亚洲欧美日韩在线综合久,国产精品原创巨作AV

投資顧問崗位職責(zé) 推薦度：
相關(guān)推薦

投資顧問崗位職責(zé)(集錦15篇)

　　在日新月異的現(xiàn)代社會中，很多場合都離不了崗位職責(zé)，崗位職責(zé)是指工作者具體工作的內(nèi)容、所負(fù)的責(zé)任，及達(dá)到上級要求的標(biāo)準(zhǔn)，完成上級交付的任務(wù)。那么什么樣的崗位職責(zé)才是有效的呢？下面是小編為大家整理的投資顧問崗位職責(zé)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

投資顧問崗位職責(zé)(集錦15篇)

投資顧問崗位職責(zé)1

　　崗位職責(zé):

　　1、負(fù)責(zé)美國、加拿大、歐洲、中國香港等國家和地區(qū)移民項(xiàng)目的推廣和銷售;

　　2、對有移民意向的客戶進(jìn)行評估咨詢,同時結(jié)合不同國家的項(xiàng)目背景,為客戶設(shè)計(jì)最優(yōu)移民方案;

　　3、對高端客戶進(jìn)行預(yù)約咨詢解答,并根據(jù)不同客戶的不同需求,為客戶解答關(guān)于海外移民的各種問題;

　　4、以專業(yè)的知識及技能,對客戶進(jìn)行跟蹤服務(wù),確�？蛻艉笃谖陌钢谱鞴ぷ鞯捻樌M(jìn)行;

　　5、跟蹤申請進(jìn)度,及時將移民辦理進(jìn)程中的相關(guān)信息與客戶溝通;

　　6、配合、參與市場宣傳的.策劃與推廣,并結(jié)合推廣效果提供市場推廣的方案和意見,完成業(yè)務(wù)開展可行性報告、市場量化分析報告。

　　任職資格:

　　1、28歲以上,本科以上學(xué)歷,3年以上銷售工作經(jīng)驗(yàn);

　　2、具有優(yōu)秀的銷售技巧和溝通技巧,談吐穩(wěn)重,反映敏捷,語言表達(dá)能力強(qiáng);

　　3、具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、良好的職業(yè)道德和團(tuán)隊(duì)合作精神;

　　4、喜歡銷售工作,服務(wù)意識強(qiáng),敬業(yè),對客戶負(fù)責(zé),能夠承受較大的銷售壓力;

　　5、具有高端行業(yè)銷售經(jīng)驗(yàn)、同行業(yè)工作經(jīng)歷及海外留學(xué)或生活經(jīng)歷者優(yōu)先。

投資顧問崗位職責(zé)2

　�。ㄒ唬⿳徫宦氊�(zé)

　　1、公司提供優(yōu)質(zhì)的客戶資源，有自己的廣告渠道，精準(zhǔn)定位的客戶群體；

　　2、通過電話、網(wǎng)絡(luò)與客戶進(jìn)行有效溝通，了解客戶需求，給客戶推薦合適的金融投資產(chǎn)品；

　　3、公司自有的客戶服務(wù)平臺，你只需按流程去執(zhí)行，維護(hù)好客戶促進(jìn)成交；

　　4、定期與合作客戶進(jìn)行溝通，建立良好的長期合作關(guān)系；

　�。ǘ┱衅敢�

　　1、有金融行業(yè)網(wǎng)銷經(jīng)驗(yàn)；

　　2、對銷售工作有較高的熱情，具備較強(qiáng)的'學(xué)習(xí)能力和優(yōu)秀的溝通能力；

　　3、有強(qiáng)烈的事業(yè)心、責(zé)任心和積極的工作態(tài)度；

　　4、退伍軍人優(yōu)先考慮（團(tuán)隊(duì)合作與毅力，是我們非�？粗氐木瘢�

　　5、應(yīng)屆生一視同仁（我們會是你融入社會，學(xué)習(xí)成長的優(yōu)秀平臺）

投資顧問崗位職責(zé)3

　　1、領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)行、實(shí)施董事長的各項(xiàng)決議:對各項(xiàng)決議的實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，確保決議的貫徹執(zhí)行。

　　2、實(shí)施公司的總體戰(zhàn)略:組織實(shí)施公司的發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)掘市場機(jī)會，領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)新與變革。

　　3、根據(jù)董事長下達(dá)的年度經(jīng)營目標(biāo)組織制定、修改、實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃。

　　4、建立良好的溝通渠道:負(fù)責(zé)與董事長保持良好溝通，與客戶、供應(yīng)商、合作伙伴、上級主管部門、政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、媒體等順暢的'溝通渠道

