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內(nèi)控與合規(guī)自查報告

根據(jù)省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔2017〕91號文件的要求，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了《X信聯(lián)發(fā)2017年91號文件》、附件以及相關(guān)規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結(jié)合自身實際，將自查情況報告如下：

內(nèi)控與合規(guī)自查報告

一、自身行為

本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當(dāng)資金掮客，不存在消費異常、交友謹(jǐn)慎，無不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

二、內(nèi)控操作

針對內(nèi)控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學(xué)習(xí)《50個嚴(yán)禁》等文件資料，分理處無費用賬務(wù)，不存在財務(wù)管理風(fēng)險。無未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務(wù)，不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務(wù)等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務(wù)進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴(yán)把風(fēng)險關(guān)，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。

三、安全工作

我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了各種案防文件及預(yù)案，并進行了安全演習(xí)和消防演習(xí)，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進出營業(yè)室的人員嚴(yán)格按照規(guī)定流程進行審查和登記，正確開啟防

尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認(rèn)真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設(shè)防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的認(rèn)識，主動查找工作中的風(fēng)險隱患，學(xué)習(xí)各項內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會及時善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。

車X分理處 XX

二零一四年六月二十二日

內(nèi)控合規(guī)自查報告2017-05-09 16:11 | #2樓

20**年是我……集團上市推進工作的一個關(guān)鍵年度。按照財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險。

第一部分：企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案

一、內(nèi)部控制的目標(biāo)定位：一是合法合規(guī)，二是提升效率。

1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。

2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費大量的時間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率�！皬�(fù)雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅持的原則。

二、內(nèi)部控制的工作開展

1、建立起一個健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境

（1）通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，

（2）保持簡潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。

（3）各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。

2、逐步建立、完善風(fēng)險評估與控制機制

內(nèi)部控制中的風(fēng)險評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險，分析各種風(fēng)險的類型和程度。控制措施一般包括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等。

3、建立起信息與溝通制度

通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內(nèi)部控制有效運行。（這里所提到的信息是影響企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、內(nèi)部監(jiān)督等方面的信息。）

4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式

部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對部門風(fēng)險內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對本部門員工的工作進行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進行報告、評價及監(jiān)督管理。集團執(zhí)委會對集團各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。

通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。

三、內(nèi)部控制工作范圍

內(nèi)部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域�？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項資產(chǎn)管理、會計控制、財務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項的管控等。

四、內(nèi)部控制工作的開展及組織

1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。

2、內(nèi)部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行

（1）董事會在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。

（2）管理層的素質(zhì)和品行

管理層對董事會負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。

（3）集團內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機構(gòu)。

第二部分：20**年企業(yè)內(nèi)部控制年度工作計劃

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20**年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。

一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)

1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計劃的制訂。

2、按照宣導(dǎo)計劃，組織對集團相關(guān)管理人員實行宣貫

3、對宣貫結(jié)果的跟蹤

計劃實施時間3-4月份

二、制度系統(tǒng)的整理

1、自查階段。各部門應(yīng)于20**年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。

各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進行風(fēng)險評估，對已有的內(nèi)部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險進行對比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險清單。

2、檢查階段。在集團內(nèi)審委員會領(lǐng)導(dǎo)下，由集團內(nèi)控部牽頭，(

同時，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報內(nèi)審委員會。

3、問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關(guān)檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。

4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。

各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。

5、評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關(guān)注。

三、20**年的預(yù)算跟蹤工作

根據(jù)集團批準(zhǔn)的20**年度預(yù)算，按月序時跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對預(yù)算實際情況，定期、不定期對預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。

1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。

2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。

3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。

4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。

5、其他情形。

四、集團考核指標(biāo)評估工作

1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)