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發(fā)展部2024年審計(jì)檢查自查報(bào)告
一、 工作開展情況
按照《關(guān)于開展 2012 年審計(jì)檢查及2011 年依法治企專項(xiàng)檢查整改落實(shí)情況“回頭看”工作的通知》要求和有關(guān)工作方案，我部認(rèn)真開展了2012年審計(jì)檢查及 2011 年依法治企專項(xiàng)檢查整改落實(shí)情況“回頭看”工作：
1.健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)
為確保此次自查自糾工作順利進(jìn)行，我部成立了由主任xx-x任組長(zhǎng)、副主任xx-x任副組長(zhǎng)、綜合計(jì)劃專工xx-x為成員的自查自糾工作小組，專項(xiàng)負(fù)責(zé)本部室此次自查自糾工作。
2.提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)宣傳
公司下達(dá)審計(jì)檢查工作方案后，我部迅速召開了專題會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)了《關(guān)于開展 2012 年審計(jì)檢查及2011 年依法治企專項(xiàng)檢查整改落實(shí)情況“回頭看”工作的通知》精神，主任xx-x要求大家，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件和活動(dòng)方案，正確認(rèn)識(shí)開展此項(xiàng)活動(dòng)的重大意義，要求大家要認(rèn)真對(duì)待審計(jì)自查及落實(shí)整改工作，認(rèn)真自查自糾，做到不走過場(chǎng)、不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。
3.加強(qiáng)工作監(jiān)督，確保取得實(shí)效
組建了專項(xiàng)工作小組，并建立了自查活動(dòng)問題檢查督辦制度和工作保密制度，保證了此項(xiàng)工作切實(shí)開展，不走過場(chǎng)，取得實(shí)效。
二、 2012年審計(jì)檢查自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況
按照活動(dòng)要求，發(fā)展部認(rèn)真開展審計(jì)檢查自查活動(dòng)。發(fā)展部業(yè)務(wù)不涉及活動(dòng)要求的除“小金庫”外的其他方面�；顒�(dòng)中，重點(diǎn)對(duì)“小金庫”問題進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的清查；經(jīng)過對(duì)各類帳據(jù)進(jìn)行梳理自查，我部票據(jù)規(guī)范，資金使用合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)私設(shè)“小金庫”的情況。
1、發(fā)展部財(cái)務(wù)管理均按照國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，收入、支出全部納入公司統(tǒng)一核算，未侵占、截留公司收入，沒有單獨(dú)帳戶，未設(shè)任何形式的“小金庫”。
2、發(fā)展部所有人員，嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，從無設(shè)置帳外帳和小金庫以及以個(gè)人名義私存公款等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為。
3、各類票據(jù)均管理規(guī)范，并建立相應(yīng)的備查薄。
4、發(fā)展部所有人員財(cái)務(wù)報(bào)銷嚴(yán)格按照公司報(bào)銷制度執(zhí)行，并嚴(yán)格控制辦公經(jīng)費(fèi)支出，沒有以任何形式進(jìn)行公款私存私放。
5、自查結(jié)果在部務(wù)會(huì)上進(jìn)行了通報(bào)，做到檢查結(jié)果透明、公開。
三、 2011年依法治企專項(xiàng)檢查整改落實(shí)情況
在2011年依法治企專項(xiàng)檢查活動(dòng)中，我部對(duì)“小金庫”問題進(jìn)行了專項(xiàng)檢查治理。未發(fā)現(xiàn)部室及工作人員私設(shè)“小金庫”。
四、 進(jìn)一步規(guī)范管理、健全長(zhǎng)效機(jī)制的措施和建議
雖然我部目前尚未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)建立“小金庫”的現(xiàn)象，但通過清理檢查“小金庫”，進(jìn)一步嚴(yán)肅了財(cái)經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)了法制教育，強(qiáng)化了財(cái)務(wù)管理，確保了資金的合理使用。今后，我部將進(jìn)一步完善相關(guān)財(cái)務(wù)制度，加強(qiáng)從源頭上防治腐敗的力度，力爭(zhēng)做到清理工作不留死角，建立長(zhǎng)效監(jiān)督機(jī)制，提高經(jīng)費(fèi)透明度，嚴(yán)防“小金庫”的出現(xiàn)。
