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內(nèi)控管理情況報(bào)告模版
總行稽查部：
我行高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓。在嚴(yán)格執(zhí)行總行制度、辦法的前提下，針對(duì)實(shí)際，努力完善和細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證相關(guān)資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，使決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用�，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
組織架構(gòu)情況，員工上崗情況介紹。在機(jī)構(gòu)設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確；在制度建設(shè)上做到文件傳遞及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)；在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。
二、內(nèi)控管理主要措施及成效
（一）為確保內(nèi)控管理落實(shí)到位，我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
（二）通過以上一系列措施，我行的內(nèi)控管理取得了一定成效，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、在制度建設(shè)上，學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度、議事決策制度等得到進(jìn)一步健全。
2、在制度執(zhí)行上，員工操作風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)，業(yè)務(wù)操作程 1
序進(jìn)一步規(guī)范，內(nèi)控管理促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的理念進(jìn)一步樹立。
3、在制度保障上，監(jiān)管、監(jiān)督力度進(jìn)一步加大，全年無重大違規(guī)違紀(jì)、無重大結(jié)算事故、無重大安保事故、無刑事案件。
三、內(nèi)控管理存在的主要問題
從內(nèi)外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題來看，我行內(nèi)控管理存在以下主要問題：
四、轄內(nèi)發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故的情況
五、下一步內(nèi)控管理的措施及安排
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內(nèi)部控制診斷報(bào)告模版2017-05-09 16:14 | #2樓
一、 內(nèi)控合規(guī)診斷工作介紹
（一）內(nèi)控合規(guī)診斷目的
（二）內(nèi)控合規(guī)診斷理論依據(jù)
（三）內(nèi)控合規(guī)診斷范圍
（四）內(nèi)控合規(guī)診斷工作方法及程序
（五）內(nèi)控合規(guī)診斷具體操作示例
二、 制度體系現(xiàn)狀
（一）制度體系現(xiàn)狀
（二）制度建設(shè)和維護(hù)職責(zé)分工
（三）制度一覽表
三、內(nèi)控合規(guī)診斷結(jié)果綜述
（一）合規(guī)診斷結(jié)果綜述
（二）合規(guī)診斷不符合項(xiàng)分析
（三）整體改進(jìn)建議
四、內(nèi)控合規(guī)診斷結(jié)果分項(xiàng)分析
（一）完全合規(guī)的業(yè)務(wù)活動(dòng)
1、采購(gòu)-物資采購(gòu)
2、資產(chǎn)管理
3、合同
4、發(fā)展戰(zhàn)略
（二）符合程度為高的業(yè)務(wù)活動(dòng)
1、采購(gòu)-項(xiàng)目采購(gòu)
2、工程項(xiàng)目
3、全面預(yù)算
4、研究與開發(fā)
5、企業(yè)文化
6、業(yè)務(wù)外包
7、財(cái)務(wù)報(bào)告
8、人力資源
9、社會(huì)責(zé)任
10、組織架構(gòu)
11、內(nèi)部信息傳遞
（三）符合程度為中的業(yè)務(wù)活動(dòng)
1、資金活動(dòng)
（四）符合程度為低的業(yè)務(wù)活動(dòng)
1、擔(dān)保業(yè)務(wù)
2、銷售業(yè)務(wù)
3、信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)
五、附件
（一）業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)診斷標(biāo)準(zhǔn)
（二）制度解讀情況明細(xì)表
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