銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)4篇
總結(jié)是對取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗和教訓(xùn)等方面情況進行評價與描述的一種書面材料，它能使我們及時找出錯誤并改正，讓我們好好寫一份總結(jié)吧。總結(jié)你想好怎么寫了嗎？以下是小編幫大家整理的銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)，歡迎閱讀與收藏。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)1
一、突出重點，提高內(nèi)審的質(zhì)量和效率
20xx年，根據(jù)《xx市內(nèi)部審計協(xié)會20xx年工作要點》更加關(guān)注內(nèi)管干部經(jīng)濟職責(zé)審計，推進經(jīng)濟職責(zé)審計全覆蓋；積極探索、推進以風(fēng)險管理和安全生產(chǎn)為導(dǎo)向的管理審計。我局繼續(xù)把內(nèi)部審計作為審計工作的重要組成部分，抓好內(nèi)審工作，以促進審計工作整體水平、審計的地位和形象的提高，尤其是在當(dāng)前審計對象多、審計任務(wù)重的情景下，經(jīng)過服務(wù)內(nèi)審機構(gòu)，交流內(nèi)審情景，宣傳內(nèi)審經(jīng)驗，指導(dǎo)內(nèi)審工作，對于促進全市經(jīng)濟快速健康發(fā)展有著十分重要的戰(zhàn)略意義。突出重點，確保質(zhì)量，加強對內(nèi)審工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，目前已基本完成全年任務(wù)。（統(tǒng)計數(shù)據(jù)根據(jù)xx要求15日前報送）截至20xx年11月，我市內(nèi)審機構(gòu)已完成項目508個，其中：財務(wù)收支審計131個，經(jīng)濟職責(zé)審計45個，效益審計7個，內(nèi)部控制4個，基本建設(shè)審計121個，其他231個。審計總金額40.29億元，增收節(jié)支3012.61萬元，被采納的審計提議意見805，審計移送案件線索54起，受到黨紀(jì)政紀(jì)處理的人數(shù)45人。
二、加強和完善制度，促進內(nèi)審管理規(guī)范化
我局制定了《xx市20xx年內(nèi)部審計工作計劃》，修訂了《鎮(zhèn)區(qū)街道審計工作考核細(xì)則》交由兩辦統(tǒng)一下發(fā)，在對鎮(zhèn)區(qū)考核中占有2分，由對全市的內(nèi)審工作進行制度化管理。結(jié)合各單位實際情景，對各單位內(nèi)審機構(gòu)下達(dá)了項目指導(dǎo)性意見，每個鎮(zhèn)不少于4個項目，并將對鎮(zhèn)區(qū)審計整改情景列入考核資料。實行季度例會制度，及時聽取內(nèi)審工作情景匯報，指導(dǎo)內(nèi)審工作開展。
三、明確審計重點，政府審計與內(nèi)審統(tǒng)籌協(xié)調(diào)
今年年初安排農(nóng)業(yè)支持補貼及村級債務(wù)專項審計由市局和鎮(zhèn)區(qū)共同開展，之后市領(lǐng)導(dǎo)交辦的畜禽專項整治效益審計也準(zhǔn)備由鎮(zhèn)審計助理參加。鎮(zhèn)級審計在自身安排的審計項目上也要把農(nóng)業(yè)支持補貼作為重點。之后操作方式上作了調(diào)整，審計局也能利用鎮(zhèn)審計的成果。
四、做好季度例會、內(nèi)審培訓(xùn)、理論研討、項目評比等日常工作
1.每季末召開內(nèi)審機構(gòu)例會。
每季度召開一次全市內(nèi)審機構(gòu)負(fù)責(zé)人會議，各單位交流匯報工作開展情景、特色亮點及存在的.問題，工作中遇到的困難，我局通報相關(guān)情景，局領(lǐng)導(dǎo)提出工作要求，工作做到有布置、有落實，有檢查、有監(jiān)督。
2.積極組織內(nèi)審培訓(xùn)，提高內(nèi)審人員素質(zhì)和技能
今年組織的內(nèi)審培訓(xùn)有：在浙江大學(xué)舉行的內(nèi)審骨干培訓(xùn)、鎮(zhèn)審計助理與局機關(guān)人員一齊參加革命傳統(tǒng)教育。
3.認(rèn)真組織理論研討、信息宣傳，提高理論水平、擴大審計影響
4.積極開展項目評比，促進爭先創(chuàng)優(yōu)。
五、20xx年完成市局和我市專項活動情景
今年主要完成了鎮(zhèn)內(nèi)審調(diào)研等活動、內(nèi)審知識競賽，內(nèi)管干部經(jīng)濟職責(zé)審計調(diào)查等工作。