　　5、主持、推動關(guān)鍵管理流程和規(guī)章制度，及時進(jìn)行組織和流程的優(yōu)化調(diào)整。

　　6、主持公司日常經(jīng)營工作:負(fù)責(zé)公司員工隊(duì)伍建設(shè)，管理人才選拔；負(fù)責(zé)簽署日常行政、業(yè)務(wù)文件、負(fù)責(zé)處理公司重大突發(fā)事件。

　　7、領(lǐng)導(dǎo)各部門開展工作，對公司年度經(jīng)營計(jì)劃、經(jīng)營風(fēng)險、項(xiàng)目風(fēng)險、經(jīng)營狀況、投資風(fēng)險等結(jié)果負(fù)全面責(zé)任。

投資顧問崗位職責(zé)4

　　沒有過多的言語,想掙錢的.只管聯(lián)系我,給你一個舞臺,秀出你的精彩

　　三年不開張的說法,已成為歷史,在零距離,新人入職一個月開單且是大單不再是夢,公司提供客戶資源,萬事俱備只差一個你!

　　黎:*****

投資顧問崗位職責(zé)5

　　崗位職責(zé)：

　　1、開發(fā)、服務(wù)、維護(hù)公司自有存量客戶；

　　2、參與營業(yè)部組織的營銷方案及營銷活動；

　　3、向客戶推介公司的理財(cái)服務(wù)，通過專業(yè)化理財(cái)服務(wù)向客戶銷售證券投資、金融理財(cái)產(chǎn)品；

　　4、協(xié)助營業(yè)部完成其他營銷工作；

　　5、兩年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

　　6、客戶資源豐富者、業(yè)績優(yōu)秀者優(yōu)先。

　　崗位要求：

　　1、正直誠信、勤奮敬業(yè)、身體健康；

　　2、全日制大學(xué)�？萍耙陨蠈W(xué)歷；

　　3、熟練掌握證券投資分析方法，能夠撰寫證券投資分析報告，挖掘具有投資機(jī)會的行業(yè)及個股；

　　4、具備較強(qiáng)的.信息收集能力和數(shù)據(jù)處理能力，以及獨(dú)立的行情研究與判斷的能力。

投資顧問崗位職責(zé)6

　　投資顧問總監(jiān)德邦證券蘇州旺墩路證券營業(yè)部德邦證券股份有限公司蘇州旺墩路證券營業(yè)部(分支機(jī)構(gòu))對證券市場有自己獨(dú)到的見解,能分析各類金融產(chǎn)品及市場,為營業(yè)部提供展業(yè)支持,配合總部投顧。

　　崗位要求:

　　1、本科以上學(xué)歷,具備證券從業(yè)證,5年以上工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;

　　2、有客戶資源管理能力優(yōu)先;

　　3、有良好的溝通和表達(dá)能力,工作認(rèn)真,執(zhí)行力強(qiáng),有團(tuán)隊(duì)合作意識。

　　4、具備投資邏輯分析能力,能熟練運(yùn)用現(xiàn)代辦公軟件展示專業(yè)性。

投資顧問崗位職責(zé)7

　　資深證券投資顧問廣州經(jīng)傳信息科技有限公司廣州經(jīng)傳信息科技有限公司,廣州經(jīng)傳【崗位職責(zé)】

　　1、熟悉國際、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢,研究經(jīng)濟(jì)趨勢、政策分析、金融市場,參與公司重大課題,撰寫相關(guān)研究報告;

　　2、熟悉各種金融炒股軟件,對其有深刻的認(rèn)知,熟悉其運(yùn)作原理,能運(yùn)營及講解軟件知識;

　　3、實(shí)時關(guān)注金融市場價格走勢,了解影響國際金融市場的重要事件,掌握國際資金流動方向,并對金融價格走勢進(jìn)行前瞻預(yù)測,向公司高端客戶以及相關(guān)機(jī)構(gòu)提供投資咨詢建議;

　　4、投行、基金、證券行業(yè)三年以上工作經(jīng)驗(yàn)。

　　【任職要求】

　　1、金融、財(cái)會、統(tǒng)計(jì)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)軟件等相關(guān)專業(yè),具有扎實(shí)的數(shù)學(xué)及計(jì)算機(jī)知識;

　　2、具有良好的.數(shù)理邏輯及學(xué)習(xí)能力,能獨(dú)立鉆研;

　　3、對互聯(lián)網(wǎng)和金融行業(yè)具有較強(qiáng)的敏感性,具有一定的數(shù)據(jù)分析與解讀能力;

