序時(shí)稽核整改報(bào)告

在區(qū)委、區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，近幾年我局各項(xiàng)工作取得了較好的成績(jī)，在全市審計(jì)系統(tǒng)保持“第一方陣”，連續(xù)受到市審計(jì)表彰獎(jiǎng)勵(lì)�？墒桥c當(dāng)前新形勢(shì)、新任務(wù)、新發(fā)展的要求相比，還存在著不小的差距和一些問題。為進(jìn)一步解決在思想觀念、工作落實(shí)等方面存在的問題，大力解放思想，大膽創(chuàng)新工作，全面提高執(zhí)行落實(shí)的能力，我局根據(jù)區(qū)委統(tǒng)一部署，深入開展了“新解放、新跨越、新崛起、加快建設(shè)新龍亭”解放思想主題實(shí)踐活動(dòng)�，F(xiàn)將有關(guān)自查報(bào)告及整改情況匯報(bào)如下。

一、 活動(dòng)開展情況

為提高效能、增強(qiáng)效果，我局將“新解放、新跨越、新崛起、加快建設(shè)新龍亭”解放思想主題實(shí)踐活動(dòng)與繁忙的審計(jì)工作協(xié)調(diào)安排，周密部署，扎實(shí)有效地加以推進(jìn)。活動(dòng)開展以來，我局按照區(qū)委確定的工作程序和方法步驟，通過召開動(dòng)員大會(huì)，開展“落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀大討論”，學(xué)習(xí)省、有關(guān)文件，深入查找與落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、加快跨越式發(fā)展不相適應(yīng)的思想觀念，順利完成了“新解放、新跨越、新崛起、加快建設(shè)新龍亭”階段各項(xiàng)工作任務(wù)，目前正扎實(shí)推進(jìn)“創(chuàng)新機(jī)制，提高抓落實(shí)的能力”階段工作。局全體同志圍繞單位職能和個(gè)人崗位職責(zé)，通過召開座談會(huì)、發(fā)放征求意見表、深入基層調(diào)研等形式，廣泛征求了社會(huì)各界和群眾的意見與建議，全面查找了單位和個(gè)人在落實(shí)區(qū)委、區(qū)政府部署的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)方面，以及解放思想主題實(shí)踐活動(dòng)、整改措施、承諾事項(xiàng)落實(shí)方面存在的問題，對(duì)存在的問題進(jìn)行了認(rèn)真梳理和深入剖析。在此基礎(chǔ)上，我局經(jīng)研究制定了整改方案，

二、關(guān)于存在的主要問題和差距

通過學(xué)習(xí)討論廣泛征求意見，大家認(rèn)為，我局在人少事多的情況下，認(rèn)真履行責(zé)任，作了大量工作。但是，與領(lǐng)導(dǎo)和群眾的要求，與形勢(shì)發(fā)展的要求，還存在較大的差距，主要表現(xiàn)在：

（一）思想解放不夠，創(chuàng)造性地開展工作不夠。審計(jì)工作思路、工作方式創(chuàng)新不夠，滿足于按部就班，不越雷池半步，只求不出問題過得去，不求大膽創(chuàng)新過得硬。

（二）工作緊迫感、責(zé)任感不強(qiáng)。習(xí)慣于被動(dòng)式地接受任務(wù)完成任務(wù)，缺乏自覺、積極、主動(dòng)地開展工作。工作事項(xiàng)多時(shí)，缺乏統(tǒng)籌兼顧合理安排。

（三）、工作作風(fēng)不夠深入、不夠扎實(shí)。存在以會(huì)議落實(shí)會(huì)議、以文件落實(shí)文件的問題，抓落實(shí)不夠；主動(dòng)提出工作意見和建議、當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)參謀不夠；認(rèn)真改進(jìn)工作、提高工作質(zhì)量和效率不夠。

（四）工作的前瞻性不夠、不足。在實(shí)際工作中，往往只習(xí)慣于領(lǐng)導(dǎo)部署什么就抓什么，習(xí)慣于就工作抓工作，對(duì)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建和-諧社會(huì)理解的不深、不透，沒有從更高的目標(biāo)去認(rèn)識(shí)去要求，眼界不夠開闊。

