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2016基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》單選專練題
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1、 ( )有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.監(jiān)控中心
2、 下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)中小投資者來說，儲(chǔ)蓄或購買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低
B.投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場(chǎng)的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長
3、 基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的( )。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
4、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起( )內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
A.7日
B.15日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
5、 將風(fēng)險(xiǎn)不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者是( )塬則的體現(xiàn)。
A.共同對(duì)手方
B.投資者適當(dāng)性
C.貨銀對(duì)付
D.基金份額持有人利益優(yōu)先
6、能夠進(jìn)行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.傘形基金
D.ETF
7、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以( )營銷理論為指導(dǎo)。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事****利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括( )。
A.基金代銷機(jī)構(gòu)
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
9、合規(guī)管理的( )原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購、贖回。
A.最大申購、最大贖回
B.最大申購、最小贖回
C.最小申購、贖回份額
D.最小申購、贖回份額
參考答案：
1-5 CCADB
6-10 DCABC
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