　　4、敏銳的投資市場洞察力、基本面選股、數(shù)據(jù)建模選股、期貨或事件驅(qū)動或套利等投資領(lǐng)域;

　　5、有投行、金融分析背景、有市場直接操作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先,有互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)研究經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先,有培訓(xùn)授課者、良好的語言表達(dá)和邏輯思維能力者優(yōu)先。

　　6、擁有證券投資顧問資格。

　　7、有以上相關(guān)行業(yè)3年從業(yè)背景。

　　注:公司已持有證券投資咨詢牌照(許可證編號zx0172)。

投資顧問崗位職責(zé)8

　　一、崗位職責(zé)

　　1、負(fù)責(zé)維護(hù)或協(xié)助高級投資顧問維護(hù)重點(diǎn)客戶的客戶關(guān)系；

　　2、根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)相關(guān)規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，并完善客戶資料；

　　3、充分運(yùn)用公司的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為客戶提供相關(guān)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)，同時完成適當(dāng)產(chǎn)品的銷售；

　　4、在服務(wù)好指定客戶的同時，完成“轉(zhuǎn)介紹”客戶的開發(fā)；

　　5、管理指定客戶的傭金浮動；

　　6、完成客戶服務(wù)工作日志和客戶服務(wù)記錄；

　　7、所屬營業(yè)部安排的其他職責(zé)。

　　二、招聘條件

　　主要面向應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)行招聘：

　　1、年齡要求：35歲以下；

　　2、學(xué)歷要求：20xx屆全日制碩士研究生以上學(xué)歷，博士研究生學(xué)歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學(xué)歷；

　　3、專業(yè)要求：金融或財(cái)經(jīng)類相關(guān)專業(yè)；

　　4、學(xué)校要求：原則上優(yōu)先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業(yè)或國（境）外知名院校畢業(yè)生；

　　5、經(jīng)驗(yàn)要求：無；

　　6、其他要求：認(rèn)同公司價值觀與企業(yè)文化，對投資分析和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣，形象氣質(zhì)佳，性格外向，具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力，有券商實(shí)習(xí)經(jīng)歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。

　　高級投資顧問崗位職責(zé)及崗位要求

　　一、崗位職責(zé)

　　1、負(fù)責(zé)維護(hù)指定客戶（財(cái)智匯客戶或財(cái)富匯客戶）的客戶關(guān)系；

　　3、充分運(yùn)用公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為客戶提供相關(guān)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)，同時完成適當(dāng)產(chǎn)品的`銷售；

　　4、在服務(wù)好指定客戶的同時，完成“轉(zhuǎn)介紹”客戶的開發(fā)；

　　5、負(fù)責(zé)所轄客戶的傭金管理；

　　6、對所管轄的投資顧問或投資顧問助理進(jìn)行日常管理、培訓(xùn)，檢查工作日志和客戶服務(wù)記錄；

　　7、所在營業(yè)部安排的對外投資咨詢活動

　　8、所屬營業(yè)部安排的其他職責(zé)。

　　二、招聘條件

　　主要面向社會在職人員進(jìn)行招聘：

　　1、年齡要求：35歲以下，從業(yè)時間超過5年的其它證券公司營業(yè)部首席分析師年齡可放寬至40歲；

　　2、學(xué)歷要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷；

　　3、專業(yè)要求：金融專業(yè)或財(cái)經(jīng)類相關(guān)專業(yè)；

　　4、經(jīng)驗(yàn)要求：具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷，有證券客服工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；

　　5、資格要求：具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格以及基金從業(yè)或銷售資格；具有其他資格按外部

　　監(jiān)管要求執(zhí)行；

　　6、其他要求：認(rèn)同公司價值觀與企業(yè)文化，對投資分析和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣，形象氣質(zhì)佳，性格外向，具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力。

　　崗位：營銷總監(jiān)助理

　　一、崗位職責(zé)

　　1、客戶開發(fā)與維護(hù)

　　2、負(fù)責(zé)管理各區(qū)域的營銷計(jì)劃的制定和實(shí)施

　　3、負(fù)責(zé)管理區(qū)域隊(duì)伍的建設(shè)和日常管理工作

　　4、定期組織營銷活動

　　5、協(xié)助營銷主管做好團(tuán)隊(duì)各項(xiàng)工作

　　6、有良好的接人待物能力，協(xié)助營銷主管維護(hù)銀行、保險等關(guān)聯(lián)金融機(jī)構(gòu)的友好合作關(guān)系

　　7、有強(qiáng)烈的責(zé)任心，能吃苦耐勞、勤勉盡責(zé)

