監(jiān)事承諾書
為促進(jìn)掛牌公司建立良好的公司治理機(jī)制和有效的內(nèi)控制度，督促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員全面理解并遵守有關(guān)法律法規(guī)及市場(chǎng)規(guī)則，樹立誠信意識(shí)、規(guī)范意識(shí)和法律意識(shí)，股份公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在本公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前簽署一式叁份《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》，其中本人留存壹份，送公司董事會(huì)存檔壹份，向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司報(bào)備壹份。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師見證，并由律師解釋該文件的內(nèi)容，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在充分理解后簽字。
《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》的主要格式和內(nèi)容如下：
董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書
第一部分 聲明
一、基本情況
1.掛牌公司全稱：
2.掛牌公司股票簡稱： 股票代碼：
3.本人姓名：
4．別名：
5．曾用名：
6．國籍：
7．擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：
8．專業(yè)資格（如適用）：
9．身份證號(hào)碼：
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。
三、是否在其他公司任職？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?zhí)顖?bào)各公司的名稱、注冊(cè)資本、主要業(yè)務(wù)、以及本人在該公司任職的情況。
四、是否負(fù)有數(shù)額較大的未清償?shù)狡趥鶆?wù)，或者未償還經(jīng)法院判決、裁定應(yīng)當(dāng)償付的債務(wù)，或者被法院采取強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者受到仍然有效的法院判決、裁定所限制？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。
五、是否曾擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算、關(guān)停并轉(zhuǎn)或曾有類似情況的公司、企業(yè)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。
六、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。
七、是否曾因犯有貪污、賄賂、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息、操縱證券、期貨市場(chǎng)、挪用財(cái)產(chǎn)、侵占財(cái)產(chǎn)罪或者其他破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序罪而受到刑事處罰？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。
八、是否曾因違反《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等證券市場(chǎng)法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章而受到行政處罰或證券市場(chǎng)禁入？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。
九、本人是否曾違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則受到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）采取的監(jiān)管措施或違規(guī)處分？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。
十、是否因涉嫌違反證券市場(chǎng)法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會(huì)的調(diào)查？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。
十一、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。
十二、在掛牌公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項(xiàng)以外的其他利益？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。
十三、是否參加過中國證監(jiān)會(huì)或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。
十四、是否已明確知悉作為掛牌公司的董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員），如果對(duì)掛牌公司下列信息披露相關(guān)違法、違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任的，將被追究刑事責(zé)任：
（一）公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的；
（二）公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。
是□ 否□
十五、是否已明確知悉作為掛牌公司的董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員），不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益？
是□ 否□
十六、是否已明確知悉作為掛牌公司的董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員），不得違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，不得利用職務(wù)便利操縱掛牌公司從事法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定禁止的行為？
是□ 否□
十七、除上述問題所披露的信息外，是否存在可能影響本人對(duì)上述問題回答的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或完整性而需要聲明的其他事項(xiàng)？
是□ 否□
如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明。
本人 （正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的.，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白做出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)上述回答所提供的資料，評(píng)估本人是否適宜擔(dān)任掛牌公司的董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）。
聲明人： （簽署） 日 期：
此項(xiàng)聲明于 年 月 日在 （地點(diǎn)）作出。
見證律師： （簽署） 日 期：
第二部分 承諾
范本一：董事適用版
本人 （正楷體）向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司承諾：
一、本人在履行掛牌公司董事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實(shí)、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。
二、本人在履行掛牌公司董事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本人在履行掛牌公司董事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知等。
四、本人在履行掛牌公司董事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守公司《章程》。
五、本人同意接受中國證監(jiān)會(huì)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)管，包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)中國證監(jiān)會(huì)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司向本人提出的任何問題，及時(shí)提供《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會(huì)議。
六、本人授權(quán)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
七、本人將按要求參加中國證監(jiān)會(huì)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司組織的專業(yè)培訓(xùn)。