發(fā)展部2017年審計(jì)檢查自查報(bào)告 [篇2]
根據(jù)總行下發(fā)的《xx銀行稽內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》的總體要求我支行堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、重在治本、查防結(jié)合、重在防范、經(jīng)營(yíng)發(fā)展、內(nèi)控優(yōu)先”的總體原則。針對(duì)方案的具體要求進(jìn)行了全面自查現(xiàn)將營(yíng)業(yè)室自查情況匯報(bào)如下:
一、儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)
儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行個(gè)人存款賬戶實(shí)名制無虛假的證件開戶現(xiàn)象。針對(duì)存款大存、取款頻繁賬戶進(jìn)行檢查不存在公款私存現(xiàn)象。利率使用準(zhǔn)確無抬高存款利率無多提少提應(yīng)付利息現(xiàn)象。檢查各類儲(chǔ)蓄存款登記簿的設(shè)置和使用情況其內(nèi)容及時(shí)、正確、完整。
二、企業(yè)帳戶管理
對(duì)帳戶的開立資料進(jìn)行了全面的檢查嚴(yán)格按照內(nèi)控制度和規(guī)定執(zhí)行。無違反規(guī)定開立基本帳戶、一般帳戶、專項(xiàng)帳戶和臨時(shí)帳戶的現(xiàn)象無混淆單位性質(zhì)和資金性質(zhì)開立帳戶情況不存在一個(gè)單位開立多個(gè)基本戶和在同一銀行開立不同
帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規(guī)定不存在未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)擅自開立帳戶的現(xiàn)象無先開戶、后補(bǔ)批的情況。
三、內(nèi)部結(jié)算檢查
1、印章管理檢查 按規(guī)定建立業(yè)務(wù)印章管理制度并對(duì)印章的制發(fā)、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規(guī)定并按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。
2、有價(jià)單證及重要空白憑證市檢查 有價(jià)單證及重要憑證的管理符合規(guī)定實(shí)行專人保管無混用和混合保管的現(xiàn)象落實(shí)查庫登記制度會(huì)計(jì)主管按規(guī)定進(jìn)行查庫查庫記錄規(guī)范、完整無涂改記錄簿規(guī)范、完整領(lǐng)用手續(xù)齊全領(lǐng)用合規(guī)記錄完整。
3、賬務(wù)組織檢查 分戶賬檢查無憑證代賬現(xiàn)象帳戶設(shè)置齊全、完整設(shè)立真實(shí)分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預(yù)留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設(shè)置齊全記載內(nèi)容真實(shí)及時(shí)并與有關(guān)分戶賬數(shù)據(jù)一致。各類余額表數(shù)據(jù)一致無虛增、虛減現(xiàn)象。
四、對(duì)存、貸款及承兌匯票等業(yè)務(wù)的檢查
對(duì)大額存單及相關(guān)的承兌匯票和大額存單貸款業(yè)務(wù)進(jìn)
行全面檢查銷戶手續(xù)合規(guī)。對(duì)公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉(zhuǎn)存的情況存款利息使用正確計(jì)算正確。
五、對(duì)跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查
嚴(yán)格按照合同規(guī)定實(shí)用貸款資金和承兌資金對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了及時(shí)的彌補(bǔ)并采取了有效措施。 我支行已經(jīng)對(duì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)建立了長(zhǎng)效的管理機(jī)制同時(shí)建立了檢查制度將案件防控作為一項(xiàng)基本的管理工作。2011年將力圖繼續(xù)保持我支行“零案件”的防控目標(biāo)。
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