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2017基金從業(yè)考試復(fù)習(xí)題
試題的練習(xí)有利于知識(shí)點(diǎn)的牢固掌握，為了方便考生的復(fù)習(xí)，下面是小編給大家提供的基金從業(yè)考試復(fù)習(xí)題，大家可以參考練習(xí)。
復(fù)習(xí)題一：
1.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性是( )的目標(biāo)。
A.基金管理人的前臺(tái)
B.基金管理人中臺(tái)部門
C.基金管理人的后臺(tái)
D.投資、研究、銷售等部門
2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
3.( )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
4.基金客戶服務(wù)“客戶永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括( )。
A.良好的客服形象
B.良好的技術(shù)
C.良好的客戶關(guān)系
D.良好的客戶體驗(yàn)
5.基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時(shí)，以下做法正確的是( )。
A.向投資人做出保證最低收益的承諾
B.向投資人做出投資不受損失的承諾
C.妥善保管交易數(shù)據(jù)
D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)
6.關(guān)于職業(yè)道德的特征，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有規(guī)范性
D.具有繼承性
7.( )是指在目標(biāo)市場(chǎng)中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、有可能購(gòu)買或者再次購(gòu)買基金的客戶。
A.明確目標(biāo)客戶市場(chǎng)
B.市場(chǎng)細(xì)分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
8.基金上市交易公告書(shū)的編制主體是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人與基金托管人
D.基金份額持有人
9.基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的`范圍為( )。
A.公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)
B.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)
D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
10.下列關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的表述，不正確的是( )。
A.信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則
B.后臺(tái)管理系統(tǒng)直接面對(duì)基金投資人
C.自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能
D.后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用
復(fù)習(xí)題二：
1、基金在美國(guó)被稱為()。
A、共同基金
B、單位信托基金
C、集合投資基金
D、證券投資信托基金
正確答案：A
答案解析：在英囯和我囯香港待別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”，在日本和我囯臺(tái)灣地區(qū)被稱為“證券投資信托基金 "。
2、()是基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A、股東大會(huì)
B、董事會(huì)
C、監(jiān)事會(huì)
D、會(huì)員大會(huì)
正確答案：D
答案解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、我國(guó)證券投資基金反映的是一種()關(guān)系
A、擔(dān)保
B、債權(quán)
C、股權(quán)
D、信托
正確答案：D
答案解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。
4、LOF基金申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備()。
A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B、募集金額不少于3億元人民幣
C、持有人不少于2000人
D、募集金額不少于1億元人民幣
正確答案：A
答案解析：LOF基金申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。
5、下列在岸基金的當(dāng)事人中，不處于同一國(guó)境內(nèi)的是()。
A、基金代銷機(jī)構(gòu)
B、基金托管人
C、基金管理人
D、投資人
正確答案：
A
答案解析：在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場(chǎng)均在本囯境內(nèi)。
6、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A、基金持有人大會(huì)
B、公司董事會(huì)
C、股東大會(huì)
D、監(jiān)督管理委員會(huì)
正確答案：C
答案解析：公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。
7、不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是()。
A、積極成長(zhǎng)基金
B、主動(dòng)型基金
C、靈活配置基金
D、指數(shù)型基金
正確答案：D
答案解析：與主動(dòng)型基金不同，被動(dòng)型基金并不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為“指數(shù)型基金”。
8、貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的`一個(gè)主要區(qū)別是()。
A、貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很低
B、貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易
C、貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高
D、貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易
正確答案：C
答案解析：貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。
9、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B、減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C、減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D、減少基金持有人的損失
正確答案：D
答案解析：合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失，加強(qiáng)合規(guī)管理不僅對(duì)基金管理人也對(duì)基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。
10、()是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。
A、合規(guī)
B、合格
C、違規(guī)
D、違約
正確答案：A
答案解析：所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。
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