六、加強業(yè)務(wù)考核，促進內(nèi)審發(fā)展
今年xx市委、市政府繼續(xù)把內(nèi)部審計工作列入全年表彰工作資料，從制度建設(shè)、目標(biāo)任務(wù)、審計質(zhì)量、審計成果和基礎(chǔ)工作等5個方面確定了具體考核評比細(xì)則，年終由審計局擔(dān)任“裁判”，組織評比。
根據(jù)市兩辦的要求，今年對鎮(zhèn)區(qū)審計考核辦法進行了修訂，分值提高到2分。
當(dāng)然，我市的內(nèi)審工作還存在審計素質(zhì)和本事、審計的項目質(zhì)量和效果等方面還需要進一步提升，各單位還存在不平衡的情景，內(nèi)審管理方法還需要創(chuàng)新，進一步服務(wù)全市內(nèi)審。今年在內(nèi)審管理中存在的不足，主要是沒有大規(guī)模的培訓(xùn)，年初安排的市、鎮(zhèn)兩級審計聯(lián)動的項目在具體實施中方式發(fā)生了變化，以審代訓(xùn)沒有能實施。內(nèi)審稽核科本身項目任務(wù)較重，還負(fù)責(zé)全局的法制工作，精力有限。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)2
XX分行結(jié)合《XXX》，進一步完善審計工作制度和崗位責(zé)任制，堅持以業(yè)務(wù)經(jīng)營為中心，以合規(guī)審計為基礎(chǔ)，以風(fēng)險審計為導(dǎo)向，圍繞風(fēng)險防控，努力加強我行內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，嚴(yán)謹(jǐn)、有序地開展審計工作，不斷加強對我行內(nèi)控制度、基礎(chǔ)管理、操作程序等方面的檢查督導(dǎo)，切實履行審計工作職責(zé)。
一、主要工作
（一）積極開展柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險審計
為了提高案防和內(nèi)控制度執(zhí)行力，規(guī)范我行柜面操作，切實防范風(fēng)險，提高柜員風(fēng)險防范意識、加強網(wǎng)點的風(fēng)險防范能力，我行從四個方面入手控制運營風(fēng)險。一是成立以XX行長為組長，綜合辦公室、計劃財務(wù)部、零售部、營業(yè)部正副總經(jīng)理為成員的柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險控制領(lǐng)導(dǎo)小組，從組織上得到保障。二是定期組織員工學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，特別是針對一線柜員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，通過案例講解重點加深他們對制度的理解，不斷提高他們的理論和操作水平。三是認(rèn)真開展風(fēng)險檢查，XX分行每個季度通過現(xiàn)場和調(diào)閱監(jiān)控的方式對營業(yè)部柜面業(yè)務(wù)操作進行風(fēng)險審計檢查，全年共查出XX個風(fēng)險點，內(nèi)容涉及開戶、結(jié)算、對賬、安全等方面，根據(jù)這些問題我們提出了整改建議，并督促網(wǎng)點進行整改落實。四是強化處罰力度，依據(jù)檢查出的問題，我行共對XX人次進行積分處理，并罰款XX元。
�。ǘ┓e極參加總行的審計活動
一是積極配合總行的審計工作，服從總行統(tǒng)一安排，派專人協(xié)助總行審計小組對XXX的經(jīng)濟責(zé)任審計。二是積極參加總行組織的審計培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)不斷提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)技能，為明年審計工作全面開展打下堅實基礎(chǔ)。
（三）積極推動審計問題整改
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，強化整改意識。布置安排對XX年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關(guān)部門進一步落實責(zé)任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風(fēng)險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。
2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認(rèn)真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進行了再檢查。
