2017年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案
單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
(1)開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上。
A. 5%
B. 4%
C. 10%
D. 8%
(2)上證成分股指數(shù)也叫做( )。
A. 上證綜合指數(shù)
B. 上證180指數(shù)
C. 上證30指數(shù)
D. 上證紅利指數(shù)
(3)下列關(guān)于基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說法中，正確的是( )。
A. 它是一種針對(duì)富裕階層的小眾化信托投資工具
B. 一般認(rèn)為，基金起源于美國
C. 基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，尚不能與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)
D. 開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式
(4)關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說法正確的是( )。
A. 基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用
B. 我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C. 我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%
D. 股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
(5)三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是( )。
A. 100與年收益率的差
B. 100與合約最后交易日的三個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C. 100與年貼現(xiàn)率的差
D. 100與年收益率的和
(6)我國開始醞釀推出的中國存托憑證簡(jiǎn)稱為( )。
A. ADR
B. IDR
C. GDR
D. CDR
(7)某投資者以30元/股的價(jià)格買入某公司股票并持有l(wèi)年，分得現(xiàn)金股息 3.6元，其股利收益率為( )。
A. 10%
B. 15%
C. 12%
D. 18%
(8)以下不屬于無面額股票特點(diǎn)的是( )。
A. 便于股票分割
B. 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
C. 發(fā)行價(jià)格靈活
D. 轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
(9)可轉(zhuǎn)換債券是指( )。
A. 持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券
B. 其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)將這種證券兌換成現(xiàn)金的證券
C. 其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的股票的證券
D. 其持有者可以在任意時(shí)期內(nèi)將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種權(quán)證的證券
(10)通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于( )。
A. 內(nèi)置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. 信用創(chuàng)造型的衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
11)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于( )。
A. 股票
B. 固定利率債券
C. 浮動(dòng)利率債券
D. 債券
(12)某投資者以每股30元的價(jià)格買人甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利1.5元，則股利收益率是( )。
A. 6%
B. 5%
C. 3%
D. 4%
(13)為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，( )一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A. 封閉式基金
B. 開放式基金
C. 國債基金
D. 股票基金
(14)專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn)。
A. 一年
B. 兩年
C. 三年
D. 五年
(15)公司型基金以( )的方式募集資金。
A. 吸收存款
B. 發(fā)售基金份額
C. 公益贊助
D. 發(fā)行股份
(16)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按( )來劃分的。
A. 時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)
B. 基礎(chǔ)工具
C. 合約履行時(shí)間
D. 投資者的買賣
(17)( )是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A. 會(huì)員大會(huì)
B. 理事會(huì)
C. 董事會(huì)
D. 監(jiān)察委員會(huì)
(18)關(guān)于私募證券的特征，下列說法正確的是( )。
A. 基金多采用這種發(fā)行方式
B. 審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少
C. 向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行
D. 審核較嚴(yán)格并采取公示制度
(19)證券交易所必須限定( )。
A. 上市公司數(shù)量
B. 會(huì)員數(shù)量
C. 證券交易數(shù)額
D. 交易席位數(shù)量
(20)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)( )。
A. 混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理
B. 混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
C. 分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
D. 分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理
(21)證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位體現(xiàn)了( )。
A. 健全性原則
B. 獨(dú)立性原則
C. 制衡性原則
D. 防火墻原則
(22)不標(biāo)明票面金額的股票被稱為( )。
A. 面值股票
B. 普通股票
C. 特種股票
D. 份額股票
(23)搬票證明了股東權(quán)利，這表明股票是( )。
A. 有價(jià)證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 資本證券
(24)以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是( )。
A. 制定和修改證券交易所章程
B. 選舉和罷免會(huì)員理事
C. 審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D. 審定對(duì)會(huì)員的接納
(25)按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由( )擔(dān)任。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 基金管理公司
D. 商業(yè)銀行
(26)2000年中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對(duì)凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是( )。
A. 凈資本=資產(chǎn)余額×折扣比例一負(fù)債總額
B. 凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)
C. 凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額
D. 凈資本=∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額一或有負(fù)債
(27)封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。
A. 基金總資產(chǎn)
B. 基金資本
C. 未分配收益
D. 基金凈資產(chǎn)
(28)不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )。
A. 上市證券
B. 非上市證券
C. 公募證券
D. 私募證券
(29)依照《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 0.5
(30)轉(zhuǎn)換比值是指( )。
A. 一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)
B. 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格
C. 多少比例可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股
D. 每份可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前的價(jià)格