八、本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受中國證監(jiān)會(huì)任何行政處罰與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的違規(guī)處分。
九、本人因履行掛牌公司董事的職責(zé)或者本承諾而與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)生爭議提起訴訟時(shí)，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司住所地法院管轄。
承諾人： （簽署） 日 期：
此項(xiàng)承諾于 年 月 日在 （地點(diǎn)）作出。
見證律師： （簽署） 日 期：
范本二：監(jiān)事適用版
本人 （正楷體）向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司承諾：
一、本人在履行掛牌公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司及其董事和高級(jí)管理人員遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。
二、本人在履行掛牌公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司及其董事和高級(jí)管理人員遵守中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本人在履行掛牌公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司及其董事和高級(jí)管理人員遵守《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知等。
四、本人在履行掛牌公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司及其董事和高級(jí)管理人員遵守公司《章程》。
五、本人在履行掛牌公司監(jiān)事的職責(zé)時(shí)，將監(jiān)督本公司董事和高級(jí)管理人員認(rèn)真履行職責(zé)并嚴(yán)格遵守在《董事（高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
六、本人同意接受中國證監(jiān)會(huì)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)管，包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)中國證監(jiān)會(huì)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司向本人提出的任何問題，及時(shí)提供并促使本公司董事和高級(jí)管理人員及時(shí)提供《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會(huì)議。
七、本人授權(quán)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
八、本人按要求參加中國證監(jiān)會(huì)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司組織的專業(yè)培訓(xùn)。
九、本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受中國證監(jiān)會(huì)的任何行政處罰與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的違規(guī)處分。
十、本人因履行掛牌公司監(jiān)事的職責(zé)或者本承諾而與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)生爭議提起訴訟時(shí)，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司住所地法院管轄。
承諾人： （簽署） 日 期：
此項(xiàng)承諾于 年 月 日在 （地點(diǎn)）作出。
見證律師： （簽署） 日 期：
范本三：高級(jí)管理人員適用版
本人 （正楷體）向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司承諾：
一、 本人在履行掛牌公司高級(jí)管理人員的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實(shí)、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。
二、 本人在履行掛牌公司高級(jí)管理人員的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司遵守中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件等有關(guān)規(guī)定。
三、 本人在履行掛牌公司高級(jí)管理人員的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司遵守《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知等。
四、 本人在履行掛牌公司高級(jí)管理人員的職責(zé)時(shí)，將遵守并促使本公司遵守公司《章程》。
五、 本人在履行掛牌公司高級(jí)管理人員的職責(zé)時(shí)，將及時(shí)向董事會(huì)和董事會(huì)秘書報(bào)告公司經(jīng)營和財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
六、 本人同意接受中國證監(jiān)會(huì)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)管，包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)中國證監(jiān)會(huì)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司向本人提出的任何問題，及時(shí)提供《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會(huì)議。
七、 本人授權(quán)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
八、 本人將按要求參加中國證監(jiān)會(huì)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
九、 本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受中國證監(jiān)會(huì)的任何行政處罰與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的違規(guī)處分。
十、 本人因履行掛牌公司高級(jí)管理人員職責(zé)或者本承諾而與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)生爭議提起訴訟時(shí)，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司住所地法院管轄。
承諾人： （簽署） 日 期：
此項(xiàng)承諾于 年 月 日在 （地點(diǎn)）作出。
見證律師： （簽署） 日 期：
注：
1、掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司呈報(bào)上述內(nèi)容與格式的《聲明及承諾書》書面文件和電子文件。
2、同時(shí)兼任高級(jí)管理人員的董事，應(yīng)當(dāng)分別向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送《董事聲明及承諾書》和《高級(jí)管理人員聲明及承諾書》。
3、若對(duì)填寫事項(xiàng)有疑問，請(qǐng)咨詢主辦券商或律師。
4、若所附格式文件不夠填寫，可另書并請(qǐng)裝訂在后。
董事、監(jiān)事、高管承諾書
市金融辦：
本人xx（姓名），申請(qǐng)成為xx公司（融資性擔(dān)保公司全稱）xx（職務(wù)），現(xiàn)鄭重承諾如下：
一、本人上報(bào)的申請(qǐng)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。
二、本人無故意或重大過失犯罪記錄。
三、本人未因違反職業(yè)操守或者工作嚴(yán)重失職給所任職的機(jī)構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響。
四、本人最近五年未擔(dān)任因違法經(jīng)營而被撤銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷營業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
五、本人未曾在履行工作職責(zé)時(shí)有提供虛假信息等違反誠信原則行為，未曾指使、參與所任職機(jī)構(gòu)對(duì)抗依法監(jiān)管或案件查處。
六、本人未被取消董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格，未被禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作。
七、本人及配偶無數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)。
八、本人與擬任職的融資性擔(dān)保公司不存在利益沖突。 以上承諾事項(xiàng)若有虛假，本人愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
承諾人（簽名）：
年 月 日
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