3、強化責(zé)任，落實整改措施。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟處罰。
4、嚴(yán)格督促，實現(xiàn)整改目標(biāo)。針對個別未整改到位的問題，督促制定下一步具體整改措施。
二、存在的主要問題
一是審計力量與審計任務(wù)不相適應(yīng)，審計質(zhì)量難保證，在大部分情況下，審計人員因?qū)I(yè)水平限制而無法獨擋一面的承擔(dān)審計工作任務(wù)。二是未能更多關(guān)注審計對象對審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，整改措施未得到完全的落實。三是工作
一是審計力量與審計任務(wù)不相適應(yīng)，審計質(zhì)量難保證，在大部分情況下，審計人員因?qū)I(yè)水平限制而無法獨擋一面的承擔(dān)審計工作任務(wù)。二是未能更多關(guān)注審計對象對審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，整改措施未得到完全的落實。三是工作
交叉重復(fù)，在不必要的工作上，耗費了大量精力和人力，降低了審計效率。
三、XX年的工作目標(biāo)、措施。
�。ㄒ唬┘訌娡晟浦贫冉ㄔO(shè)，夯實審計基礎(chǔ)管理。
1、健全和完善審計制度，確保我行審計工作扎實、有序開展。根據(jù)總行審計業(yè)務(wù)的相關(guān)辦法、制度、規(guī)程，結(jié)合分行實際，進一步完善分行審計工作制度、健全審計人員管理辦法、規(guī)范審計工作流程、整理審計項目檔案等。
2、配合總行做好審計系統(tǒng)建設(shè)的推進工作。根據(jù)總行統(tǒng)一部署和實施規(guī)劃，XX年推進審計系統(tǒng)建設(shè)，按照總行的相關(guān)要求積極配合，做好審計系統(tǒng)建設(shè)各項工作。
（二）加大審計隊伍的建設(shè)，進一步提升專業(yè)水平。加強審計人員的培訓(xùn)工作，提高審計制度的運用能力和實踐操作能力，進一步提升審計人員的專業(yè)水平。一是日常學(xué)習(xí)。要求審計人員每周不少于一次、一次不少于兩個小時，學(xué)習(xí)各條線規(guī)章制度、操作規(guī)程并做好學(xué)習(xí)記錄。二是集中培訓(xùn)。積極安排審計人員參與總行組織的各項學(xué)習(xí)培訓(xùn)，以及外部審計機構(gòu)組織的后續(xù)教育，不斷提高我行審計人員的工作理論知識。三是組織審計人員到審計管理水平高的兄弟分行學(xué)習(xí)交流，從而提高自身的管理和專業(yè)水平。
�。ㄈ┘訌妼徲嫏z查，抓好督查問責(zé)，提高風(fēng)控水平。
1、加強操作風(fēng)險的檢查，進一步促進全員自覺依法合規(guī)從事經(jīng)營管理和辦理各項業(yè)務(wù)，將違規(guī)違紀(jì)概率降到最低水平，杜絕各類案件的發(fā)生。根據(jù)總行審計部要求，結(jié)合我行實際，一是每季組織開展柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險突擊檢查，網(wǎng)點檢查面達(dá)到100%，重點加強簿弱業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查，把現(xiàn)金管理領(lǐng)域的案件風(fēng)險作為防控重點，網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、營業(yè)經(jīng)理是否按規(guī)定頻率進行查庫，庫存是否額限管理等；要密切防控重點領(lǐng)域和人員的案件風(fēng)險，突出反洗錢、銀企對賬、業(yè)務(wù)授權(quán)、臨時離崗、上門收款、注冊資金、強制休假、安保等內(nèi)控制度落實情況的.檢查。二是每季度深入推行信貸業(yè)務(wù)的檢查，以檢查貸款檔案、貸款新規(guī)執(zhí)行、敞口銀承、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的回款為重點，抽取一定比例深入借款人企業(yè)進行實地檢查，提高檢查質(zhì)量和效果。
2、做好經(jīng)濟責(zé)任審計。根據(jù)分行人力資源下達(dá)的調(diào)令，及時組織完成對支行、分行重要部室負(fù)責(zé)人及重要崗位人員的履職情況進行審計，加大經(jīng)濟責(zé)任審計力度，實現(xiàn)真實、合法、效益、責(zé)任審計并重的要求，考核審計人工作績效，以促進我行干部員工勤政廉潔，全面履職，加強和改善經(jīng)營管理；堅持原則，實事求是，對審計對象任職期間的經(jīng)營行為和經(jīng)營業(yè)績進行客觀、公正的評價。
