2017年最新證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考試題及答案
二、組合型選擇題
1、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施有( )。
�、�.責(zé)令其限期改正
Ⅱ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告
�、�.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案
Ⅳ.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
2、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.由協(xié)會責(zé)令改正
�、�.拒不改正的，給予紀(jì)律處分
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰
Ⅳ.對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條的規(guī)定，證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月�；虻蹁N其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
3、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
�、�.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)
�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
�、�.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
4、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其( )等情況。
�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)
�、�.管理能力
�、�.業(yè)績
Ⅳ.公司規(guī)模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)。證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、下列關(guān)于召開股東會會議的通知時(shí)間，說法正確的有( )。
Ⅰ.沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東
�、�.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定
�、�.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定
�、�.召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定。召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
6、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。
�、�.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款
�、�.責(zé)令改正，給予警告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
7、設(shè)立管理公開募集基金的.基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣
�、�.最近5年沒有違法記錄
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
�、�.有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，沒立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)。資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
8、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。
�、�.獨(dú)立
�、�.審慎
Ⅲ.客觀
�、�.公平
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
9、下列選項(xiàng)中，屬于對進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個(gè)人采取的刑事處罰措施的有( )。
�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得
Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰金
�、�.對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者
拘役
�、�.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《刑法》第180條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。
10、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有( )。
�、�.處1個(gè)月拘役
Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金
�、�.處5年以上10年以下有期徒刑
�、�.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
11、下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有( )。
Ⅰ.設(shè)有專門的基金托管部門
�、�.凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
12、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有( )。
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年
�、�.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%
�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
�、�.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
13、下列選項(xiàng)中，屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.公司名稱
�、�.公司注冊資本
�、�.出資證明書的核發(fā)日期
Ⅳ.股東繳納的出資額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
14、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有( )。
�、�.融資、融券的額度
�、�.保證金比例
�、�.違約責(zé)任
Ⅳ.糾紛解決途徑
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
15、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問( )與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
�、�.人員數(shù)量
Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
�、�.合規(guī)管理
�、�.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
16、全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有( )。
�、�.商業(yè)銀行
�、�.保險(xiǎn)公司
�、�.財(cái)務(wù)公司
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
17、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。
�、�.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況
�、�.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
�、�.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
�、�.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
18、下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。
�、�.股票的發(fā)行
�、�.公司債券的交易
�、�.政府債券的上市交易
�、�.證券投資基金份額的上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
19、下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有( )。
�、�.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
�、�.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理
Ⅲ.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬
�、�.組織實(shí)施董事會決議
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理T-作，組織實(shí)施董事會決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑧董事會授予的其他職權(quán)。
20、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有( )。
�、�.發(fā)起人符合法定人數(shù)
�、�.符合最低注冊資本要求
�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)
Ⅳ.有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第76條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程.采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑥有公司住所。
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