踏實(shí)地的工作作風(fēng)和認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，加強(qiáng)交流，做到取人之長，補(bǔ)己之短。在學(xué)習(xí)上，我始終堅(jiān)持“多聽、多看、多問、多想”，除了平時(shí)抓緊時(shí)間學(xué)習(xí)有關(guān)業(yè)務(wù)知識外，還積極參加積極參加我公司組織的各項(xiàng)學(xué)習(xí)活動(dòng)，真正的做到了用自己的實(shí)際行動(dòng)提升服務(wù)能力和實(shí)踐本領(lǐng)。在管理上做到了辦事不越權(quán)、不越位，工作不拖沓、不含糊，矛盾不上交、不下壓，責(zé)任不躲避、不推諉。真正做到了讓領(lǐng)導(dǎo)放心、上下級稱心、全體員工順心，保持了融洽的工作氣氛，形成了和諧、默契的工作氛圍。
二、務(wù)實(shí)基礎(chǔ)，積極做好本職工作：
今年，面對各種財(cái)政政策的轉(zhuǎn)變，證券市場也會(huì)風(fēng)起云涌。在如此復(fù)雜的形式下，我積極適應(yīng)新的變化，本年度，我主要做了以下工作：
一是廣納精英，加強(qiáng)培訓(xùn)，務(wù)求培養(yǎng)全方位人才：本年度，我公司共舉行7次大型招聘會(huì)，并且通過這些形式的招聘，共吸收xx新人，為公司的發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。
二是加大培訓(xùn)力度：一是通過各種營銷技巧的培訓(xùn)，加強(qiáng)營銷人員技巧能力方面的提高。二是通過多種形式的活動(dòng)開展專業(yè)技巧方面的培訓(xùn)。三是通過對公司產(chǎn)品方面的了解，積極制定新的營銷方向和目標(biāo)。四是積極開展執(zhí)業(yè)證書年檢后續(xù)的培訓(xùn)。通過這些形式的培訓(xùn)，我們營業(yè)部人力的配置投入以及培訓(xùn)整體計(jì)劃的合理安排及實(shí)施已經(jīng)初步形成系統(tǒng)化并有所成效。
三是創(chuàng)新營銷理念，形成雙贏局面：本年度，在鞏固銀行傳統(tǒng)營銷渠道的基礎(chǔ)上，我們創(chuàng)新固有思路，嘗試向社區(qū)、市場及其他渠道建設(shè)，并取得了一定成效：上半年新增銀行網(wǎng)點(diǎn)有農(nóng)行2處、建行2處、中行1處、招行1處、興業(yè)銀行1處，溫州銀行網(wǎng)點(diǎn)3處。繼續(xù)加強(qiáng)與老網(wǎng)點(diǎn)的深入合作的力度，不僅成功的完成與工行及農(nóng)行進(jìn)行全面合作，而且在推進(jìn)產(chǎn)品銷售的同時(shí)，還增進(jìn)了三管任務(wù)的進(jìn)行，與銀行渠道建立了雙贏的合作局面。
四是加強(qiáng)風(fēng)控合規(guī)管理。本年度，從以下幾方面做好風(fēng)控合規(guī)管理：一是積極開展有關(guān)的培訓(xùn)活動(dòng)，加強(qiáng)了營銷人員的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)意識。二是通過執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查，網(wǎng)絡(luò)營銷自查，客戶資料比對核實(shí)以及專項(xiàng)營銷活動(dòng)自查自糾等方式號召全員開展風(fēng)險(xiǎn)自查，在自查活動(dòng)中，共計(jì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)人員xx名，并予以公開。
三、20xx工作思路：
雖然在今年取得了一定的成績，但是仍舊尋在這一些不足，明年，我將從以下幾方面著手，加大工作力度：
1、思想政治方面：在明年，我會(huì)繼續(xù)加大學(xué)習(xí)力度，爭取吸收更多的專業(yè)理論知識，并且積極關(guān)注把握任何有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的動(dòng)向，爭取將團(tuán)隊(duì)帶向另一個(gè)高峰。