3、加強對新建網(wǎng)點基建項目的審計。根據(jù)總行財務(wù)制度及相關(guān)規(guī)定，主要突出有未按規(guī)定公開招投標(biāo)，資金的使用是否真實、合理，設(shè)備的采購是否進行市場詢價等方面審查網(wǎng)點建設(shè)；對專業(yè)性較強的建設(shè)項目，聘請外部審計單位對其進行階段性審計。
4、抓好督查問責(zé)。通過審計檢查反映存在的問題，實施有效監(jiān)督，形成有針對性的審計結(jié)論，提出事后完善的具體意見和建議。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)3
時代新威通過與銀行合作經(jīng)驗總結(jié)出銀行主要存在兩大問題：激勵約束機制不完善和審計人員素質(zhì)不高。
審計人員素質(zhì)不高的表現(xiàn)：
1.審計人員安于現(xiàn)狀，認(rèn)為自己擁有本科學(xué)歷和中級審計師職稱在目前的審計環(huán)境中足足有余，再說升職機會很少會眷顧審計人員，人生失去了追求和奮斗目標(biāo)，影響了內(nèi)部審計質(zhì)量；
2.審計人員未及時學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、更新審計相關(guān)知識、手段，平時缺乏審計經(jīng)驗的積累，在審計時無法正確判斷經(jīng)濟活動的合規(guī)性；
3.在審計中檢查不力，對該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，引起嚴(yán)重后果的審計風(fēng)險；
4.內(nèi)部審計人員缺乏工作責(zé)任感和職業(yè)道德，審計時為了不得罪人，對相識的人審計走過場，自我防范能力差，自我保護意識差，風(fēng)險意識淡薄，這樣審計出的內(nèi)部審計質(zhì)量肯定不高，使審計缺乏客觀、權(quán)威性。
由此，北京時代新威在銀行內(nèi)部工作總結(jié)中提出一些看法：
（1）強化風(fēng)險防范意識
（2）提高銀行內(nèi)部審計的獨立性
�。�3）合理配備審計人員，提高審計人員素質(zhì)
�。�4）創(chuàng)新銀行內(nèi)部審計理念，開拓審計人員視野
�。�5）完善激勵約束機制
每一個審計項目、審計事項都或隱藏著風(fēng)險隱患，在審計時要時刻注意風(fēng)險防范，克服麻痹大意，避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險，要強化員工的風(fēng)險防范意識培育，加強審計人員規(guī)避審計風(fēng)險的能力，銀行內(nèi)部審計部門服務(wù)于基層，要加強與基層的.溝通和交流。
開拓創(chuàng)新，拓展內(nèi)部審計的范圍和內(nèi)容，大膽嘗試開展新領(lǐng)域的審計。平時在工作中要善于總經(jīng)經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題要及時查找，及時解決，并做好審計成果的提煉工作。
建立健全審計責(zé)任制，提高審計人員的職業(yè)操守和誠信意識，進一步強化責(zé)任意識。實行親屬回避制度，實行異地審計人員交流工作，通過交流、溝通和協(xié)作，學(xué)習(xí)他人審計長處，提升審計人員知識面，促進審計成果共享，提高內(nèi)部審計質(zhì)量。
最后，我們通過時代新威在銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)里的指導(dǎo)總結(jié)出：提高銀行內(nèi)部審計質(zhì)量管理有利于提高銀行的生命力，銀行要充分發(fā)揮審計“免疫系統(tǒng)”作用，為銀行的健康穩(wěn)健運行“保駕護航”。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)4
20xx年公司在董事長的領(lǐng)導(dǎo)下，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按政府“深化改善作風(fēng)提高效率”要求，不斷強化大局意識、服務(wù)意識、創(chuàng)新意識，進一步解放思想，促進公司審計工作創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，全面履行審計監(jiān)督職能，圍繞加強管理、提高效益、發(fā)展經(jīng)濟這一目標(biāo)，開展了一些卓有成效的工作，總結(jié)如下：
