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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》模擬題及答案
模擬題一：
組合型選擇題
第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。
�、�.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
�、�.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
本題 1 分
第2題證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
�、�.本公司股東
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
本題 1 分
第3題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是()。
�、�.是正確的
Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》
�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度
�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
本題 1 分
第4題在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
�、�.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán);證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
本題 1 分
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下()情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
�、�.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上
�、�.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上
�、�.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過6000萬元人民幣
Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
本題 1 分
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括()。
�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
�、�.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算
�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設(shè)施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
本題 1 分
第7題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。
�、�.信用交易資金交收賬戶
�、�.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
�、�.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
本題 1 分
第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是()。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下
�、�.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。
本題 1 分
第9題不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于()。
�、�.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
�、�.投資級公司債
�、�.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
本題 1 分
第10題證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
�、�.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度
�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制
Ⅲ.公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
�、�.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制;公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
本題 1 分
第11題可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的()。
Ⅰ.股票
�、�.證券投資基金
�、�.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
本題 1 分
第12題證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時(shí)，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括()。
�、�.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系
�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
�、�.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
�、�.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露：(1)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。(2)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)在過去18個(gè)月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測或建議;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益;中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。
本題 1 分
第13題《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
�、�.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算;自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%;持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
本題 1 分
第14題對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括()。
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
本題 1 分
第15題下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。
�、�.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
Ⅱ.加強(qiáng)對設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測
�、�.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。
本題 1 分
第16題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
Ⅰ.股東大會
�、�.監(jiān)事會
�、�.投資決策機(jī)構(gòu)
�、�.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。
本題 1 分
第17題證券公司融券，可以使用()。
�、�.自有資金
Ⅱ.自由證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自由證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
本題 1 分
第18題下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事的行為的是()。
�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】題中四個(gè)選項(xiàng)都屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員的禁止行為。
本題 1 分
第19題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括()。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
本題 1 分
第20題證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署()實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
�、�.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
�、�.《證券交易委托代理協(xié)議書》
�、�.《客戶須知》
�、�.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《客戶須知》實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
模擬題二：
組合型選擇題(只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)
第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)。
�、�.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
第2題證券公司接受為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控并
對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
�、�.本公司股東
Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
第3題王先生想做證券投資證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法下列說法正確的是。
Ⅰ.是正確的
�、�.錯(cuò)誤的證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》
Ⅲ.錯(cuò)誤的證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度
�、�.錯(cuò)誤的證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
第4題在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定有下列
情形之一的責(zé)令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上
60萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證
券
�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
�、�.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查
詢制度
�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、
指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定有下列情形之一的責(zé)令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上60萬元以下的罰款未經(jīng)批準(zhǔn)委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)達(dá)到以下情形之一的構(gòu)
成重大資產(chǎn)重組。
�、�.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資
產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上
�、�.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并
財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上
�、�.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈
資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過6000萬元人民幣
�、�.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈
資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過5000萬元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)不得提供的服務(wù)包括。
�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
�、�.提供期貨行情信息
�、�.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算
�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息交易設(shè)施中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第7題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立。
�、�.信用交易資金交收賬戶
�、�.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
�、�.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是。
�、�.募集資金規(guī)模在50億元以下
Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣
�、�.客戶人數(shù)在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。
第9題不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于。
�、�.國債
�、�.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
�、�.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
第10題證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括。
Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度
�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制
Ⅲ.公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
�、�.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度建立健全的盡職調(diào)查制度具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第11題可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的。
�、�.股票
�、�.證券投資基金
Ⅲ.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第12題證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時(shí)應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括。
�、�.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系
�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
�、�.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
�、�.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露1證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。2證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況向注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧献C券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券證券投資咨詢機(jī)構(gòu)“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)在過去18個(gè)月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測或建議證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。
第13題《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例
控制的規(guī)定有。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
�、�.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第14題對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易可以采取的刑事處罰措
施包括。
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的處三年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的處三年以上五年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員在涉及證券的發(fā)行證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或者賣出該證券或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易或者泄露該信息或者明示、暗示他人從事上述交易活動情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第15題下列屬于證券公司隔離墻措施的有。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
�、�.加強(qiáng)對設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng)通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理保障敏
感信息安全
�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)
通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測
�、�.與公司工作人員簽署保密文件不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。
第16題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制定期向提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
�、�.股東大會
Ⅱ.監(jiān)事會
�、�.投資決策機(jī)構(gòu)
Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告并將有關(guān)情況通報(bào)自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。
第17題證券公司融券可以使用。
Ⅰ.自有資金
�、�.自由證券
Ⅲ.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶融資應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金向客戶融券應(yīng)當(dāng)使用自由證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
第18題下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事的行為的是。
Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個(gè)選項(xiàng)都屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員的禁止行為。
第19題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
�、�.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定基金合同期限為5年以上基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第20題證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)簽署實(shí)際上起到了投資者教育
的作用。
�、�.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》
Ⅲ.《客戶須知》
Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《客戶須知》實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
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