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2016年證券從業(yè)考試證券交易考前熱身題及答案
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1、目前我國(guó)投資者的資金賬戶(hù)一般是在( )開(kāi)立。(答案:A)
A、經(jīng)紀(jì)商
B、銀行
C、第三方
D、上市公司
2、上海證券交易所B股買(mǎi)賣(mài)委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。(答案:A)
A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股
3、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立( )個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。(答案:A)
A、1
B、2
C、3
D、每500萬(wàn)元注冊(cè)資本可開(kāi)立1
4、投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按( )轉(zhuǎn)入投資者開(kāi)立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金賬戶(hù)。(答案:A)
A、活期存款利率
B、流動(dòng)資金貸款利率
C、定期存款利率
D、固定資產(chǎn)貸款利率
5、證券公司( )占凈資產(chǎn)的比例不得低50%。(答案:A)
A、流動(dòng)資產(chǎn)
B、無(wú)形資產(chǎn)
C、固定資產(chǎn)
D、遞延資產(chǎn)
6、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定( )折合相加而成。(答案:D)
A、收益率
B、面值
C、折現(xiàn)率
D、折算率
7、通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于( )。(答案:D)
A、股票買(mǎi)賣(mài)
B、申購(gòu)配股權(quán)證
C、現(xiàn)金紅利發(fā)放
D、新股申購(gòu)
8、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是( )。(答案:B)
A、金融期貨
B、金融期權(quán)合約
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約
9、在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。(答案:C)
A、全價(jià)交易
B、市價(jià)交易
C、凈價(jià)交易
D、買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易
10、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )。(答案:D)
A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B、機(jī)型容量
C、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
D、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力，維修保養(yǎng)
11、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。(答案:D)
A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C、采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交
D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
12、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。(答案:A)
A、交易物的不變性
B、客戶(hù)資料的保密性
C、客戶(hù)指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
13、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)( )。(答案:B)
A、封閉式回購(gòu)
B、開(kāi)放式回購(gòu)
C、一次性回購(gòu)
D、雙向回購(gòu)
14、證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范的內(nèi)容不包括( )。(答案:D)
A、越權(quán)經(jīng)營(yíng)
B、預(yù)算失控
C、道德風(fēng)險(xiǎn)
D、決策失誤
15、營(yíng)業(yè)部直接與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實(shí)行( )。(答案:A)
A、雙人負(fù)責(zé)制
B、輪換崗位制
C、責(zé)任追究制
D、崗位責(zé)任制
16、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。(答案:B)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
17、在我國(guó)，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用( )公式計(jì)算。(答案:C)
A、加權(quán)平均法
B、移動(dòng)加權(quán)平均法
C、派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)
D、幾何加權(quán)平均
18、在營(yíng)業(yè)部固定資產(chǎn)實(shí)物管理中，財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的( )，確保固定資產(chǎn)的核算真實(shí)、準(zhǔn)確。(答案:C)
A、實(shí)物管
B、卡片管理
C、價(jià)值管理
D、財(cái)務(wù)管理
19、營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于( )歐姆。(答案:D)
A、4
B、6
C、8
D、10
20、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。(答案:D)
A、電話(huà)劃款憑證
B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C、書(shū)面劃款憑證
D、傳真劃款憑證
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