2、團(tuán)隊(duì)建設(shè)方面：一是營業(yè)部繼續(xù)走團(tuán)隊(duì)化建設(shè)的.道路：因?yàn)闋I銷部目前剛剛初步完成團(tuán)隊(duì)的構(gòu)架，所以穩(wěn)定團(tuán)隊(duì)構(gòu)架及做大做強(qiáng)團(tuán)隊(duì)是團(tuán)隊(duì)建設(shè)的下一階段任務(wù)的重中之重。二是繼續(xù)做好人員建設(shè)：在公司薪酬改善及不斷提高福利待遇下，為了引進(jìn)并且留住優(yōu)秀人員，我們將加大營銷部人員引進(jìn)，并進(jìn)行優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，爭取在穩(wěn)定中發(fā)展壯大我營銷團(tuán)隊(duì)。三是加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)合作建設(shè)：目前我營銷部是以單打獨(dú)斗，單兵作戰(zhàn)發(fā)展客戶為主，從而造成了團(tuán)隊(duì)人員新老不接，級別斷層。在20xx年，我們將建立合作機(jī)制，構(gòu)建以老隊(duì)員帶新隊(duì)員，以新隊(duì)員接老隊(duì)員的合作發(fā)展的局面。
3、營銷任務(wù)方面：本年度營銷部整體業(yè)績完成情況不夠理想，為了能順利完成明年目標(biāo)任務(wù)，我部門將做到以下幾方面：一是繼續(xù)加大與銀行渠道的合作力度，并以日常的三管開發(fā)來保證公司金融產(chǎn)品的營銷任務(wù)，變被動(dòng)為主動(dòng)。二是繼續(xù)挖掘與銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的深入合作，把握一切機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)共贏局面。三是堅(jiān)持多渠道發(fā)展的方向，繼續(xù)嘗試走出去營銷的團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)持多渠道開拓，達(dá)到營銷與宣傳雙效果并進(jìn)。四是加大IB業(yè)務(wù)的營銷力度，開發(fā)新渠道打破困局。
總的來說，20xx年以來，在我公司的領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)監(jiān)督下，我的工作取得了較好的成績。但是與新時(shí)期的工作要求相比，還是需要繼續(xù)努力和提高。今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，掌握做好工作必備的知識與技能，以求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，以創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，把工作提高到一個(gè)新的水平，爭取獲得新成績，作出新貢獻(xiàn)。
證券從業(yè)人員個(gè)人工作述職報(bào)告2
在公司經(jīng)營業(yè)績大幅增長的背后到底有什么故事呢？您可以認(rèn)為是xxxx年良好的市場環(huán)境造就了我們輝煌的業(yè)績，就中國證券市場現(xiàn)有的發(fā)育程度和國內(nèi)券商現(xiàn)實(shí)的競爭和生存技能來說，我們基本認(rèn)同這一判斷。但是，在經(jīng)濟(jì)全球化和中國經(jīng)濟(jì)正面臨深刻而全面的結(jié)構(gòu)調(diào)整背景下，我們認(rèn)為還有一個(gè)最根本的因素促成了我們今天的成功，那就是客戶對金融服務(wù)需求的增長以及我們不遺余力地為滿足客戶需求所作的努力。我們相信，大鵬的文化、有效的戰(zhàn)略、出色的員工和公司治理創(chuàng)新等因素都是我們追求專業(yè)服務(wù)品牌化的力量源泉，從而實(shí)現(xiàn)了我們業(yè)績的大幅增長。
從全球范圍來看，金融服務(wù)業(yè)正在重組中增長。全球范圍內(nèi)金融管制的放松和主要產(chǎn)業(yè)的重組、投資者需求的增長、金融市場的高度透明化、金融市場之間的高度關(guān)聯(lián)性和從不間斷的創(chuàng)新和技術(shù)變化等長期因素，在過去的25年xxxxxxxx同驅(qū)動(dòng)著金融服務(wù)業(yè)的長期繁榮。在金融服務(wù)業(yè)的增長中，我們從全球排名前幾位大投資銀行的市場份額變化比較中看出，投資銀行業(yè)正在走向集中，并且公司規(guī)模在確立競爭優(yōu)勢中的作用正變得愈來愈突出。我們認(rèn)為，是客戶的選擇導(dǎo)致投資銀行業(yè)走向高度集中。因?yàn)殡S著客戶獲取信息和市場進(jìn)入渠道的增多，他們更容易找到在產(chǎn)品和服務(wù)上的投資銀行，而這往往只有大型的投資銀行才能做到。
投資銀行業(yè)這種集中增長的特性，對我們理解當(dāng)前大鵬所面臨的競爭和生存環(huán)境是很有啟發(fā)意義的。與國外的大券商摩根斯坦利、美林、高盛等公司相比，大鵬的資產(chǎn)規(guī)模、凈收入、稅后利潤等指標(biāo)尚無法與之相提并論，但我們的總資產(chǎn)收益率卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高過他們。我們所能提供的產(chǎn)品或服務(wù)在廣度和深度上與它們也有天壤之別，特別是為客戶提供良好的財(cái)務(wù)顧問能力仍是大鵬的弱中之弱。它需要整合財(cái)務(wù)專家、投資銀行家、證券分析師或交易專家等等的專業(yè)知識和技能，不是一夜之間就能建立的。在中國將加入wto，政府對國內(nèi)金融服務(wù)業(yè)的保護(hù)逐漸放松的背景下，大鵬面臨的國外大投資銀行的競爭壓力是非常沉重的。
