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內(nèi)控基礎性評價報告
為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意見》的有關精神，按照《財政部關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的有關規(guī)定，我們對本單位（部門）的內(nèi)部控制基礎情況進行了評價。
一、內(nèi)部控制基礎性評價結(jié)果
根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》中列明的評價指標和評價要點，本單位（部門）單位層面內(nèi)部控制基礎性評價得分為 分，業(yè)務層面內(nèi)部控制基礎性評價得分為 分，共計 分。因存在不適用指標，換算后的得分為 分。
本部門在部門本級及所屬單位各評價指標得分的基礎上，計算各評價指標的平均分，加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內(nèi)部控制基礎性評價工作范圍的單位共計 家。（本段僅適用于各中央部門）
本單位（部門）各指標具體得分情況如下表：
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標匯總?cè)缦拢?/p>
〔逐項列示存在扣分情況的評價指標、評價要點、扣分分值及扣分原因〕
二、特別說明項
（一）特別說明情況
本單位（部門/部門所屬單位）內(nèi)部控制出現(xiàn)問題，導致單位在經(jīng)濟活動中〔發(fā)生重大經(jīng)濟損失/引起社會重大反響/出現(xiàn)經(jīng)濟犯罪〕，特將相關情況說明如下：
〔具體描述發(fā)生的相關事件、影響及處理結(jié)果〕
〔如本單位（部門）未發(fā)生相關事件，填寫“未發(fā)生相關情況”〕
（二）補充評價指標及其評價結(jié)果
本單位（部門/部門所屬單位）根據(jù)自身評價需求，自愿將〔填寫補充評價指標名稱〕等補充評價指標納入本次內(nèi)部控制基礎性評價范圍。現(xiàn)將補充評價指標及評價結(jié)果說明如下：
〔具體描述各個補充評價指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價
2
結(jié)果等內(nèi)容〕
三、內(nèi)部控制基礎性評價下一步工作
基于以上評價結(jié)果，本單位（部門）將〔描述與存在扣分情況的評價指標及評價要點相關的管理領域〕等管理領域作為2017年內(nèi)部控制建立與實施的重點工作和改進方向，并采取以下措施進一步提高內(nèi)部控制水平和效果：
〔逐項描述擬采取的進一步建立健全內(nèi)部控制體系的工作內(nèi)容、具體措施、工作責任人、牽頭部門、預計完成時間等〕
單位主要負責人：〔簽名〕
〔單位簽章〕
XX單位
2017年XX月XX日
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內(nèi)部控制基礎性評價報告2017-05-09 15:16 | #2樓
為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意見》的有關精神，按照《財政部關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的有關規(guī)定，我們對本單位的內(nèi)部控制基礎情況進行了評價。
一、內(nèi)部控制基礎性評價結(jié)果
根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》中列明的評價指標和評價要點，本單位單位層面內(nèi)部控制基礎性評價得分為57分，業(yè)務層面內(nèi)部控制基礎性評價得分為35 分，共計 92分。
本單位各指標具體得分情況如下表：
1
下：
1、指標4內(nèi)部控制制度完備情況
存在資產(chǎn)管理制度、建設項目管理制度不完善。
2、指標10資產(chǎn)管理控制情況
存在對一類資產(chǎn)未定期核查盤點跟蹤管理問題。
3、指標11建設項目管理控制情況
存在有些項目未及時編制竣工決算和交付使用手續(xù)問題。
4、指標12合同管理控制情況
存在對個別合同履行情況缺乏有效監(jiān)督。
二、特別說明項
（一）特別說明情況
未發(fā)生相關情況
（二）補充評價指標及其評價結(jié)果
無補充評價指標
三、內(nèi)部控制基礎性評價下一步工作
基于以上評價結(jié)果，本單位將內(nèi)部控制制度、資產(chǎn)管理控制、建設項目管理控制、合同管理控制等管理領域作為2017年內(nèi)部控制建立與實施的重點工作和改進方向，并采取以下措施進一步提高內(nèi)部控制水平和效果：
1、進一步完善內(nèi)部控制制度
針對內(nèi)部控制制度不夠完善的問題，由本單位財務科牽頭，進一步對現(xiàn)有制度進行梳理，針對內(nèi)部控制內(nèi)容和流程要求，完善內(nèi)部控制制度，于年底前完成。
2、加強資產(chǎn)管理控制
由黨政辦公室牽頭，對單位固定資產(chǎn)加強管理，做到賬實相符，對
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報廢報損資產(chǎn)及時與財務科協(xié)調(diào)，按程序辦理銷賬；城-管科牽頭負責重點對單位房產(chǎn)加強管理，做到賬實相符，對已拆房產(chǎn)及時與財務協(xié)調(diào)按程序辦理銷賬，于年底前完成清查。
4、加強建設項目管理控制
各科室負責的建設項目，各科室負責人為建設項目控制管理第一責任人，要對項目進展情況加強監(jiān)控，項目竣工后要及時編制項目竣工決算，在項目竣工驗收合格后及時辦理資產(chǎn)交付使用手續(xù)。各科室各科室負責的建設項目完成情況，列入年底本科室和科室負責人考評。
5、加強對合同履行管理控制
合同執(zhí)行監(jiān)管科室負責人為合同履行控制第一責任人，負責對合同履行情況進行有效監(jiān)控，明確合同執(zhí)行相關責任人，及時對合同履行情況進行檢查、分析和驗收，如發(fā)現(xiàn)無法按時履約的情況，應及時采取應對措施，并及時向本單位主要負責人及時報告；對于需要補充、變更或解除合同的情況，應按照國家有關規(guī)定進行嚴格的監(jiān)督審查。
單位主要負責人：
〔單位簽章〕
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