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證券從業(yè)考試證券投資基金往年真題及答案
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1.將眾多投資者的資金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金( )的特點(diǎn)。
A.集合理財(cái) B.組合投資 C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D.分散風(fēng)險(xiǎn)
2.( )是基金設(shè)立申報(bào)過(guò)程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契約 B.招募說(shuō)明書 C.托管協(xié)議 D.代銷協(xié)議
3.ETF基金最早產(chǎn)生于( )。
A.英國(guó) B.美國(guó) C.中國(guó) D.加拿大
4.證券投資基金的主要投資方向是( )。
A.實(shí)業(yè) B.上市公司的投資項(xiàng)目 C.信貸 D.有價(jià)證券
5.基金評(píng)價(jià)的角度不包括( )。
A.對(duì)單個(gè)基金的分析和評(píng)價(jià) B.對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)
C.對(duì)基金公司的分析和評(píng)價(jià) D.對(duì)基金行業(yè)的分析和評(píng)價(jià)
6.以下幾種基金，最不適宜長(zhǎng)期投資的是( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金 B.股票基金 C.債券基金 D.混合基金
7.增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為( )。
A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入 B.追求資本增值
C.追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī) D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
8.從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為( )。
A.公募基金和私募基金 B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金 D.公司型基金和契約型基金
9.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是( )。
A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高 B.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少
C.基金募集對(duì)象不固定 D.采取非公開方式發(fā)售
10.保本基金將大部分資金投資于( )。
A.股票 B.貨幣市場(chǎng)工具 C.衍生金融工具 D.與基金到期日一致的債券
11.根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額( )時(shí)，為巨額贖回。
A.5% B.10% C.15% D.20%
12.目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在( )。
A.2%～2.5% B.1%～1.5% C.1%以下 D.0
13.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A.1/4 B.1/2 C.1/3 才 D.2/3
14.開放式基金的認(rèn)購(gòu)采取( )的方式。
A.份額認(rèn)購(gòu)
B.金額認(rèn)購(gòu)
C.債券認(rèn)購(gòu)
D.份額或金額認(rèn)購(gòu)
15.開放式基金份額的發(fā)售，由( )負(fù)責(zé)辦理。
A.基金管理人
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
16.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的( )個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。
A.7 B.5 C.3 D.1
17.一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )。
A.投資決策委員會(huì) B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C.董事會(huì) D.基金份額持有人大會(huì)
18.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.基金公司監(jiān)事會(huì) B.基金公司董事會(huì) C.基金管理公司董事會(huì) D.基金公司股東大會(huì)
19.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。
A.50 B.100 C.200 D.300
20.下列管理費(fèi)用中，由高到低的是( )。
A.認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金
B.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金
C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金
D.貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金
21.由基金投資者直接支付的費(fèi)用是( )。
A.申購(gòu)費(fèi) B.基金管理費(fèi) C.基金托管費(fèi) D.信息披露費(fèi)
22.( )指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾。
A.外部環(huán)境 B.宏觀環(huán)境 C.內(nèi)部環(huán)境 D.微觀環(huán)境
23.如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤(rùn)的期限至( )。
A.4月15日 B.4月16日 C.4月17日 D.4月18日
24.發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為( )。
A.基金承銷 B.基金代銷 C.基金包銷 D.敞開發(fā)售
25.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.健全性原則 B.有效性原則 C.審慎性原則 D.相互制約原則
26.在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，處于核心地位的是( )。
A.投資決策委員會(huì) B.公司監(jiān)管機(jī)構(gòu) C.公司董事會(huì) D.公司經(jīng)理層
27.在公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。
A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
28.我國(guó)《證券投資基金》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A.信托投資公司 B.政策性銀行 C.商業(yè)銀行 D.保險(xiǎn)公司
29.基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)安全運(yùn)作特征是指( )。
A.基金托管的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)都可以通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)完成
B.都配置了能夠滿足基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)作需要的系統(tǒng)
C.都建立了系統(tǒng)管理相應(yīng)的規(guī)章制度，并通過(guò)專人管理
D.都能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作
30.基金管理公司的回報(bào)主要來(lái)源于( )。
A.自有資產(chǎn)的運(yùn)用 B.管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi) C.基金資產(chǎn)回報(bào) D.傭金
31.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是()。
A.3個(gè)工作日內(nèi) B.3日內(nèi) C.5個(gè)工作日內(nèi) D.5日內(nèi)
32.( )是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A.資產(chǎn)保管 B.資金清算 C.投資監(jiān)督 D.會(huì)計(jì)復(fù)核
33.支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于( )。
A.交易所交易資金清算 B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算
C.場(chǎng)外資金清算 D.場(chǎng)內(nèi)資金清算
34.交易所資金清算流程中，執(zhí)行清算指令是指( )日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。
A.T B.T+1C.T+2 D.T+3
35.( )的投資主要關(guān)注對(duì)各單只股票的分析，選擇有吸引力的個(gè)股，而不過(guò)分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)周期。
A.自下而上 B.自上而下 C.積極型 D.消極型
36.市場(chǎng)營(yíng)銷分析過(guò)程中，評(píng)估的外部因素不包括( )。
A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與結(jié)構(gòu) B.證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r
C.法律法規(guī)及政策預(yù)期 D.主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力
37.基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.真實(shí)性原則 B.準(zhǔn)確性原則 C.及時(shí)性原則 D.公平披露原則
38.下列不得參與股指期貨交易的是( )。
A.股票基金 B.混合基金 C.保本基金 D.債券基金
39.我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。
A.保護(hù)投資者利益 B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
40.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的( )是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。
A.基金準(zhǔn)入 B.公司治理監(jiān)督 C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查
D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)督
41.基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立( )離任制度。
A.基金托管部門高級(jí)管理人員B.基金托管部門中級(jí)管理人員 C.董事長(zhǎng) D.基金經(jīng)理
42.短期衡量通常是對(duì)近( )年表現(xiàn)的衡量。
A.1 B.2 C.3 D.5
43.市場(chǎng)交易數(shù)量越大，交易對(duì)象的流動(dòng)性越低，交易行為產(chǎn)生的市場(chǎng)沖擊成本( )。
A.越高 B.越低 C.保持不變 D.不相關(guān)
44.根據(jù)((關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》的規(guī)定，基金從業(yè)人員持有的開放式基金份額的期限不得少于( )個(gè)月。
A.3 B.6 C.9 D.12
45.因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述要求的，基金管理人應(yīng)
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