回到中國資本市場現(xiàn)實(shí)，我們看到，中國經(jīng)濟(jì)近20年來一直維持全球的增長速度。中國的經(jīng)濟(jì)制度、金融體系也正在快速走向市場化、國際化。中國金融服務(wù)業(yè)長期以來一直處于"壓制"狀態(tài)，短期內(nèi)市場化沖擊所釋放出來的增長動(dòng)力和中國產(chǎn)業(yè)重組和升級需求，將為中國投資銀行業(yè)提供前所未有的商業(yè)機(jī)會(huì)。我們認(rèn)為，中國個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶不斷增長的金融服務(wù)需求將成為大鵬追求長期發(fā)展的基礎(chǔ)，而不斷地為客戶提供的產(chǎn)品和服務(wù)，則成為我們追求的長遠(yuǎn)理想。
隨著中國資本市場市場化改革進(jìn)程的推進(jìn)，由證券經(jīng)營特許權(quán)構(gòu)筑起來的行業(yè)壁壘正在被打破，靠無差別的業(yè)務(wù)運(yùn)作和競爭方式而坐享贏利的時(shí)代行將結(jié)束，中國投資銀行業(yè)正迎來全面的競爭時(shí)代。大鵬證券要想在新一輪的'競爭中脫穎而出，需要在公司的結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略上進(jìn)行全面創(chuàng)新，以塑造出區(qū)別于其他證券公司的特質(zhì)，而這種區(qū)別必須建立在客戶關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)/收益管理的核心技能上。營造以客戶關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)/收益管理技能為核心內(nèi)容的競爭優(yōu)勢，將是大鵬證券制定和實(shí)施未來戰(zhàn)略的關(guān)鍵。xxXxx，我們將首先在投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和研究業(yè)務(wù)上作結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略上的重大調(diào)整，以適應(yīng)變化的市場環(huán)境。我們還將在大鵬控股公司層面推行員工持股計(jì)劃，以吸引并留住優(yōu)秀的人才。
波動(dòng)的市場環(huán)境決定了證券業(yè)永遠(yuǎn)也不可能取得其他行業(yè)的穩(wěn)定性，甚至階段性的滑坡也是可以接受的，然而這并不能改變我們追求長期增長的信念。
最后，要感謝我們的員工長期艱苦的工作和對客戶的貢獻(xiàn)；感謝各位股東對我們事業(yè)的支持；尤其要感謝各類客戶對大鵬的貢獻(xiàn)。我們的目標(biāo)就是拓展業(yè)務(wù)和尋找增長的機(jī)會(huì)，我們將繼續(xù)努力為客戶增加價(jià)值，同時(shí)創(chuàng)造股東價(jià)值。我們堅(jiān)信，大鵬證券的明天一定會(huì)更加美好。
證券從業(yè)人員個(gè)人工作述職報(bào)告3
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識、風(fēng)險(xiǎn)意識有新的增強(qiáng)。現(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時(shí)給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的`方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案。現(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券從業(yè)人員個(gè)人工作述職報(bào)告4
