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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)》模擬題（附答案）
模擬題一：
選擇題
(1) ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括( )。
A: 規(guī)模失控、決策失誤 B: 變相自營、賬外自營 C: 操縱市場、內(nèi)幕交易 D: 市場風(fēng)險、管理風(fēng)險
答案:D
解析: 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。
(3) 根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷方式不包括( )。
A: 分銷
B: 投標(biāo)承購
C: 代銷
D: 贊助推銷
答案:A
解析:
根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。
(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析: 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、 實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的， 應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
(6)作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。
A: 合法投資
B: 只注重高額回報
C: 眼見為實
D: 審慎投資
答案:B
解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書上簽字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字; 執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。
(8) 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。
A: 股東大會
B: 董事會
C: 證券交易所
D: 經(jīng)理層
答案:B
解析: 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。
(9) 下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是( )。
A: 從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動
B: 從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動
C: 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
答案:A
解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，故選項A表述錯誤。
(10) 證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 B: 風(fēng)險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排
D: 對相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查
答案:D
解析: 證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、 風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產(chǎn)
D: 所有者權(quán)益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。
(12) 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃撥， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。
A: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B: 證券經(jīng)紀(jì)商 C: 證券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構(gòu)成。
(15) 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1， 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
(16) 公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)， 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
(17) 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員， 情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。
A: 警示
B: 行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C: 移送相關(guān)監(jiān)管部門
D: 移送司法機(jī)關(guān)
答案:B
解析: 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、 從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
(18) 集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A: 證券公司
B: 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C: 單個客戶
D: 證券交易所
答案:D
解析: 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個客戶三方簽署。
(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實施( )。
A: 分開管理 B: 集中管理 C: 資產(chǎn)管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬戶實施分開管理，不應(yīng)混合操作。
(20) 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是( )。
A: 不低于人民幣3000萬元 B: 不低于人民幣5000萬元 C: 不低于人民幣6000萬元 D: 不低于人民幣1億元
答案:C
解析: 股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元， 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件的是( )。
A: 具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
B: 未受過刑事處罰
C: 未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A
解析: 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：① 通過了證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評級機(jī)構(gòu)聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(22) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報告
B: 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告
C: 證券公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D: 證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
答案:C
解析: 證券公司的董事、監(jiān)事、 高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
(23) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。
A: 沒有在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
B: 挪用客戶所委托買賣的證券
C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D: 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票
答案:D
解析:
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：① 違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③ 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托， 擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內(nèi)幕消息進(jìn)行交易的行為。
(24) 依法對證券公司、 結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A: 證監(jiān)會 B: 銀監(jiān)會 C: 保監(jiān)會D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、 結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
(25) 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )。
A: 風(fēng)險說明書B: 期貨經(jīng)紀(jì)合同 C: 期貨交易協(xié)議 D: 委托合同書
答案:A
解析:
期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
(26) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備的材料不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品說明書
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客戶提供的其他文件、資料
D: 書面代銷合同
答案:D
解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(27) 下列說法錯誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金
B: 國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
D: 資本公積金可用于彌補(bǔ)公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，故選項D表述錯誤。
(28) 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A: 1% B: 3% C: 5%D: 10%
答案:A
解析: 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易。
(29) 收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的， 自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起( ) 年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
(30) 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A: 監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
B: 投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
D: 董事會——投資決策部門的二級體制
答案:C
解析: 證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。 自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)—— 自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。
模擬題二：
單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
第1題部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規(guī)定》
【正確答案】A
【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
本題 0.5 分
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
本題 0.5 分
第3題科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責(zé)任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
本題 0.5 分
第4題()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
【正確答案】C
【答案解析】股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
本題 0.5 分
第5題人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
本題 0.5 分
第6題下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是()。
A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行
B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓
D.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。
本題 0.5 分
第7題在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A.鎮(zhèn)級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
本題 0.5 分
第8題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。
A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
本題 0.5 分
第9題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
本題 0.5 分
第10題下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
本題 0.5 分。
第11題收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
本題 0.5 分
第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
本題 0.5 分
第13題下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第14題期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機(jī)關(guān)
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
本題 0.5 分
第15題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
本題 0.5 分
第16題下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
本題 0.5 分
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.30個工作日
B.3個月
C.6個月
D.12個月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
本題 0.5 分
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
本題 0.5 分
第19題證券公司應(yīng)當(dāng)有()名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
本題 0.5 分
第20題專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.�？�
D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
本題 0.5 分。
第21題被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
本題 0.5 分
第22題個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
C.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
【正確答案】A
【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
本題 0.5 分
第23題23.()依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
【正確答案】A
【答案解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
本題 0.5 分
第24題中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
本題 0.5 分
第25題從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司
【正確答案】A
【答案解析】從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
本題 0.5 分
第26題會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
本題 0.5 分
第27題誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
本題 0.5 分
第28題行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場禁入措施。
A.3～5年
B.3～10年
C.5～10年
D.2～5年
【正確答案】C
【答案解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
本題 0.5 分
第29題基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
【正確答案】A
【答案解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
本題 0.5 分
第30題證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
本題 0.5 分。
第31題下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是()。
A.證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象
B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬
D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人
【正確答案】D
【答案解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。
本題 0.5 分
第32題證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
本題 0.5 分
第33題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
本題 0.5 分
第34題下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中，錯誤的是()。
A.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
B.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名
【正確答案】D
【答案解析】在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。
本題 0.5 分
第35題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。
A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
【正確答案】B
【答案解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24 個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
本題 0.5 分
第36題下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。
A.由注冊會計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號碼
【正確答案】B
【答案解析】B項屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件。
本題 0.5 分
第37題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
本題 0.5 分
第38題下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備
B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示
【正確答案】B
【答案解析】監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
本題 0.5 分
第39題()是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。
A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務(wù)
B.上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
C.上市公司并購重組經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務(wù)
【正確答案】B
【答案解析】上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。
本題 0.5 分
第40題因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【正確答案】C
【答案解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。
本題 0.5 分。
第41題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括()。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
【正確答案】D
【答案解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
本題 0.5 分
第42題下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件的說法中，錯誤的是()。
A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.財務(wù)顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制
D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
【正確答案】B
【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
本題 0.5 分
第43題下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是()。
A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料
【正確答案】B
【答案解析】財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故B項說法錯誤。
本題 0.5 分
第44題下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。
A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異
D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。
本題 0.5 分
第45題在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的()日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
【正確答案】C
【答案解析】在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
本題 0.5 分
第46題證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。
本題 0.5 分
第47題()是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
A.對證券發(fā)行人的權(quán)利
B.對證券交易人的權(quán)利
C.對證券監(jiān)管人的權(quán)利
D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利
【正確答案】A
【答案解析】對證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
本題 0.5 分
第48題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)
【正確答案】A
【答案解析】轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
本題 0.5 分
第49題客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的()級賬戶。
A.一
B.二
C.三
D.四
【正確答案】B
【答案解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。
本題 0.5 分
第50題財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
【正確答案】A
【答案解析】財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
本題 0.5 分
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