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2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》測(cè)試題及答案
1[單選題] ( )只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.修正的歐式期權(quán)
D.大西洋期權(quán)
參考答案：A
參考解析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。
2[單選題] 對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要( )的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。
A.證券分戶(hù)管理
B.資產(chǎn)獨(dú)立核算
C.資產(chǎn)分戶(hù)管理
D.證券分級(jí)管理
參考答案：C
參考解析：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。
3[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.9：25～9：30
D.14：57～15：00
參考答案：D
參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的14：57～15：00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
4[單選題] 有些證券化交易中，并不需要外部增級(jí)機(jī)構(gòu)，而是采用( )抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)。
A.超額
B.等額
C.實(shí)物
D.財(cái)產(chǎn)
參考答案：A
參考解析：有些證券化交易中，并不需要外部增級(jí)機(jī)構(gòu)，而是采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)。
5[單選題] 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者保護(hù)基金。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
參考答案：A
參考解析：上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入證券投資者保護(hù)基金。
6[單選題] 商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為( )。
A.核心資本
B.附屬資本
C.二級(jí)資本
D.預(yù)備資本
參考答案：B
參考解析：2003年中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，規(guī)定商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。
7[單選題] IB制度起源于( )。
A.日本
B.中國(guó)香港
C.美國(guó)
D.德國(guó)
參考答案：C
參考解析：IB制度起源于美國(guó)，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。
8[單選題] 在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得( )。
A.每股賬面價(jià)值
B.每股內(nèi)在價(jià)值
C.每股票面價(jià)值
D.每股清算價(jià)值
參考答案：A
參考解析：股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
9[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)? )。
A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B.繳付所欠稅款、清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、繳付所欠稅款
參考答案：C
參考解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。
10[單選題] 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A.不低于5年(含5年)
B.不低于3年(含3年)
C.不低于5年(不含5年)
D.不低于3年(不含3年)
參考答案：A
參考解析：次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
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