證券公司崗位職責 (精選15篇)
在學習、工作、生活中，很多情況下我們都會接觸到崗位職責，崗位職責包括崗位職務范圍、實現崗位目標的責任、崗位環(huán)境、崗位任職資格及各個崗位之間的相互關系等。崗位職責到底怎么制定才合適呢？下面是小編幫大家整理的證券公司崗位職責 ，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券公司崗位職責 1
1、協(xié)助財務經理建立及健全集團財務政策及各項運算制度，并不斷修改完善。
2、協(xié)助財務經理定期分析整個集團經營狀況，及時提出合理化建議。
3、協(xié)助財務經理組織和領導集團的財務管理、成本管理、預算管理、會計核算、會計監(jiān)督、審計監(jiān)察、存貨控制等方面的工作，加強集團經濟管理，提高經濟效益。
4、參與集團重要經營活動等方面的'決策和方案的制定工作，參與重大經濟合同或協(xié)議的研究、審查，參與重要經濟問題的分析和決策。
5、負責主管業(yè)務的檢查改進與研究發(fā)展，并及時向上級匯報工作。
6、制定財務系統(tǒng)年度、月度工作目標和工作計劃，經批準后執(zhí)行。
7、做好財務系統(tǒng)各項行政事務處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。
9、及時、準確傳達上級指示并貫徹執(zhí)行。
證券公司崗位職責 2
1、負責拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的'金融理財產品；
2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務；
3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；
4、負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值；
5、負責向客戶提供與證券經紀業(yè)務相關的服務工作；
6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場；
7、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務；
8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。
證券公司崗位職責 3
1、日常的行情分析，及時了解金融市場的'信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息。
2、客戶開發(fā)和客戶關系維護、客戶證券投資指導及金融產品推介。
3、幫助客戶使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客戶提供專業(yè)的咨詢服務。
4、收集并整理客戶信息，根據客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業(yè)化的金融理財服務，幫助客戶實現資產保值增值。
5、處理客戶咨詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。
證券公司崗位職責 4
1、按公司要求在網點提供專業(yè)化、個性化、差異化的證券咨詢服務；
2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務并維護后續(xù)客戶關系；
3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統(tǒng)計工作；
4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的.銷售咨詢服務；
5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案，并定期向區(qū)域經理匯報；
6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業(yè)新的相關信息動向和客戶需求
證券公司崗位職責 5
1、在公司授權范圍內，利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產品；
2、根據營業(yè)部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業(yè)績；
3、做好現有渠道及客戶的日常維護工作；
4、根據公司提供的`信息資源對客戶提供專業(yè)化理財服務；
5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。
證券公司崗位職責 6
1、負責所分配營銷渠道的.各項業(yè)務拓展和關系維護工作；
2、負責所分配營銷渠道的客戶開發(fā)以及客戶資產配置工作；
3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；
4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。
證券公司崗位職責 7
1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實相符，并與nc系統(tǒng)相核對。
2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規(guī)定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。
3、負責復核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的.準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。
4、負責審核會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。
5、負責匯總各分公司的日報、周報，月報的匯總及合并報表的填制工作。
6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤后上報經理。
7、負責編制和登記各類明細賬、總賬并定期結賬；納稅申報、購買支票等相關工作。
8、負責監(jiān)督會計人員做好會計資料整理；對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。
9、監(jiān)督月末、年末存貨的盤點工作。
10、完成財務經理安排的其它工作。
證券公司崗位職責 8
崗位職責：
1、根據實際發(fā)生業(yè)務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統(tǒng)計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務；
2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的.財務收支計劃、經濟合同進行會簽；
3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的依據；
4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批準后組織實施并監(jiān)督執(zhí)行；
5、組織編制與實現公司的財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。
任職資格：
1、會計相關專業(yè)，本科以上學歷；
2、5年以上工作經驗，有一般納稅人企業(yè)工作經驗者；
3、認真細致，愛崗敬業(yè)，吃苦耐勞，有良好的職業(yè)操守。
證券公司崗位職責 9
第一章總則
第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業(yè)務管理，規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務，促進投資顧問業(yè)務的健康發(fā)展，依據中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。從事證券經紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執(zhí)行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第四條經紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；
投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務指導部門，負責證券投資顧問的專業(yè)指導、專業(yè)培訓和專業(yè)評價等工作，負責根據證券投資顧問業(yè)務需求，提供證券投資顧問產品或服務；
人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關事宜；
信息技術部負責提供投資顧問業(yè)務相關的信息技術支持；
法律合規(guī)部負責投資顧問業(yè)務有關規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問業(yè)務有關合規(guī)培訓和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)性檢查，并對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)考核，并將投資顧問業(yè)務納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。
第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責
第五條投資顧問的任職資格包括：
1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；
2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問；
3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經驗或金融業(yè)從業(yè)經驗；
4.具有出色的溝通及協(xié)調能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問的基本工作職責包括：
一、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等；
2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業(yè)的'培訓；
3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協(xié)議。
二、培訓工作
1.參加營業(yè)部晨會或夕會，向營業(yè)部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；
2.參加營業(yè)部新人培訓、知識培訓等工作，對營業(yè)部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業(yè)培訓。
