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為加強(qiáng)業(yè)務(wù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理工作
一是認(rèn)真核查每筆業(yè)務(wù)，準(zhǔn)確收集風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素。內(nèi)控合規(guī)部核查人員在業(yè)務(wù)核查過(guò)程中，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。對(duì)每筆核查業(yè)務(wù)發(fā)生的前因、后果以及資金的來(lái)龍去脈、柜員操作的合規(guī)性、憑證因素的完整性、有效性等因素進(jìn)行了綜合的分析，準(zhǔn)確收集風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素，確保核查結(jié)果清晰，準(zhǔn)確揭示業(yè)務(wù)處理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，為監(jiān)控中心確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件提供了真實(shí)、準(zhǔn)確的依據(jù)。
二是加強(qiáng)與營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)溝通，提高業(yè)務(wù)核查效果和質(zhì)量。在業(yè)務(wù)核查過(guò)程中，采取核查與輔導(dǎo)相結(jié)合，及時(shí)指導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，并及時(shí)糾正業(yè)務(wù)處理中存在的不規(guī)范、違規(guī)行為。如：規(guī)避反交易，網(wǎng)點(diǎn)反交易的原因正當(dāng)合理，特殊業(yè)務(wù)憑證要素齊全，完整，后續(xù)業(yè)務(wù)處理無(wú)誤，差錯(cuò)已經(jīng)糾正，風(fēng)險(xiǎn)得到控制，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中心就不會(huì)確認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)事件，避免以錯(cuò)糾錯(cuò)的做法來(lái)掩蓋業(yè)務(wù)的真實(shí)背景，從而從源頭上避免規(guī)避反交易的問(wèn)題出現(xiàn)，確保我行業(yè)務(wù)運(yùn)行質(zhì)量的進(jìn)一步提高。
三是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的整改工作進(jìn)行有效監(jiān)督。對(duì)于確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，通過(guò)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)下發(fā)各機(jī)構(gòu)，進(jìn)行整改，并通過(guò)電話指導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，對(duì)于可能存在嚴(yán)重違規(guī)、案件隱患的準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)以“重點(diǎn)核查類風(fēng)險(xiǎn)提示”的形式下發(fā)相關(guān)機(jī)構(gòu)，督促整改。多種形式強(qiáng)化員工的制度意識(shí)和自我保護(hù)觀念，規(guī)范執(zhí)行好每一項(xiàng)規(guī)章制度。指導(dǎo)柜員在帳務(wù)處理前精心審核，辦理業(yè)務(wù)時(shí)認(rèn)真仔細(xì)，現(xiàn)場(chǎng)審核和授權(quán)人員認(rèn)真履職，減少因工作疏忽造成的風(fēng)險(xiǎn)事件。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)度、風(fēng)險(xiǎn)率、風(fēng)險(xiǎn)暴露水平較高的柜員進(jìn)行指導(dǎo)，細(xì)致分析產(chǎn)生的原因，指導(dǎo)柜員嚴(yán)格按照制度規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，并對(duì)整改后的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行跟綜核查，保證風(fēng)險(xiǎn)事件整改效果卓有成效。
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