2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題
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習(xí)題一
第1題：下列關(guān)于分級基金特點的說法中，錯誤的是( )。
A.一只基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.多種收益實現(xiàn)方式、投資策略豐富
答案：C
第2題：( )是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第3題：不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于( )的贖回費，并將上述贖回費全額計人基金財產(chǎn)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4題：XBRL是( )的英文首字母縮寫。
A.可擴展商業(yè)報告語言
B.合格的境外機構(gòu)投資者
C.上市開放式基金
D.交易型開放式指數(shù)基金
答案：A
第5題：基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。
A.每個月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6題：公司型基金以( )的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
答案：A
第7題：主要負責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是( )。
A.合規(guī)與風(fēng)險控制部
B.督察長
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.監(jiān)事會
答案：A
第8題：( )負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
答案：A
第9題：信息披露的.原則主要體現(xiàn)在( )上。
A.對披露內(nèi)容和披露形式的要求
B.對披露制度和披露形式的要求
C.對披露法規(guī)和披露形式的要求
D.對披露法規(guī)和披露制度的要求
答案：A
第10題：下列屬于基金托管人職責(zé)的是( )。
A.編制中期和年度基金報告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
D.安全保管基金財產(chǎn)
答案：D
習(xí)題二
第1題：股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為( )。
A.10%～20%
B.20%～30%
C.40%～60%
D.30%～40%
答案：C
第2題：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件之一是：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于( )萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)( )年以上。
A.2：3000;10
B.2;5000;10
C.5：3000;15
D.5;5000;15
答案：A
第3題：下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是( )。
A.是獨立的法人機構(gòu)
B.依據(jù)基金合同營運基金
C.基金持有者的權(quán)利相對較小
D.是不具有獨立法人的機構(gòu)
答案：A
第4題：在基金管理人企業(yè)風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是( )。
A.經(jīng)理層的風(fēng)險偏好
B.全體員工對公司的忠誠度
C.道德價值觀和勝任能力
D.風(fēng)險管理戰(zhàn)略
答案：A
第5題：下列關(guān)于QDII基金信息披露的說法中，錯誤的是( )。
A.QDII基金投資境外基金，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費率安排
B.在QDII基金開放申購、贖回前，至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
C.QDII基金的凈值在估值日后1～2個工作日內(nèi)披露
D.QDII基金在披露相關(guān)信息時，可同時采用中文和英文，并以英文為準
答案：D
第6題：關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說法中錯誤的是( )。
A.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項
B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書
C.基金托管人職責(zé)終止時，應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計
D.基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值
答案：D
A.共同基金
B.封閉式基金
C.QDII基金
D.ETF
答案：C
第8題：( )負責(zé)基金資產(chǎn)的保管。
A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案：D
第9題：投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近( )來與基金募集相關(guān)的最新信息。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.24個月
答案：B
第10題：基金合同特別約定的事項不包括( )。
A.基金運作方式
B.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
C.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則
D.基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式
答案：A