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證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)筆記
證券從業(yè)考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為 證券基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、 證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為120分鐘。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)筆記，希望對(duì)大家有所幫助。
證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記一 第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次
證券市場(chǎng)的法律.法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國(guó)證券市場(chǎng)形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺(tái)，對(duì)證券市場(chǎng)的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要的作用。
現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律法規(guī)
現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)規(guī)定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》.
證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記二 證券市場(chǎng)自律性組織及其職責(zé)
證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理;
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記三 公司法
公司的種類
有限責(zé)任公司也稱“有限公司”，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。股份有限公司也稱“股份公司”，是指全部資產(chǎn)分成等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司
母公司是指擁有其他公司一定比例的股份或者根據(jù)協(xié)議可以支配或控制其他公司的人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等事項(xiàng)的公司
子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個(gè)公司控制或依照協(xié)議被另一公司實(shí)際控制、支配的公司
總公司又稱“本公司”，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機(jī)構(gòu)。
分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制，而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果
上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。
非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有時(shí)泛指上市公司以外的所有公司
凡是依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)登記與批準(zhǔn)設(shè)立的公司，均為中國(guó)公司，是中國(guó)法人;反之均為國(guó)外公司。
證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記四 公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財(cái)產(chǎn)。一定的財(cái)產(chǎn)是公司得以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。公司作為一個(gè)以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人，必須有其可控制與支配的財(cái)產(chǎn)，以從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任;有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
公司的財(cái)產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括：動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn);貨幣組成的有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)。公司的財(cái)產(chǎn)與股東的個(gè)人財(cái)產(chǎn)相分離，這是公司財(cái)產(chǎn)的一個(gè)重要特征，是公司區(qū)別于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標(biāo)志，是公司能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任進(jìn)而取得法人資格的基礎(chǔ)，也是股東只以出資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。
證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記五 公司的經(jīng)營(yíng)原則
公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德。誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：合法經(jīng)營(yíng)原則;自主經(jīng)營(yíng)原則;自負(fù)盈虧原則;依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控原則;實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。
證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記六 公司設(shè)立的方式
發(fā)起設(shè)立又稱“同時(shí)設(shè)立”“單純?cè)O(shè)立”等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份公司也可以采用發(fā)起設(shè)立的方式。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立在程序上較為簡(jiǎn)便
募集設(shè)立又稱“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”，是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式�！吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定：“募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。”所以，募集設(shè)立既可以是通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的方式設(shè)立，也可以是不發(fā)行股票而只向特定對(duì)象募集而設(shè)立。
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