20xx年，是我們營銷部迎接挑戰(zhàn)的一年，也是我們營銷部開拓進(jìn)取的一年，面對紛紜復(fù)雜的證券市場形勢，我們營銷團(tuán)隊(duì)在總部與營業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)下，迎難而上，大膽創(chuàng)新，攻堅(jiān)克難，拓展業(yè)務(wù)，使業(yè)務(wù)工作實(shí)現(xiàn)了新的突破，作為營銷部負(fù)責(zé)人，我認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級下達(dá)的各項(xiàng)方針政策，始終堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)效益為中心，加強(qiáng)部門管理，腳踏實(shí)地，不斷學(xué)習(xí)，較好地完成了公司下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)，現(xiàn)將我一年來的工作、思想、學(xué)習(xí)等方面匯報(bào)如下，請領(lǐng)導(dǎo)審查：
一、深入學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想建設(shè)：
本年度1月至9月，本人任職于電腦部經(jīng)理兼客服部副經(jīng)理，10-12月任職于市場營銷部經(jīng)理。一年來，面對工作的換任，本人能及時(shí)的調(diào)整心態(tài)，并且積極的攝取新職位的重點(diǎn)以便能好的勝任本職工作。在思想上，我一直保持著先進(jìn)的觀念，并且能于上級領(lǐng)導(dǎo)保持一致，而且能夠自覺的通過學(xué)習(xí)，提高自身的政治理論思想素質(zhì)，做到率先垂范，當(dāng)好團(tuán)隊(duì)領(lǐng)頭人。在工作上，我能嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，尊重領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)同志，以腳踏實(shí)地的工作作風(fēng)和認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，加強(qiáng)交流，做到取人之長，補(bǔ)己之短。在學(xué)習(xí)上，我始終堅(jiān)持“多聽、多看、多問、多想”，除了平時(shí)抓緊時(shí)間學(xué)習(xí)有關(guān)業(yè)務(wù)知識外，還積極參加積極參加我公司組織的各項(xiàng)學(xué)習(xí)活動(dòng)，真正的做到了用自己的實(shí)際行動(dòng)提升服務(wù)能力和實(shí)踐本領(lǐng)。在管理上做到了辦事不越權(quán)、不越位，工作不拖沓、不含糊，矛盾不上交、不下壓，責(zé)任不躲避、不推諉。真正做到了讓領(lǐng)導(dǎo)放心、上下級稱心、全體員工順心，保持了融洽的工作氣氛，形成了和諧、默契的工作氛圍。
二、務(wù)實(shí)基礎(chǔ)，積極做好本職工作：
今年，面對各種財(cái)政政策的轉(zhuǎn)變，證券市場也會(huì)風(fēng)起云涌。在如此復(fù)雜的形式下，我積極適應(yīng)新的變化，本年度，我主要做了以下工作：
一是廣納精英，加強(qiáng)培訓(xùn)，務(wù)求培養(yǎng)全方位人才：本年度，我公司共舉行7次大型招聘會(huì)，并且通過這些形式的招聘，共吸收xx新人，為公司的發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。
二是加大培訓(xùn)力度：
�。�1）通過各種營銷技巧的培訓(xùn)，加強(qiáng)營銷人員技巧能力方面的提高。
�。�2）通過多種形式的活動(dòng)開展專業(yè)技巧方面的培訓(xùn)。
（3）通過對公司產(chǎn)品方面的了解，積極制定新的營銷方向和目標(biāo)。
�。�4）積極開展執(zhí)業(yè)證書年檢后續(xù)的培訓(xùn)。
通過這些形式的培訓(xùn)，我們營業(yè)部人力的配置投入以及培訓(xùn)整體計(jì)劃的合理安排及實(shí)施已經(jīng)初步形成系統(tǒng)化并有所成效。
三是創(chuàng)新營銷理念，形成雙贏局面：本年度，在鞏固銀行傳統(tǒng)營銷渠道的基礎(chǔ)上，我們創(chuàng)新固有思路，嘗試向社區(qū)、市場及其他渠道建設(shè)，并取得了一定成效：上半年新增銀行網(wǎng)點(diǎn)有農(nóng)行2處、建行2處、中行1處、招行1處、興業(yè)銀行1處，溫州銀行網(wǎng)點(diǎn)3處。繼續(xù)加強(qiáng)與老網(wǎng)點(diǎn)的深入合作的力度，不僅成功的完成與工行及農(nóng)行進(jìn)行全面合作，而且在推進(jìn)產(chǎn)品銷售的同時(shí)，還增進(jìn)了三管任務(wù)的進(jìn)行，與銀行渠道建立了雙贏的`合作局面。
四是加強(qiáng)風(fēng)控合規(guī)管理。本年度，從以下幾方面做好風(fēng)控合規(guī)管理：
