2015證券從業(yè)金融基礎知識考試大綱（精選）
證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點;了解我國私募基金的發(fā)展概況。
熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定;掌握基金資產凈值的含義;熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;掌握基金的投資范圍與投資限制。
衍生工具
掌握衍生工具的'概念、基本特征;掌握衍生工具的分類;掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;掌握遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區(qū)別。
掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度;掌握金融期權的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權的區(qū)別;熟悉金融期權的主要功能;了解金融期權的主要種類。
了解人民幣利率互換的業(yè)務內容;了解信用違約互換的含義和主要風險;掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同。
掌握資產證券化的定義、主要種類;熟悉資產證券化各方參與者的條件和職責;熟悉資產證券化的具體操作要求;了解結構化金融衍生產品的定義和分類。
了解金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢;掌握金融衍生工具市場的特點與功能;了解我國衍生工具市場的發(fā)展狀況。
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