期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題
31.期貨公司首席風險官應當在( )內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。
A.每月結束之日起5個工作日
B.每季度結束之日起5個工作日
C.每季度結束之日起10個工作日
D.每半年度結束之日起30個工作日
32.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近( )內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
33.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為( )辦理金融期貨結算業(yè)務。
A.客戶和非結算會員
B.客戶
C.非結算會員
D.特別結算會員
34.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營( )個以上完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
35.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
36.期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)( )簽字確認。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財務負責人
C.期貨公司結算負責人
D.全體股東
37.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前( )月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。
A.2個
B.3個
C.5個
D.6個
38.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以( )。
A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險
B.為客戶提供融資
C.代客戶下達平倉指令
D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金
39.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應( )。
A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月
B.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月
C.撤銷其從業(yè)資格
D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請
40.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括( )。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨投資咨詢機構
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構
31.C
32.B�！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近3年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。
33.B�！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。
34.B
35.C�！窘馕觥俊镀谪浌撅L險管理指標管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。
36.A�！窘馕觥俊镀谪浌撅L險管理指標管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。
37.D。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。
38.A�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。
39.D�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。
40.A
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