�。�1）積極開展有關(guān)的培訓(xùn)活動(dòng)，加強(qiáng)了營銷人員的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)意識。
�。�2）通過執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查，網(wǎng)絡(luò)營銷自查，客戶資料比對核實(shí)以及專項(xiàng)營銷活動(dòng)自查自糾等方式號召全員開展風(fēng)險(xiǎn)自查，在自查活動(dòng)中，共計(jì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)人員xx名，并予以公開。
三、20xx工作思路：
雖然在今年取得了一定的成績，但是仍舊尋在這一些不足，明年，我將從以下幾方面著手，加大工作力度：
1、思想政治方面：在明年，我會(huì)繼續(xù)加大學(xué)習(xí)力度，爭取吸收更多的專業(yè)理論知識，并且積極關(guān)注把握任何有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的動(dòng)向，爭取將團(tuán)隊(duì)帶向另一個(gè)高峰。
2、團(tuán)隊(duì)建設(shè)方面：
一是營業(yè)部繼續(xù)走團(tuán)隊(duì)化建設(shè)的道路：因?yàn)闋I銷部目前剛剛初步完成團(tuán)隊(duì)的構(gòu)架，所以穩(wěn)定團(tuán)隊(duì)構(gòu)架及做大做強(qiáng)團(tuán)隊(duì)是團(tuán)隊(duì)建設(shè)的下一階段任務(wù)的重中之重。
二是繼續(xù)做好人員建設(shè)：在公司薪酬改善及不斷提高福利待遇下，為了引進(jìn)并且留住優(yōu)秀人員，我們將加大營銷部人員引進(jìn)，并進(jìn)行優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，爭取在穩(wěn)定中發(fā)展壯大我營銷團(tuán)隊(duì)。
三是加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)合作建設(shè)：目前我營銷部是以單打獨(dú)斗，單兵作戰(zhàn)發(fā)展客戶為主，從而造成了團(tuán)隊(duì)人員新老不接，級別斷層。在20xx年，我們將建立合作機(jī)制，構(gòu)建以老隊(duì)員帶新隊(duì)員，以新隊(duì)員接老隊(duì)員的合作發(fā)展的局面。
3、營銷任務(wù)方面：本年度營銷部整體業(yè)績完成情況不夠理想，為了能順利完成明年目標(biāo)任務(wù)，我部門將做到以下幾方面：
一是繼續(xù)加大與銀行渠道的合作力度，并以日常的三管開發(fā)來保證公司金融產(chǎn)品的營銷任務(wù)，變被動(dòng)為主動(dòng)。
二是繼續(xù)挖掘與銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的深入合作，把握一切機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)共贏局面。
三是堅(jiān)持多渠道發(fā)展的.方向，繼續(xù)嘗試走出去營銷的團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)持多渠道開拓，達(dá)到營銷與宣傳雙效果并進(jìn)。
四是加大IB業(yè)務(wù)的營銷力度，開發(fā)新渠道打破困局。
總的來說，20xx年以來，在我公司的領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)監(jiān)督下，我的工作取得了較好的成績。但是與新時(shí)期的工作要求相比，還是需要繼續(xù)努力和提高。今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，掌握做好工作必備的知識與技能，以求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，以創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，把工作提高到一個(gè)新的水平，爭取獲得新成績，作出新貢獻(xiàn)。
證券從業(yè)人員個(gè)人工作述職報(bào)告5
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使xx服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的.辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
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