三、存在這些問題的原因分析

（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)不夠。工作一忙就放松了學(xué)習(xí)，因而對(duì)形勢(shì)缺乏清醒的認(rèn)識(shí)，對(duì)改革開放的宏觀趨勢(shì)和發(fā)展機(jī)遇認(rèn)識(shí)不足，思想準(zhǔn)備不夠充分。

（二）主觀努力不夠。工作中往往強(qiáng)調(diào)客觀原因多，認(rèn)為局機(jī)關(guān)人員少，干事吃力不討好，多一事不如少一事等等。

（三）缺乏憂患意識(shí)和危機(jī)意識(shí)。太平之年做太平官、干太平事、享太平生活，難以激發(fā)吃苦耐勞、勇往直前的創(chuàng)新精神和實(shí)干精神。

四、整改落實(shí)情況

針對(duì)上述問題，我局立足部門職能，結(jié)合崗位要求，從工作的目標(biāo)、改革的深度、創(chuàng)業(yè)的環(huán)境、發(fā)展的效果等具體方面入手，以“抓創(chuàng)新、重落實(shí)、促發(fā)展、爭(zhēng)一流”為指導(dǎo)，結(jié)合審計(jì)部門的具體情況，我們認(rèn)為做好審計(jì)工作要體現(xiàn)以下“五個(gè)創(chuàng)新”：一是創(chuàng)新審計(jì)理念。理念決定思路，思路決定出路。要拋棄那些不適宜、陳舊的審計(jì)理念，樹立起符合科學(xué)發(fā)展觀、符合建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村、符合構(gòu)建和-諧社會(huì)要求的新理念。二是創(chuàng)新工作思路。要認(rèn)清形勢(shì)，增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)建設(shè)中心，把握好審計(jì)工作的切入點(diǎn)和著力點(diǎn)；要解放思想，更新觀念，正確處理好監(jiān)督與服務(wù)的關(guān)系。三是創(chuàng)新審計(jì)內(nèi)容。要在全面提升審計(jì)成果質(zhì)量的同時(shí)，積極探索通過對(duì)權(quán)力運(yùn)行過程的監(jiān)督，促進(jìn)政府機(jī)關(guān)依法行政，從源頭上預(yù)防和遏制腐-敗的新路子。四是創(chuàng)新審計(jì)方法。要逐步實(shí)現(xiàn)由單一的、傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)收支審計(jì)為主，向經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、管理績(jī)效審計(jì)、財(cái)經(jīng)法紀(jì)審計(jì)等多種相互結(jié)合的審計(jì)方式轉(zhuǎn)變。五是創(chuàng)新審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)。以審計(jì)創(chuàng)新為動(dòng)力，以提升審計(jì)成果質(zhì)量為核心，以加強(qiáng)審計(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，以“人、法、技”建設(shè)為保障，全面提升審計(jì)工作水平，加強(qiáng)審計(jì)管理，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，樹立求真務(wù)實(shí)、開拓進(jìn)取的工作作風(fēng)。為此提出了七項(xiàng)措施抓好行風(fēng)建設(shè)。 一是堅(jiān)持“審計(jì)執(zhí)法六公開”，全面實(shí)施陽光審計(jì)，不

