證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必做試題2017
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選擇題以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分
(1) 不屬于直接融資范疇的是( )。
A: 股票融資
B: 公司債券融資
C: 國(guó)債融資
D: 向銀行借款
答案:D
解析: 選項(xiàng)D屬于間接融資。
(2) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于( )之前。
A: 保單責(zé)任
B: 公司普通債券
C: 向銀行貸款
D: 公司股票
答案:D
解析:
保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、
先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。
(3) 下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是( )。
A: 短期政府債券市場(chǎng)
B: 中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)
C: 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
D: 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)
答案:B
解析:
貨幣市場(chǎng)包括短期政府債券市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、
可轉(zhuǎn)讓的大額定期存單市場(chǎng)以及貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)等。所以選項(xiàng)B不正確.
(4) 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
A: 浮動(dòng)利率
B: 官方利率
C: 市場(chǎng)利率
D: 固定收益
答案:D
解析:
利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別。
其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。
固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，
價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。
(5) 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述，不正確的是( )。
A: 如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補(bǔ)充提供
B: 預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)
C: 募集說明書應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則
D:股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
答案:D
解析:
公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20
個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。
募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價(jià)格.
將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.
公司必須事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔(dān)保。辦理相關(guān)登記手續(xù)。
(6) 股權(quán)分置改革是為解決( )市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A: A股
B: H股
C: B股
D: G股
答案:A
解析: 股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
(7) 以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 上市公司股份回購，只能使用自有資金
B: 上市公司轉(zhuǎn)增股本.股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化
C: 上市公司配股.原股東可以放棄配股權(quán)
D: 上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人
答案:D
解析:
增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開增發(fā)，
也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。增發(fā)之后.公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。
(8) 無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是( )。
A: 交易場(chǎng)所不固定，分散交易
B: 交易范圍比較廣
C: 交易時(shí)間不集中
D: 交易的種類多
答案:A
解析: 交易場(chǎng)所不固定，分散交易是無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。
(9) 下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。
A: 流動(dòng)性強(qiáng)
B: 風(fēng)險(xiǎn)小
C: 償還期短
D: 籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資
答案:D
解析: 貨幣市場(chǎng)的特征包括：低風(fēng)險(xiǎn)、低收益;期限短、流動(dòng)性高;交易量大。
(10) 第一只ETF是在( )推出的。
A: 英國(guó)
B: 美國(guó)
C: 加拿大
D: 澳大利亞
答案:C
11[單選題] 金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的( )功能。
A.調(diào)節(jié)
B.配置
C.聚斂
D.反映
參考答案：C
參考解析：金融市場(chǎng)的聚斂功能是指金融市場(chǎng)引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏。
12[單選題] 一般來說，金融工具的流動(dòng)性與償還期( )。
A.成正比關(guān)系
B.成反比關(guān)系
C.成線性關(guān)系
D.無確定關(guān)系
參考答案：B
參考解析：金融工具的流動(dòng)性與償還期成反比例關(guān)系，一般而言，流動(dòng)性強(qiáng)的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。
13[單選題] ( )目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。
A.穩(wěn)定物價(jià)
B.充分就業(yè)
C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D.平衡國(guó)際收支
參考答案：A
參考解析：穩(wěn)定物價(jià)目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的.首要目標(biāo)。
14[單選題] 下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較中，正確的是( )。
A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的
C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金
參考答案：D
參考解析：A項(xiàng)，一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn);B項(xiàng)，金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對(duì)稱的，期權(quán)買方只享受權(quán)利，不承擔(dān)義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利;C項(xiàng)，兩者的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。而在金融期權(quán)交易中，在成交時(shí)，期權(quán)購買者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費(fèi)，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。
15[單選題] ( )年，我國(guó)第一家證券交易所——上海證券交易所成立。自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
參考答案：D
參考解析：1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。
16[單選題] 按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
參考答案：D
參考解析：競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。
17[單選題] 按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有( )個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間;14：57～15：00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
18[單選題] 根據(jù)( )，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A.委托訂單的數(shù)量
B.委托價(jià)格限制
C.買賣證券的方向
D.委托時(shí)效限制
參考答案：C
參考解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
19[單選題] 下列關(guān)于金融自由化作用的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.金融自由化是利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具
B.金融自由化促進(jìn)了金融競(jìng)爭(zhēng)
C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主
D.由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地
參考答案：C
參考解析：金融自由化使銀行業(yè)不得不尋找新的收益來源，改變以存、貸款業(yè)務(wù)為主的傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)方式，把金融衍生工具視作未來的新增長(zhǎng)點(diǎn)。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
20[單選題] 一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.隱蔽性
B.擴(kuò)散性
C.加速性
D.周期性
參考答案：C
參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。
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