三、研究工作
1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài)；
2.在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。
四、公司或營業(yè)部安排的其他工作
第三章投資顧問的行為準則
第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限于下列信息：
1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；
2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問服務的內容和方式；
4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網站，公示前款第一、二項信息。
第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第十一條投資顧問人員禁止行為：
�。ㄒ唬┏鲎�、出借、轉讓、涂改業(yè)務資格證書。
�。ǘ┻`規(guī)移交或不善保管有關證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；
（三）通過廣播、電視、互聯(lián)網、報紙、雜志等公眾媒體，向
社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。
�。ㄋ模┮蕴摷傩畔ⅰ⑹袌鰝餮曰蛘邇饶恍畔橐罁蛲顿Y人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
�。ㄎ澹┪赐暾�、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。
�。⿺嗾氯×x地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未注明出處和著作權人。
（七）兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內容有利害關系的其他業(yè)務或職務。
（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執(zhí)業(yè)。
�。ň牛┧较陆邮苡欣﹃P系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。
�。ㄊ╇[瞞已發(fā)現的違規(guī)行為及重大風險。
（十一）投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬時出現以下違規(guī)行為：
1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；
2.對投資顧問業(yè)績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；
3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價進行廣告宣傳；
4.以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；
5.在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。
6.通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、
證券公司崗位職責 10
崗位職責
1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防范資金風險;
2、監(jiān)督營業(yè)部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調整和計算考核利潤;
3、管理營業(yè)部稅務事項和發(fā)票審核;
4、財務分析，客觀、全面分析預算執(zhí)行情況和經營情況，及時報告營業(yè)部的重大財務事項;
5、做好與其他相關部門的溝通協(xié)調工作;
6、其他上級領導交辦的任務。
證券公司財務主管崗位職責和資格
1、協(xié)助主管完成日常事務性工作，協(xié)助處理帳務;
2、申請票據，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務報表的申報;
3、現金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據審核;
4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;
5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;
6、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理。
任職資格：
1、財務，會計，經濟等相關專業(yè)大專以上學歷，具有會計任職資格;
2、較好的會計基礎知識，有財會工作經驗者，并具備一定的英語讀寫能力;
3、熟悉現金管理及銀行結算，財務軟件操作;
4、良好的'職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;
5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。
證券公司財務出納的崗位職責
1.負責現金的管理，有價證券、空白憑證及有關印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客戶用支票換取現。
2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，并結出當日余額，每天清點庫存現金，保證賬實相符，日清月結。
3.根據會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節(jié)表，做到賬賬相符;根據營業(yè)部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批準后，調撥資金。
4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款余額。
5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。
6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。
證券會計師崗位職責
1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況;
2、負責公司成本、支付賬冊的建立;
3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;
4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;
5、負責各基金數據的統(tǒng)計及報送;
6、負責與股東財務部門的對接工作;
7、負責公司各類系統(tǒng)的填報;
8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。
9、負責基金設立備案和監(jiān)管報告工作;
10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;
11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;
12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調，做財務規(guī)范性分析，出具分析報告。
證券公司崗位職責 11
1、客戶開發(fā)及市場拓展工作（潛在客戶的收集與開發(fā)）
2、客戶的日常服務及維護（分析、診斷、傳遞期貨行情；對客戶的.溝通關懷）
3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；
4、向客戶提供與證券經紀業(yè)務相關的咨詢、業(yè)務、售后等其它服務；
5、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責 12
1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的'基本情況；
2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；
3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定；
4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。
證券公司崗位職責 13
職責描述：
1、參與公司常規(guī)合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規(guī)審查、建議等；
2、參與公司證券私募等產品牌照對接的'管理機構申報/登記及后續(xù)跟進、整理、歸檔等；
3、參與協(xié)助解答公司其他部門相關法律咨詢；
4、協(xié)助處理公司法律糾紛等；
5、完成領導交給的其他任務。
任職要求：
1、法律專業(yè)本科以上學歷；
2、具備2年以上法律相關實際工作經驗；
3、精通相關法律專業(yè)知識；
4、職業(yè)意向是駐足在金融業(yè)法務發(fā)展的人士。
公司提供較大的平臺及發(fā)展空間，在行業(yè)內駐足于依托強有力過硬的技術團隊支持，公司打造成能為客戶提供有持續(xù)性收益保障的金融服務商！
證券公司崗位職責 14
一、職責描述
(一)按照經紀業(yè)務操作規(guī)程辦理各類柜臺業(yè)務.
(二)按照公司規(guī)定使用和保管業(yè)務印章、業(yè)務資料,做好資料分類歸檔。
(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
(四)負責其他柜臺業(yè)務相關工作。
(五)負責本機構合規(guī)管理、行政管理、對內對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作
二、任職要求
1、全日制本科及以上學歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經濟、財會等相關專業(yè)背景。
2、具備證券從業(yè)資格,熟悉證券業(yè)務,有證券從業(yè)經驗者優(yōu)先。
3、責任心強,有良好的組織協(xié)調能力和風險防范意識。
4、具備良好的`理解和表達能力,客戶服務意識強,且有團隊合作精神。
5、工作細致、認真、責任心強,學習能力強。
證券公司崗位職責 15
證券公司柜員崗位職責
職責描述：
1、完成柜臺各項業(yè)務；
2、完成客戶服務工作；
3、業(yè)務資料整理、歸檔、入庫；
4、領導交辦的其他事項。
任職要求：
1、本科及以上學歷，專業(yè)不限；
2、較強的'責任心、執(zhí)行力、協(xié)調能力；
3、認同公司文化，接受公司確定的責任目標，具有爭先進位的信心和能力。
證券公司柜員崗位
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