證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：從業(yè)資格
從業(yè)資格證，我國(guó)的一項(xiàng)國(guó)家從業(yè)資格認(rèn)證，例如，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國(guó)際通行做法。接下來(lái)小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：從業(yè)資格，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
從業(yè)資格
證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：
(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員
(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員
(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。
(6)所謂管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
證券投資咨詢?nèi)藛T
申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：
(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢?nèi)藛T
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)通過(guò)了“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格
(2)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用
(3)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
(4)具有完全民事行為能力
(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)
(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
(7)未受過(guò)刑事處罰
(8)違背中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的
(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德
(10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求
1.首次注冊(cè)程序
(1)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數(shù)字)。
(2)申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁(yè)上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫(xiě)執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書(shū)面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過(guò)刑事處罰的證明;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書(shū)面材料，以備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查
(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)
(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因
(5)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的'人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示
2.變更注冊(cè)程序
(1)提出變更請(qǐng)求
(2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核
(3)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，中國(guó)證券協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。
(4)證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)
保薦代表人的登記事項(xiàng)包括：
(1)保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼
(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)
(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：
(1)具有證券從業(yè)資格
(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦勝任能力考試且成績(jī)合格
(4)所任職機(jī)構(gòu)統(tǒng)一推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄
(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
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