（一）狠抓內(nèi)審項目落實，項目工作有序推進
20xx年，公司能過各種途徑，運用多種方式，積極支持、推動各區(qū)域的內(nèi)審業(yè)務(wù)工作，在區(qū)各級部門、單位內(nèi)審人員積極努力下，20xx年內(nèi)審項目此項工作和有序推進，并取得了較快地發(fā)展，至11月中旬已累計完成審計項目1870個，查出損失浪費8100萬元，增加效益39880萬元，提出審計提議被采納1250條。同時集團公司下屬各區(qū)域公司和內(nèi)審人員積極爭先創(chuàng)優(yōu)，取得了新佳績，同時各區(qū)域公司還充分調(diào)動審計人員積極性，科學(xué)嚴(yán)密按排審計項目，取得了項目數(shù)量和質(zhì)量的雙優(yōu)。
（二）充分發(fā)揮公司職能作用，提升公司社會效益和經(jīng)濟效益
今年公司注重發(fā)揮內(nèi)審的職能作用，用各種形式促進各區(qū)域的信息交流，提升內(nèi)審理念和實務(wù)水平，從而提高內(nèi)審工作效率，公司內(nèi)審重點從以前的強制性審計監(jiān)督到自發(fā)審查和評價單位內(nèi)部的各種潛在風(fēng)險，從被動地發(fā)現(xiàn)和評價單位存在的高風(fēng)險控制區(qū)域，到主動地預(yù)防和控制高風(fēng)險的出現(xiàn)，并建立各種風(fēng)險控制機制，加上充分運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段進行舞弊預(yù)測，公司內(nèi)部審計還在XX方面發(fā)揮出越來越明顯的作用。公司還針對全集團區(qū)域公司眾多，但各區(qū)域管理水平參差不齊，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)“土洋結(jié)合”這一特點，利用這些公司現(xiàn)代企業(yè)治理機制較完備，內(nèi)部控制制度較完善的長處，充分發(fā)揮重點企業(yè)公司的引領(lǐng)作用，召集各區(qū)域公司如開研討會互動交流形式，針對本年通脹高企、信貨緊縮、銀根收緊宏觀條件下遇到的原材料價格波動對企業(yè)成本風(fēng)險的不可控因素，經(jīng)過成本審計、內(nèi)部指導(dǎo)方式尋求對策，成效比較顯著，取得了較好的經(jīng)濟效益，并將這些經(jīng)驗以信息交流方式發(fā)布內(nèi)審信息平臺，得到了各企業(yè)內(nèi)審人員的好評。
（三）努力提高內(nèi)審人員素質(zhì)，積極組織并鼓勵內(nèi)審人員參加各類培訓(xùn)和考試
今年集團按照河北省內(nèi)審協(xié)會的`要求，對已取得內(nèi)審資格證書的人員，組織了后續(xù)教育培訓(xùn)，對未取得崗位資料證書的人員，則鼓勵他們積極參加市會組織的考前培訓(xùn)和資格考試，全年共有三十幾人次參加了各類內(nèi)審培訓(xùn)。分會同時還鼓勵廣大內(nèi)審人員參加CIA資格考試，由于宣傳到位，廣大內(nèi)審人員對CIA資格考試有了深入地了解，及時到市內(nèi)審協(xié)會報名，五人參加CIA報名。
（四）注重內(nèi)審理論交流，能過開展項目評比考核，論文課題撰寫促進內(nèi)審項目質(zhì)量提高
為進一步提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量，上半年我們組織了集團年度度內(nèi)審項目評選，同時還組織了各單位撰寫內(nèi)審課題論文，經(jīng)過上述活動，一批程序規(guī)范、工作嚴(yán)謹(jǐn)、成效突出的優(yōu)秀內(nèi)審項目受到了表彰。此外，公司有關(guān)人員從工作實踐中，積極采集各種素材，撰寫內(nèi)審信息。
（五）加強對審計成果的綜合利用
20xx年集團切實提高服務(wù)水平。要立足微觀審計，著眼宏觀服務(wù)，加強綜合分析，在深入挖掘?qū)徲嫵晒⑻嵘龑徲嫻ぷ鲗哟紊舷鹿Ψ�，搞好分類研究，強化對共性問題的系統(tǒng)分析，引導(dǎo)各區(qū)域內(nèi)審人員經(jīng)過各種審計實例，要數(shù)據(jù)有數(shù)據(jù)，要事例有事例，經(jīng)過綜合分析，把審計成果、資源挖掘出來，從制度和體制上查找原因，加以綜合利用，給各區(qū)域主要領(lǐng)導(dǎo)提出一些宏觀層面的提議和對策，為領(lǐng)導(dǎo)決策供給參考，加以綜合利用，提高了內(nèi)審工作層次，提升了內(nèi)審工作的地位，切實發(fā)揮內(nèi)審工作的建設(shè)性作用。
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