證券市場基本法律法規(guī)模擬試題含答案
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)證券公司的( )
應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
A:法定代表人
B:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
C:全體員工
D:工會代表
答案:A,B
解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
(2)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶
B:資金賬戶管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權(quán)審批制度
答案:A,B,C,D
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業(yè)人員
B:保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
D:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、
基金管理公司、商業(yè)銀行、
保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，
利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，
從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動�；蛘呙魇�、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:
利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，
誤導(dǎo)和干擾市場
C:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D:買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，
泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、
暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，
單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、
傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、
所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)
接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)賄賂賂.如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.
或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)
買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，
損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、
中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(5)下列選項(xiàng)中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
C:未通過證券從業(yè)人員年檢
D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
答案:A,B,C,D
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)
不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)
被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)
未通過證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。
(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業(yè)資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D:最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
答案:A,C,D
解析:
申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)
中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動
的禁止事項(xiàng)包括 ( )。
A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
C:利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資
咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、
功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A:證券交易所
B:中國證監(jiān)會
C:商業(yè)銀行
D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:C,D
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、
商業(yè)銀行分別開立賬戶。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的 ( )
等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
A:風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B:資產(chǎn)與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、
風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
(10)下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
A:基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
B:部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員
D:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員
答案:A,B,C,D
解析:
證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的.部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。
(11)操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有 ( )。
A:
上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人、
控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，
操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的
B:
單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).
撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的
C:
單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).
撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的
D:
與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，
且在該證券或者期貨合約連續(xù)20
個交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
答案:A,B,D
解析:
操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：單獨(dú)或者合謀，
當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，
撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。故C
項(xiàng)錯誤。
(12) ( )應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
A:董事
B:高級管理人員
C:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
D:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
答案:C,D
解析:
證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;
經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
(13)發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有 ( )。
A:發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
B:偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
C:利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的
D:轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
答案:A,B,D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說明書、認(rèn)股書、公司、
企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、
企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、
變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)
利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
(14)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有 ( )。
A:合法合規(guī)原則
B:集中管理原則
C:獨(dú)立運(yùn)行原則
D:崗位分離原則
答案:A,B,C,D
解析:
開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、
集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
(15)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的( )
，并以書面和電子方式予以記載、保存。
A:身份
B:財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C:證券投資經(jīng)驗(yàn)
D:風(fēng)險(xiǎn)偏好
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，
并以書面和電子方式予以記載、保存。
(16)下列具有法人資格的有 ( )。
A:子公司
B:分公司
C:企業(yè)財(cái)務(wù)公司
D:母公司
答案:A,D
解析:
根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，
用電腦高向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，
其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，
依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
(17)投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。
A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
C:被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
D: 3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)
不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)
被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2
年。(5)其他情形。
(18)中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括 ( )。
A:保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B:保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
C:保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰
D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
答案:A,B,C,D
解析:
保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，
中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改
，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。
個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)
定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培
訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，
中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;
通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.
未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
(19)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D:《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，
如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《
證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(
試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法
》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》《
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
(20)下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有 ( )。
A:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B:證券的存管和過戶
C:證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
答案:A,B,C,D
解析:
根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、
結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;
證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;
辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
(21)期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有 ( )。
A:信托投資
B:股票投資
C:國債投資
D:自用不動產(chǎn)投資
答案:A,B
解析:參考《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。
(22)下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有 ( )。
A:已被機(jī)構(gòu)聘用
B:最近3年未受過刑事處罰
C:未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的
D:品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A,B,C,D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A、B、
、D四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。
(23)下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
A:分公司和子公司都不具有法人資格
B:分公司和子公司都具有法人資格
C:分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D:子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
答案:C,D
解析:
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);
子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
(24)設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A:《中華人民共和國公司法》
B:《中戶人民共和國證券法》
C:《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》
D:《中華人民共和國刑法》
答案:A,B,C
解析:參考《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定。
(25)下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有 ( )。
A:客體要件
B:客觀要件
C:主體要件
D:主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、
主體要件和主觀要件。
(26)
下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是 ( )
A:建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)
