2016年證券從業(yè)資格《證券交易》考試題

　　一、單選題

　　1、證券交易的風險防范通�？蓮�()等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。

　　A.制度、監(jiān)察和自律管理

　　B.足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備

　　C.事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察

　　D.制度建設、內部自查和行業(yè)檢查

　　正確答案：A

　　2、下述 不屬于證券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現(xiàn)。

　　A. 選擇交易對手的自主性

　　B. 選擇交易品種的自主性

　　C. 選擇交易方式的自主性

　　D. 選擇交易價格的自主

　　正確答案：A

　　3、上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是

　　A.雙向過戶

　　B.T+0交收

　　C.T+1交收

　　D.單向過戶

　　正確答案：A

　　4、機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于(　　)米。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.5

　　正確答案：A

　　5、準確地說，(　　)是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。

　　A.機構批設機關頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》

　　B.機構批設機關頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》

　　C.機構批設機關主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

　　D.國家證券管理機關頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書

　　正確答案：B

　　6、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )

　　A.會員制

　　B.公司制

　　C.契約制

　　D.合同制

　　正確答案：A

　　7、場外市場與場內市場相比，其( 　)不及證券交易所。

　　A.交易策略的正確性

　　B.交易價格管理的困難性

　　C.交易行為管理的困難性

　　D.穩(wěn)定性與流動性

　　正確答案：D

　　8、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運營資金不得超過公司注冊資本的 ;證券營業(yè)部的證券運營資金不得少于人民幣 萬元。

　　A. 40% 1000

　　B. 30% 500

　　C. 40% 500

　　D. 50% 1000

　　正確答案：C

　　9、證券交易風險的監(jiān)察包括(　　)

　　A.事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

　　B.制度建設、內部自查、行業(yè)檢查

　　C.制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查

　　D.事先預警、內部自查、事后監(jiān)查

　　正確答案：A

　　10、下列對于市價委托，不正確的`說法是________。

　　A. 沒有價格上的限制

　　B. 成交迅速

　　C. 成交率高

　　D. 我國目前采用此種委托方式較多

　　正確答案：D

　　二、多選題

　　1、證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行________。

　　A. 具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施

　　B. 建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施

　　C. 建立完善的風險管理系統(tǒng)

　　D. 重要原始憑證保存期不少于20年

　　E. 設立結算風險基金

　　正確答案：ABCDE

　　2、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有()。

　　A.市場性

　　B.連續(xù)性

　　C.安全性

　　D.經(jīng)濟性

　　E.高效性

　　正確答案：ABDE

　　3、 證券登記結算機構的設立應當具備的條件是

　　A. 自有資金不少于人民幣1億元

　　B. 自有資金不少于人民幣2億元

　　C. 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D. 2/3以上的管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

　　E. 具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所

　　正確答案：BCE

　　4、關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。

　　A. 交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結算機構

　　B. 證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則

　　C. 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額

　　D. 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用

　　E. 證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表

　　正確答案：ABCDE

　　5、新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有()。

　　A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶

　　B.申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

　　C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中

　　D.申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資

　　E.申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽

　　正確答案：ABCDE

　　6、證券經(jīng)營機構要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，需要具備的條件是 。

　　A. 必須是經(jīng)國家證券管理機關批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人

　　B. 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力

　　C. 有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員

　　D. 有固定的交易場所和合格的交易設施

　　E. 有健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理制度

　　正確答案：ABCDE

　　7、證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。

　　A. 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

　　B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易