2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》摸底考試題及答案

　　一、單項選擇題

　　1.1986年9月(　　)開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。

　　A.沈陽 B.深圳

　　C.上海 D.廣州

　　答案：C

　　2.下列的(　　)不屬于按交易對象劃分的證券交易種類。

　　A.回購交易　B.債券交易

　　C.股票交易　D.基金交易

　　答案：A

　　3.( )是指證券公司通過計算機聯(lián)機系統(tǒng)進行股票買賣申報。

　　A.口頭報價 B.書面報價

　　C.間接報價 D.電腦報價

　　答案：D

　　4.證券交易風(fēng)險防范主要包括(　　)、制度防范和風(fēng)險監(jiān)察等方面。

　　A.購買保險 B.事先預(yù)警

　　C.自律管理 D.實時監(jiān)控

　　答案：C

　　5.從( )年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。

　　A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

　　答案： A

　　6.對于開放式基金來說，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過基金證券的( )。

　　A.交易所交易 B.私下買賣

　　C.回購操作 D.柜臺轉(zhuǎn)讓

　　答案：D

　　7.從性質(zhì)上看，債券回購交易歸屬于(　　)。

　　A.資本市場 B.貨幣市場

　　C.基金市場 D.機構(gòu)投資者市場

　　答案： B

　　8.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于(　　)。

　　A.10% B.20%

　　C.50% D.80%

　　答案：C

　　9.下面的(　　)不屬于證券交易所會員的權(quán)利。

　　A.優(yōu)先購買股票

　　B.參加會員大會

　　C.對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)

　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的`服務(wù)

　　答案：A

　　10.根據(jù)(　　)不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。

　　A.席位的實際工作位置 B.席位的報盤方式

　　C.席位經(jīng)營的證券品種 D.席位的經(jīng)營方式

　　答案：C

　　二、多項選擇題

　　1.以下說法是正確的有( )。

　　A.證券發(fā)行與證券交易相互促進

　　B.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　C.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行

　　D.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　答案：ABC

　　2.在我國，( 　 )是強調(diào)證券交易公開原則的內(nèi)容。

　　A.對股票上市的股份公司，其財務(wù)報表資料必須依法及時向社會公開

　　B.對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開

　　C.股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布

　　D.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布

　　答案：ABD

　　3.下列金融期權(quán)交易的說法正確的有(　　)。

　　A.以金融期貨和約為交易對象

　　B.金融期權(quán)合約由雙方訂立后，雙方必須行使權(quán)利

　　C.主要有外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)和股票價格指數(shù)期權(quán)

　　D.基本類型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　答案：CD