B:建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全
C:建立健全客戶賬戶管理制度
D:建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，
保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)
建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)
建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，
及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，
妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，
保證客戶資料安全完整。
(27)直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的 ( )服務(wù)。
A:投資顧問
B:投資管理
C:財(cái)務(wù)顧問
D:財(cái)務(wù)管理
答案:A,B,C
解析:
直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。
(28)下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有( )。
A:對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段定價
B:在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價
C:只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D:
所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
答案:C,D
解析:
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，
規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，
在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段定價，
不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。
(29)開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有 ( )。
A:存續(xù)期限不同
B:規(guī)�？勺冃圆煌�
C:可贖回性不同
D:市場主體不同
答案:A,B,C
解析:
開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)�？勺冃圆煌�。(3)
可贖回性不同。(4)交易價格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。
(30)違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括 ( )。
A:未直接參與信息披露違法行為
B:配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C:受他人脅迫參與信息披露違法行為
D:主動上交個人財(cái)產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)
未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，
及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)
在獲悉公司信息披露違法后，
向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)
配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)
其他需要考慮的情形。
(31)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活
動時，應(yīng)當(dāng)符合的要求有 ( )。
A:如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
B:向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
C:清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況
D:要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動
答案:A,B,C
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時
，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情
況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，
幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識。(2)
如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、
證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)
向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，
提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動。
(32)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括 ( )。
A:客體要件
B:客觀要件
C:主體要件
D:主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、
主觀要件四個方面。
(33)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn) ( )
情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
A:在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的
B:
內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、
盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
C:未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
D:采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的
答案:A,B,C
解析: D項(xiàng)說法錯誤，采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的。
(34)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有 ( )。
A:公平
B:公開
C:公正
D:自愿
答案:A,C
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，
誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
(35)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括 ( )。
A:證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
B:
基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、
監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
D:證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
答案:A,B,C,D
解析:
除A、B、C、D四項(xiàng)外，
中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
。
(36)融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括 ( )。
A:多層次證券市場的基礎(chǔ)
B:發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用
C:刺激A股市場活躍
D:融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇
答案:A,B,C
解析:
融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)
多層次證券市場的基礎(chǔ)。
(37)證券公司只能接受其 ( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
A:全資擁有
B:控股
C:其他
D:被同一機(jī)構(gòu)控制
答案:A,B,D
解析:
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，
或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，
不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
(38)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括 ( )。
A:證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
B:不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
C:不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D:證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，
不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收
、保管或者修改交易密碼。
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
(39)
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資
質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括 ( )。
A:姓名
B:從業(yè)資質(zhì)證明
C:年齡
D:所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
答案:A,B,D
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的
人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息
。
(40) “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括 ( )。
A:提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢
B:提供具體證券投資品種選擇建議
C:提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議
D:提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議
答案:A,B,C,D
解析: “
薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、
軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，
或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)
提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。
(41)證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括 ( )。
A:公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明
B:相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明
C:參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度
D:公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項(xiàng)外.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：
公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、
對外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說明;本公司要求的其他材料。
(42)下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有 ( )。
A:證券交易所的從業(yè)人員
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C:證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D:證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所
、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、
期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。
(43) (
)依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，
可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
A:證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C:證券交易所
D:中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A,B,C,D
解析:
證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、
證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，
可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
(44)證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)( )。
A:合理確定參與的數(shù)量和地域
B:制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案
C:建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
D:制訂接受監(jiān)管的方案
答案:A,B,C
解析:
證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，
制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
(45)
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，
應(yīng)當(dāng)提交的材料有 ( )。
A:年檢申請報(bào)告
B:年度業(yè)務(wù)報(bào)
C:利潤表
D:財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表
答案:A,B,D
解析:參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。
(46)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行 ( )
。
A:抽樣調(diào)查
B:現(xiàn)場檢查
C:非現(xiàn)場檢查
D:全面檢查
答案:B,C
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，
對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
(47)
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，
在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有 ( )。
A:融券專用證券賬戶
B:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C:信用交易證券交收賬戶
D:信用交易資金交收賬戶
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，
在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、
信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
(48)信息公開的內(nèi)容包括 ( )。
A:上市公告書
B:中期報(bào)告
C:年度報(bào)告
D:臨時報(bào)告
答案:A,B,C,D
解析:信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時報(bào)告。
(49)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露 ( )情況。
A:戰(zhàn)略投資者的名稱
B:認(rèn)購數(shù)量
C:市盈率
D:持有期限
答案:A,B,D
解析:
向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、
認(rèn)購數(shù)量及持有期限等情況。
(50)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、
融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè) ( )
，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A:薪酬與提名委員會
B:審計(jì)委員會
C:風(fēng)險(xiǎn)控制委員會
D:風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會
答案:A,B,C
解析:
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、
融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，
其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，
行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
【證券市場基本法律法規(guī)模擬試題含答案】相關(guān)文章：
3.2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題卷
4.2017年《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬試題及答案
5.2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題卷及答案