2017證券從業(yè)資格證考試證券交易題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.債券上市交易條件中，最為重要的是 。

　　A. 債券的發(fā)行額

　　B. 債券發(fā)行的合法性

　　C. 債券的信用等級(jí)

　　D. 債券的發(fā)行價(jià)格

　　2.證券交易的原則不包括 。

　　A. 公開原則

　　B. 公平原則

　　C. 及時(shí)原則

　　D. 公正原則

　　3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的收入來自 。

　　A. 收取傭金

　　B. 賺取差價(jià)

　　C. 收取的咨詢費(fèi)用

　　D. 證券發(fā)行費(fèi)用

　　4.證券帳戶的開設(shè)是在 。

　　A. 證券公司

　　B. 證券交易所

　　C. 商業(yè)銀行

　　D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。

　　A. 美元

　　B. 港幣

　　C. 人民幣

　　D. 日元

　　6.關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 。

　　A. 對(duì)已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下

　　B. 對(duì)已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下

　　C. 未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購

　　D. 已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下

　　7.深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時(shí)間是 。

　　A. R+2

　　B. R+3

　　C. R+4

　　D. R+5

　　8.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是 。

　　A. 全面指定交易制度

　　B. 托管證券公司制度

　　C. 可選擇性指定交易

　　D. 指定證券公司制度

　　9.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是 。

　　A. 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高

　　B. 在委托執(zhí)行前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格

　　C. 可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　D. 有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資計(jì)劃，謀求最大利益

　　10.證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 。

　　A. 時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先

　　B. 時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

　　C. 數(shù)量優(yōu)先

　　D. 市價(jià)優(yōu)先

　　11.上海證券交易所規(guī)定，對(duì)首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度不得超過 。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　12.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。

　　A. 委托手續(xù)費(fèi)

　　B. 傭金

　　C. 印花稅

　　D. 過戶費(fèi)

　　13.在上海證券交易所，A股的傭金為 。

　　A. 成交金額的0.35%，起點(diǎn)為5元

　　B. 成交金額的0.4%，起點(diǎn)為10元

　　C. 成交金額的0.4%，起點(diǎn)為5元

　　D. 成交金額的0.35%，起點(diǎn)為10元

　　14. 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的 。

　　A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B. 代理業(yè)務(wù)

　　C. 自營業(yè)務(wù)

　　D. 承銷業(yè)務(wù)

　　15.下述 不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。

　　A. 選擇交易對(duì)手的自主性

　　B. 選擇交易品種的自主性

　　C. 選擇交易方式的自主性

　　D. 選擇交易價(jià)格的自主性16.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本的計(jì)算公式為 。

　　A. 凈資本=凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)÷30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　B. 凈資本=凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　C. 凈資本=凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)÷30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　D. 凈資本=凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　17.按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　A. 交易品種的對(duì)象

　　B. 交易規(guī)模

　　C. 交易場(chǎng)所

　　D. 交易性質(zhì)

　　18.買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式被稱為 。

　　A. 全價(jià)交易

　　B. 凈價(jià)交易

　　C. 差價(jià)交易

　　D. 市價(jià)交易

　　19.下面的 不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

　　A. 市場(chǎng)性

　　B. 連續(xù)性

　　C. 經(jīng)濟(jì)性

　　D. 公平性

　　20.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2000年5月修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本方案公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后 內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)贈(zèng))事項(xiàng)。

　　A. 1個(gè)月

　　B. 45天

　　C. 2個(gè)月

　　D. 90天

　　21.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有 。

　　A. 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　B. 不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

　　C. 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金

　　D. 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　22.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是 。

　　A. 證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰

　　B. 設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施

　　C. 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理

　　D. 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年

　　23.申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送 。

　　A. 中國人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)

　　B. 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)”

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

　　D. 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書”

　　24. 是證券公司申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。

　　A. 證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

　　B. 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)

　　C. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

　　D. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

　　25.已取得證券自營業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)換發(fā)資格證書。

　　A. 半個(gè)月

　　B. 1個(gè)月

　　C. 2個(gè)月

　　D. 3個(gè)月

　　26. 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A. 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　B. 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

　　C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券

　　D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券

　　27.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 。

　　A. 30%

　　B. 40%

　　C. 50%

　　D. 60%

　　28.下述 說法是正確的。

　　A. 證券交易所會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶

　　B. 證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所

　　C. 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

　　D. 不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

　　29.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存 年。

　　A. 5年

　　B. 7年

　　C. 10年

　　D. 15年

　　30.《刑法》第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

　　A. 單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，操縱證券交易價(jià)格的

　　B. 以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　C. 以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　D. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的

　　31.證券業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。

　　A. 清算

　　B. 交割

　　C. 交收

　　D. 登記

　　32.差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以 。

　　A. 簡化操作手續(xù)，提高清算效率

　　B. 防止買空買空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行

　　C. 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累

　　D. 防止證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　33.我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于 年。

　　A. 10年

　　B. 15年

　　C. 20年

　　D. 25年

　　34.從處理方式來看，證券公司都以 為對(duì)手辦理清算與交割、交收。

　　A. 證監(jiān)會(huì)

　　B. 交易所或清算機(jī)構(gòu)

　　C. 另一證券公司

　　D. 上市公司

　　35.按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行 交易的資金交收。

　　A. T+1日和T日

　　B. T+1日

　　C. T-1日

　　D. T日