淺析買賣合同標的物風險負擔

　　根據(jù)《合同法》第142條的規(guī)定，我國的風險負擔制度以交付主義為一般原則，在法律沒有特別規(guī)定和當事人沒有另行約定的情況下，風險隨著標的交付二轉移，這一點，與世界上的大多數(shù)國家的立法以及國際條約基本一致。由于標的物的風險隨著標的物的交付而轉移，因此交付時間的確定對于風險負擔制度來說就顯得十分重要。交付分為兩種，現(xiàn)實交付和觀念交付，對于標的物的現(xiàn)實交付的風險轉移學術界并沒有太大的異議，但對于簡易交付、占有改定和指示交付等觀念交付是否也能導致風險轉移，學者們存在很大分歧。另一方面，由于不動產的物權變動我國采取的是登記生效主義，存在著占有轉移與所有權轉移相分離的情況，因此有學者認為在不動產買賣中，交付主義只適用于不動產先交付后登記的情形，而不適用于先登記后交付的情形，不動產所有權轉移后即使還沒有交付，買受人也應承擔不動產損毀滅失的風險。

　　一、“交付”是否僅僅限于現(xiàn)實交付

　　交付就是由出賣人將買賣合同的標的物交給買受人占有，即占有的轉移。交付一般分為現(xiàn)實交付和觀念交付。所謂的現(xiàn)實交付，是指出賣人將標的物的事實管領力轉移給買受人，使得標的物出于買受人的實際控制之下，由買受人直接占有標的物。所謂的觀念交付又可以分為指示交付、簡易交付和占有改定這三種交付方式。在現(xiàn)實交付的情形下，由于買受人取得了標的物的實際處分權和控制權，也就取得了使用、收益標的物等現(xiàn)實利益，此時由買方承擔標的物損毀滅失的風險符合風險與利益相一致的原則�，F(xiàn)實交付的本質特征就在于讓受讓人取得對標的物的直接處分權，并進而取得對標的物的用益權，這也是風險負擔交付主義的理論基礎，因此，交付主義中的“交付“應當是就現(xiàn)實交付而言。而對于其他交付形態(tài)，是否也可以適用風險負擔交付主義理論，是否產生風險轉移的法律效果，我國《合同法》都沒有做出具體的規(guī)定，有必要一一討論。

　　所謂的簡易交付，指在買賣合同訂立前，買受人已因其他原因而實際占有標的物時，則買賣合同一經訂立則視為交付完成�！逗贤�法》第140條規(guī)定：“標的物在訂立合同之前己為買受人占有的，合同生效的時間為交付時間”�！段餀喾ā返�25條亦規(guī)定：“動產物權設立和轉讓前，權利人已經依法占有該動產的，物權自法律行為生效時發(fā)生效力�！币陨蟽蓷l是《合同法》關于簡易交付的規(guī)定。在簡易交付中，由于買方已經基于某種法律關系實際占有了標的物，例如基于租賃、保管等法律關系，所以出賣人無需再交付標的物使得買受人取得對標的物的現(xiàn)實占有。買賣合同的訂立，只是改變了買方占有標的物的權力基礎，即買賣合同訂立后，買受人不再基于租賃、保管等法律關系、而是基于買賣關系占有標的物，此時，買方的身份也由他主占有變?yōu)樽灾髡加�。因此，簡易交付與現(xiàn)實交付并沒有本質上的區(qū)別，其依然可以發(fā)生標的物風險轉移的法律效果，只是此時的交付時間變成了買賣合同的生效時間，而不是買方基于其他法律關系實際占有標的物時間。

　　所謂指示交付，是指在第三人占有標的物時，出賣人將向第三人請求返還的 權利讓與買受人，以代替標的物的實際交付，我國《物權法》第26條規(guī)定了指示交付的情形：“動產物權設立和轉讓前，第三人依法占有該動產的，負有交付義務的人可以通過轉讓請求第三人返還原物的權利代替交付。”在指示交付中，雖然買受人并沒有取得標的物的實際占有，但是由于指示交付已經移轉了標的物的所有權，也就意味著買受人取得了對標的物的間接占有，可以隨時提取標的物，使標的物處于自己實際支配下，也可以請求第三人采取措施加強對標的物的保護，降低風險發(fā)生的可能性。而賣方將標的物的返還請求權讓與買方后，就喪失了對標的物的實際控制權，也無法對標的物進行使用收益，因此，按照利益說和管領說，此時由買受人承擔標的物損毀滅失的風險是合理的。但是，指示交付也存在一些特殊的情形，即買賣雙方約定雖然標的物的返還請求權讓與買受人，但在一定期限內出賣人保留對標的物的用益權，例如繼續(xù)由出賣人向第三人收取租金等，依據(jù)“利益之所在，風險之所在“的市場原則，此時標的物的風險并不隨著指示交付而轉移。

　　所謂占有改定，指的是買賣合同中約定，標的物所有權轉移于買受人，但標的物仍然由出賣人實際占有、買受人取得的是間接占有。見我國《物權法》第 27 條的規(guī)定：“動產物權轉讓時，雙方又約定由出讓人繼續(xù)占有該動產的，物權自該約定生效時發(fā)生效力�！� 在這種情況下以買賣合同生效的時間即為交付的時間，例如買方將標的物出售給買方之后，又基于保管合同或租賃合同繼續(xù)占有或使用標的物。在占有改定的情形，“雙方約定出讓人繼續(xù)占有標的物，觀念上可視為發(fā)生了標的物從出讓人到受讓人再從受讓人到出讓人的兩次交付，實際上先后發(fā)生了買賣與保管或租賃兩類合同關系，此時對這兩類合同應分別適用各自的風險負擔規(guī)則�！�

　　二、“交付”是否適用于不動產買賣

　　在動產買賣中，由于一般情形下交付即移轉標的物所有權，因此風險負擔制度采取交付主義還是所有權主義并沒有實質的區(qū)別。但是對于不動產買賣而言，由于所有權不是隨交付時移轉，而是從完成過戶登記手續(xù)時移轉，而且實踐中不動產的交付與登記一般不是同時發(fā)生的，存在標的物已交付但未進行所有權變更登記，或者所有權已變更登記但尚未交付兩種情形，此時采取所有權主義還是交付主義分配風險負擔至關重要。筆者認為，不管是動產買賣，還是不動產買賣，都統(tǒng)一適用交付移轉風險原則，而不論標的物所有權是否已移轉，亦即不動產買賣中，無論是先交付后移轉所有權，還是先移轉所有權后交付，風險均自不動產交付時起移轉于買受人。

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