斷增加審計(jì)工作的透明度。“審計(jì)執(zhí)法六公開”，即：公開審計(jì)職權(quán)、公開審計(jì)程序、公開審計(jì)項(xiàng)目和內(nèi)容、公開審計(jì)結(jié)果、公開審計(jì)人員守則和廉政紀(jì)律、公開審計(jì)機(jī)關(guān)接受監(jiān)督檢查的措施。并設(shè)立舉報(bào)電話,強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。通過實(shí)行“審計(jì)執(zhí)法六公開”,一方面使社會(huì)各界了解審計(jì)機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍、審計(jì)工作程序和審計(jì)內(nèi)容,監(jiān)督審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員在職權(quán)范圍內(nèi)嚴(yán)格按審計(jì)工作程序進(jìn)行審計(jì);另一方面使被審計(jì)單位了解審計(jì)人員在審計(jì)執(zhí)法過程中應(yīng)遵循的行為規(guī)范和應(yīng)保持的敬業(yè)態(tài)度,監(jiān)督審計(jì)人員的審計(jì)執(zhí)法行為,增加審計(jì)工作的透明度，達(dá)到陽光施政的目的。二是搞好“三查”，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正審計(jì)工作中出現(xiàn)的問題�！叭�查”即：個(gè)人自查，在每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目完成后，審計(jì)組全體成員就審計(jì)工作紀(jì)律、廉政紀(jì)律遵守情況進(jìn)行自查，并由審計(jì)組長(zhǎng)代表審計(jì)組全體成員向主管局長(zhǎng)進(jìn)行匯報(bào)；本局督查，審計(jì)機(jī)關(guān)以審計(jì)回訪的形式，結(jié)合檢查被審計(jì)單位審計(jì)決定落實(shí)情況，檢查審計(jì)人員在審計(jì)期間廉政紀(jì)律、工作紀(jì)律執(zhí)行情況；社會(huì)調(diào)查，審計(jì)機(jī)關(guān)每半年就行風(fēng)建設(shè)、廉政建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)等方面，以召開行風(fēng)監(jiān)督員座談會(huì)和向社會(huì)發(fā)放調(diào)查表的形式，廣泛征求意見和建議。通過“三查”，我們發(fā)現(xiàn)搞就地審計(jì)在一定程度會(huì)增加被審計(jì)單位的負(fù)擔(dān)，也容易出現(xiàn)吃請(qǐng)應(yīng)酬的現(xiàn)象，浪費(fèi)有效的工作時(shí)間。為此，我們決定凡是條件具備的審計(jì)項(xiàng)目全部實(shí)行報(bào)送審計(jì)，盡量減少審計(jì)人員與被審計(jì)單位的直接接觸時(shí)間，此舉有效地提高了審計(jì)工作效率，保證了審計(jì)工作質(zhì)量。

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三是嚴(yán)把“三關(guān)”，全面杜絕行業(yè)不正之風(fēng)。“三關(guān)”即：審前培訓(xùn)關(guān)，在審計(jì)前進(jìn)行有關(guān)行業(yè)政策法規(guī)培訓(xùn)的同時(shí)，由局長(zhǎng)進(jìn)行廉政預(yù)警教育，增強(qiáng)審計(jì)人員廉政自覺性；審中約束關(guān)，堅(jiān)持實(shí)行審計(jì)廉政反饋卡制度，將廉政反饋卡送達(dá)被審計(jì)單位，由被審計(jì)單位填寫審計(jì)人員工作期間廉政紀(jì)律執(zhí)行情況，直接送交或郵寄審計(jì)機(jī)關(guān)。審后問題定性處理關(guān)，在對(duì)審計(jì)問題的定性處理上，一要堅(jiān)持由局進(jìn)行復(fù)核，二要堅(jiān)持審計(jì)處理、處罰由局集體研究決定，防止出現(xiàn)人情審計(jì)、

信用社稽核整改報(bào)告2017-01-20 08:34 | #2樓

**區(qū)信用合作聯(lián)社稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)管理部：

根據(jù)下發(fā)的《稽核（審計(jì)）整改通知書》（**區(qū)信用聯(lián)社稽整改字2015年3號(hào)）和《稽核（審計(jì)）處罰決定書》（**稽處字[2015]年3號(hào)）的內(nèi)容，我社針對(duì)2015年10月1日至2015年3月31日各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況和各項(xiàng)制度執(zhí)行情況的序時(shí)稽核檢查，發(fā)現(xiàn)存在的問題及事實(shí)，進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)結(jié)，并及時(shí)予以整改，現(xiàn)將整改情況報(bào)告回復(fù)如下:

