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報價轉讓委托協(xié)議書模板

　　甲方（投資者）：_________________

報價轉讓委托協(xié)議書模板

　　乙方：___________________________

　　依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》（以下簡稱“試點辦法”）和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理報價轉讓及其他相關業(yè)務，達成如下協(xié)議：

　　第一章雙方聲明

　　第一條甲方向乙方作如下聲明

　　1．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形；

　　2．甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效；

　　3．甲方保證其資金來源合法；

　　4．甲方已認真閱讀乙方提供的報價轉讓特別風險揭示書，充分認識并愿意承擔報價轉讓的投資風險；

　　5．甲方已認真閱讀并承諾遵守試點辦法和其他報價轉讓業(yè)務相關規(guī)則；

　　6．甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策；

　　7．甲方接受并配合乙方對涉嫌違規(guī)行為的調查和處理。

　　第二條乙方向甲方作如下聲明

　　1．乙方是依法設立的證券經營機構，具有股份報價轉讓業(yè)務資格；

　　2．乙方具備符合規(guī)定的'人員、經營場所和設備，能夠為甲方提供報價轉讓所需條件；

　　3．乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準；

　　4．乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

　　5．乙方保證嚴格按照有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉讓業(yè)務。

　　第二章開立股份賬戶

　　第三條甲方初次參與報價轉讓，應按照《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》及有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶（以下簡稱“股份賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。

　　第四條甲方申請開立股份賬戶時，應按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責任，由甲方承擔。

　　第三章委托

　　第五條甲方委托乙方代理報價轉讓前，必須設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改報價密碼。

　　第六條乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：

　　1．接受并執(zhí)行甲方的有效委托；

　　2．應甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單；

　　3．雙方約定的其他事項。

　　第七條乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。

　　第八條乙方在代理報價轉讓業(yè)務中可以接受甲方的報價委托和成交確認委托。乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

　　第九條乙方接受甲方委托前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關證明性資料。乙方如認為甲方不宜參與報價轉讓業(yè)務的，應盡勸阻義務；甲方不接受勸阻的，一切后果和責任由甲方承擔。

　　第十條甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的成交確認委托時，應保證其結算銀行的指定結算賬戶中有足額的資金。

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