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2016證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》單選專練
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1[單選題] 下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司債券條款中包含的贖回條款
B.公司債券條款中包含的返售條款
C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D.在期貨交易所交易的期貨合約
2[單選題] 下列關于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是( )。
A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣
C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行
D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓
3[單選題] 在我國多層次的資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是( )。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.三板市場
D.四板市場
4[單選題] ( )是整個證券市場的核心。
A.證券發(fā)行人
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.國務院
5[單選題] 回購交易通常在( )交易中運用。
A.遠期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
6[單選題] 投資者在從事證券交易之前，必須向( )提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。
A.證券經(jīng)紀人
B.證券登記結(jié)算公司
C.存管銀行
D.證券交易所
7[單選題] 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的( )為基礎發(fā)行證券。
A.資產(chǎn)池
B.投資組合
C.現(xiàn)金流
D.債務池
8[單選題] 申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.300
B.500
C.100
D.200
9[單選題] 下列關于我國混合資本債券特征的說法中，錯誤的是( )。
A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權
B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權
D.期限在15年以上
10[單選題] 發(fā)生在保險人和投保人之間的保險行為稱為( )。
A.原保險
B.再保險
C.人身保險
D.財產(chǎn)保險
11[單選題] 證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為( )。
A.籌集資金
B.證券承銷
C.證券發(fā)行
D.證券包銷
12[單選題] 傭金費用的組成部分不包括( )。
A.證券公司經(jīng)紀傭金
B.證券交易所手續(xù)費
C.證券登記結(jié)算機構變更股權登記費
D.證券交易監(jiān)管費
13[單選題] 投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( )。
A.開戶
B.申報
C.成交
D.委托
14[單選題] 某基金總資產(chǎn)為60億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為( )。
A.1元
B.1億元
C.2元
D.2億元
15[單選題] 1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
16[單選題] 我國目前的匯率制度是( )。
A.彈性匯率制
B.釘住匯率制
C.聯(lián)合浮動制度
D.有管理的浮動匯率制度
17[單選題] 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的( )。
A.代銷方式
B.承銷方式
C.包銷方式
D.直銷方式
18[單選題] 下列關于我國混合資本債券的特征的說法中，錯誤的是( )。
A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權
B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權
D.期限在15年以上
19[單選題] 基金管理公司最核心的一項業(yè)務是( )。
A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務
B.社會基金管理
C.證券投資基金業(yè)務
D.企業(yè)年金管理業(yè)務
20[單選題] 記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且( )。
A.流動性強
B.交易安全
C.靈活性高
D.收益性高
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