1.庫存超限額情況。經(jīng)查本社2015年1-3月累計(jì)40天超庫存，主要是因?yàn)榇汗?jié)期間存款現(xiàn)金流量進(jìn)入數(shù)額較大、以及頭寸押運(yùn)線路繁忙原因造成，且2015年3月無連續(xù)超庫存現(xiàn)象。因此本社已對(duì)稽核檢查人員說明情況，對(duì)相關(guān)事實(shí)進(jìn)行了書面?zhèn)洳榈怯洠瑢?duì)當(dāng)班柜員進(jìn)行了庫存調(diào)撥制度方面的再學(xué)習(xí)再教育，敦促盡量避免類似問題情況發(fā)生，否則予以書面檢討與懲罰。

2.會(huì)計(jì)憑證欠規(guī)范。針對(duì)抽查的我社會(huì)計(jì)憑證中，發(fā)現(xiàn)柜員在定期開戶時(shí)存在的憑證要素填寫審查不嚴(yán)、大額取現(xiàn)等業(yè)務(wù)中無大額現(xiàn)金支取申請(qǐng)表等問題，由稽核檢查人員現(xiàn)場(chǎng)對(duì)本社委派會(huì)計(jì)劉明與臨柜人員進(jìn)行了會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及要求進(jìn)行教育學(xué)習(xí)，明確開戶憑證書寫要完整、審核要仔細(xì)、資料要齊全，按照聯(lián)社規(guī)定相關(guān)程序進(jìn)行各類業(yè)務(wù)服務(wù)。目前我社部分問題已按稽核檢查要求整改完畢，全體柜員業(yè)務(wù)操作水平得到進(jìn)一步提高，防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步加強(qiáng)。

3.查詢凍結(jié)業(yè)務(wù)欠執(zhí)行人員身份證復(fù)印件問題。檢查中發(fā)現(xiàn)2015年12月13日**人民法院凍結(jié)儲(chǔ)戶陽桂英定期存款10000元，無執(zhí)行人員高富秋、黃曉輝身份證復(fù)印件。此問題主要是因?yàn)閳?zhí)行人依照凍結(jié)執(zhí)行的相關(guān)法律法規(guī)，只愿出示工作證件，且2015年6月11日，執(zhí)行人員瞿統(tǒng)、伍應(yīng)國(guó)對(duì)該戶該筆定期存款進(jìn)行續(xù)凍時(shí)，本社要求出示其身份證，亦遭到其嚴(yán)厲地拒絕。因此，該問題的存在絕不是個(gè)別現(xiàn)象，需聯(lián)社與有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行接洽，統(tǒng)一查詢、凍結(jié)、扣劃等工作執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。

4.新型農(nóng)村合作醫(yī)療墊付賬戶平賬不及時(shí)。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)我社2015年1-3月新農(nóng)合結(jié)賬不及時(shí)，累計(jì)幾天才清算的事實(shí)，該事實(shí)造成的原因主要是本鎮(zhèn)衛(wèi)生院財(cái)務(wù)人員責(zé)任心不強(qiáng)，在填制轉(zhuǎn)賬支票欠規(guī)范（支票有改動(dòng)或錯(cuò)誤、印章加蓋模糊等）和休假期間未能事先通知信用社，導(dǎo)致新農(nóng)合連續(xù)幾天掛賬�；�核人員已對(duì)信用社違規(guī)操作的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰。信用社已明確嚴(yán)肅地告知衛(wèi)生院負(fù)責(zé)人此事實(shí)，如果以后出現(xiàn)不按規(guī)范填制轉(zhuǎn)賬支票、不及時(shí)對(duì)賬的現(xiàn)象，本社將停止兌付今后的合作醫(yī)療款，產(chǎn)生的一切后果將由衛(wèi)生院承擔(dān)。衛(wèi)生院也引起高度重視，目前，經(jīng)自查，未再發(fā)生此類問題情況。

5.主任查庫不規(guī)范，金庫安全保衛(wèi)設(shè)施欠缺。通過調(diào)閱監(jiān)控發(fā)現(xiàn)本社主任查庫時(shí)，未對(duì)內(nèi)庫現(xiàn)金和會(huì)計(jì)尾箱重要空白憑證進(jìn)行全面核查，已由稽核人員現(xiàn)場(chǎng)告知主任，明確查庫要求，后段時(shí)間著重整改，目前，我社查庫制度已按要求規(guī)范進(jìn)行，對(duì)內(nèi)庫現(xiàn)金和重要空白憑證進(jìn)行嚴(yán)格的檢查登記。針對(duì)我社金庫內(nèi)無保險(xiǎn)柜和指紋鎖，存在很大安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的事實(shí)，聯(lián)社安全保衛(wèi)部已于7月下旬對(duì)我社金庫門安裝了指紋鎖，目前正處于調(diào)試階段，尚未投入使用；我社申請(qǐng)金庫保險(xiǎn)柜的報(bào)告已遞交安全保衛(wèi)部、財(cái)務(wù)管理部，正在審核批復(fù)過程中，預(yù)計(jì)8月份整改安裝到位。

6.抵押物管理欠規(guī)范。檢查發(fā)現(xiàn)有部分抵押貸款已脫保情況�，F(xiàn)已部分整改續(xù)保的貸款有**市正湘棉業(yè)有限公司貸款920萬元(吳國(guó)榮包收責(zé)任)，其他抵押貸款檢查出問題，已通知相關(guān)責(zé)任人，要求積極整改，信用社也加強(qiáng)其整改進(jìn)度的監(jiān)督管理。

經(jīng)過此次稽核檢查，充分暴露出我社在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的各種問題與不足，雖存在一些客觀原因，但主觀方面的疏忽與不足，是我社全體人員應(yīng)認(rèn)真反思和總結(jié)之處，帶來警示作用是

巨大的，加強(qiáng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)是必要的。通過對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和存在的不足進(jìn)行積極整改，必將促進(jìn)我社員工業(yè)務(wù)辦理合規(guī)水平得到了進(jìn)一步提升。

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護(hù)城三季度序時(shí)稽核報(bào)告2017-01-20 08:32 | #3樓

按照總行稽核管理部的工作安排，代軍于2015年7月至2015年9月，對(duì)護(hù)城支行2015年3季度的信貸管理、會(huì)計(jì)核算、庫存現(xiàn)金、財(cái)務(wù)收支、重要空白憑證、內(nèi)控制度執(zhí)行、各種登記簿使用管理、臨柜操作等方面進(jìn)行了序時(shí)稽核，在稽核檢查中，我們得到了該行領(lǐng)導(dǎo)的重視和員工的積極配合，序時(shí)稽核工作順利進(jìn)行�，F(xiàn)將稽核檢查情況報(bào)告如下：

一、基本情況

護(hù)城下轄本部和臨江路、學(xué)院、興隆、濱湖西路共計(jì)5個(gè)網(wǎng)點(diǎn)。

二、檢查情況

1、 信貸管理方面

護(hù)城支行三季度新放貸款46筆，未發(fā)現(xiàn)超權(quán)限、冒名、化整為零等違規(guī)情況，但存在信貸資料歸檔不及時(shí)的現(xiàn)象，三季度尚有陳學(xué)武.常德紅花園生物公司信貸資料未歸檔。另已上交的信貸資料中朱帥無抵押人朱遠(yuǎn)富婚姻狀況證明，陳兆先公務(wù)員消費(fèi)貸款10萬元，借款人系鼎城區(qū)韓公渡中學(xué)老師無任何家庭財(cái)產(chǎn)證明，無配偶戶籍證明，以上問題已責(zé)令整改。新放貸款抵押物均已入庫專人保管。

2、會(huì)計(jì)核算方面

本稽核小組對(duì)護(hù)城支行所屬各網(wǎng)點(diǎn)7月至9月30日日計(jì)表、流水賬、分戶賬進(jìn)行勾對(duì)未發(fā)現(xiàn)異常情況對(duì)2011、2231、、 1

6421科目的交易流水進(jìn)行了核查，未發(fā)現(xiàn)臨柜人員輸入異常交易情況。本部3季度截止到9月30日提前支取93筆、掛失54筆均按規(guī)定辦理。臨江路分理處3季度截止到9月30號(hào)提前支取87筆.掛失18筆.手續(xù)合規(guī)。濱湖西路3季度截止到9月30日提前支取共計(jì)121筆.掛失業(yè)務(wù)33筆.手續(xù)合規(guī)。學(xué)院分理處截止到9月30日共提前支取125筆。掛失業(yè)務(wù)42筆均合規(guī)。興隆分理處截止9月30日提前支取30筆掛失21筆均合規(guī)。

抽查傳票情況：本稽核小組抽查了一個(gè)營(yíng)業(yè)部4個(gè)分理處7天的傳票傳票與日結(jié)單總分相符。未發(fā)現(xiàn)異常情況。興隆分理處便民卡放款有9筆未進(jìn)行身份證核查，其中祁敏3筆經(jīng)辦人分別為羅荔和姚媚。唐金權(quán)2筆，經(jīng)辦人為羅荔。張忠志2筆經(jīng)辦人羅荔。寧掌珠.馮光財(cái)經(jīng)辦人羅荔。

3、現(xiàn)金檢查情況

2季度本稽核小組于7月10日、8月25日，9月14號(hào)對(duì)本部。于7月10日、8月26日、9月17日對(duì)臨江路分理處。7月10日8月27日、9月23日對(duì)濱湖西路。7月10日、8月19日9月14日對(duì)學(xué)院分理處。7月10日、8月20日、9月14日對(duì)興隆分理處進(jìn)行了庫存現(xiàn)金檢查，未發(fā)現(xiàn)白條抵庫等違規(guī)現(xiàn)象，賬款相符。興隆分理處三季度超庫存21次。本部三季度共超庫存20次，濱湖西路16次，學(xué)院24次，臨江路8次。

4、財(cái)務(wù)收支方面

通過檢查財(cái)務(wù)收支方面沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)列支的現(xiàn)象。

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5、重要空白憑證使用管理方面

本稽核小組在查庫時(shí)對(duì)護(hù)城本部，及所轄四個(gè)分理處尾箱、重要空白憑證使用銷號(hào)登記簿和各種重要空白憑證使用后剩余份數(shù)進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，均帳證相符，核對(duì)無誤。。

6、各種登記簿使用方面

在三季度對(duì)各種登記簿的檢查中，該支行各分理處登記簿使用及要素基本完整。

7、往來帳務(wù)核對(duì)方面

行內(nèi)往來：7至9月存放總行營(yíng)業(yè)部余額與總行余額核對(duì)一致。

四個(gè)分理處與本部往來一致。

對(duì)公存款：本部6月應(yīng)收回73份已收回73份、7月應(yīng)收回73份已收回73份、8月應(yīng)收回73份已收回73份。臨江路分理處6月應(yīng)收14份實(shí)收14份、7月份應(yīng)收14份實(shí)收14份、8月份應(yīng)收14份實(shí)收13份。濱湖西路6月份應(yīng)收23份實(shí)收23份、7月應(yīng)收23份實(shí)收23份.8月份應(yīng)收回23份實(shí)收回23份。興隆分理處6月份應(yīng)收4份實(shí)收4份、7月份應(yīng)收4份實(shí)收4份、8月應(yīng)收4份實(shí)收4份。學(xué)院6月份應(yīng)收10份實(shí)收10份、7月份應(yīng)收10份實(shí)收10份、8月份應(yīng)收8份實(shí)收8份

8、內(nèi)控制度執(zhí)行方面

通過抽查監(jiān)控對(duì)交接、授權(quán)、臨柜操作等情況進(jìn)行了檢查未發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，內(nèi)控方面做得比較好。查閱查庫登記簿行長(zhǎng)查庫制度堅(jiān)持的好。

三、整改情況

2015年二季度的問題已整改到位。

四、稽核建議

建議該支行加強(qiáng)臨柜人員業(yè)務(wù)辦理時(shí)對(duì)要素的審查，防范化解風(fēng)險(xiǎn)。信貸檔案須及時(shí)歸檔，信貸內(nèi)容按規(guī)定完善。

總行稽核審計(jì)小組：代軍

二0一五年十月三十日

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