　　二、招聘條件

　　1、年齡要求：35歲以下；

　　2、學(xué)歷要求：20xx屆全日制碩士研究生以上學(xué)歷，博士研究生學(xué)歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學(xué)歷；

　　3、專業(yè)要求：金融專業(yè)或市場營銷專業(yè)；

　　4、學(xué)校要求：原則上優(yōu)先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業(yè)

　　或國（境）外知名院校畢業(yè)生；

　　5、經(jīng)驗(yàn)要求：無；

　　6、其他要求：認(rèn)同公司價值觀與企業(yè)文化，對市場營銷和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣，形象氣質(zhì)佳，性格外向，具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力，有券商實(shí)習(xí)經(jīng)歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。

投資顧問崗位職責(zé)9

　　客戶經(jīng)理/理財(cái)經(jīng)理/財(cái)富顧問/投資經(jīng)理宣傳公司理念,推廣公司的產(chǎn)品業(yè)務(wù);

　　進(jìn)行證券交易客戶的開發(fā)以及金融產(chǎn)品銷售等工作;

　　為客戶提供專業(yè)的.金融理財(cái)服務(wù)。

　　宣傳公司理念,推廣公司的產(chǎn)品業(yè)務(wù);

　　進(jìn)行證券交易客戶的開發(fā)以及金融產(chǎn)品銷售等工作;

　　為客戶提供專業(yè)的金融理財(cái)服務(wù)。

投資顧問崗位職責(zé)10

　　崗位職責(zé):

　　1、協(xié)助團(tuán)隊(duì)管理向客戶進(jìn)行推廣,開發(fā)潛在客戶群;

　　2、協(xié)助客戶制定投資計(jì)劃,并為其提供貴金屬投資的實(shí)際操作指導(dǎo);

　　3、維護(hù)客戶的投資事項(xiàng),并且給出一定的投資意見和建議;

　　4、突破自己,學(xué)習(xí)管理系列流程和輔助經(jīng)理輔導(dǎo)新員工的培訓(xùn);

　　5、有同行業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

　　崗位要求:

　　1、大專以上學(xué)歷,形象氣質(zhì)佳,金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)等相關(guān)專業(yè);

　　2、具有較強(qiáng)的'組織計(jì)劃能力、執(zhí)行能力及承壓能力,認(rèn)同公司企業(yè)文化;

　　3、了解國內(nèi)投資市場,具有獨(dú)立開發(fā)市場、分析金融投資市場行情的能力;

　　4、了解投資市場中的目標(biāo)客戶的開發(fā)模式和渠道運(yùn)用;5、能承受到較大的工作,并具備解決問題的能力;

投資顧問崗位職責(zé)11

　　工作職責(zé):

　　1、持續(xù)通過各類渠道開拓及跟進(jìn)高凈值客戶的綜合理財(cái)需求,制訂最佳資產(chǎn)配置方案并促進(jìn)成交;

　　2、參與組織理財(cái)沙龍和各類活動,提升客戶轉(zhuǎn)化率;

　　任職要求:

　　1、了解國內(nèi)投資理財(cái)市場,良好的過往業(yè)績;

　　2、大量高凈值客戶資源;

　　3、有基金資格證書者優(yōu)先;

投資顧問崗位職責(zé)12

　　1、主要為高凈值個人及機(jī)構(gòu)財(cái)富管理客戶提供基于全球金融市場的個性化資產(chǎn)配置服務(wù);

　　2、維系存量客戶，分析并掌握客戶需求，結(jié)合客戶風(fēng)險承受能力，為其提供全方位的資產(chǎn)配置計(jì)劃與服務(wù);

　　3、開發(fā)增量財(cái)富管理客戶，提供包括金融產(chǎn)品銷售與訂制，基于全球金融市場的'資產(chǎn)管理規(guī)劃與服務(wù)等;

　　4、做好客戶關(guān)系管理及投資者教育工作，培養(yǎng)客戶成為理性、專業(yè)、健康成長的投資者。

投資顧問崗位職責(zé)13

　　【導(dǎo)讀】投資顧問是指任何從事于提供投資建議而獲薪酬的人士。投資顧問的任務(wù)是幫助客戶達(dá)成財(cái)務(wù)目標(biāo)，為此他需要始終與客戶保持全面深入的交流。投資顧問是專戶理財(cái)服務(wù)中非常重要的角色�？蛻粼诮邮軐衾碡�(cái)服務(wù)的過程中，第一個遇到的服務(wù)者就是投資顧問，并且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務(wù)的始終。

　　投資顧問其實(shí)就是證券分析師的別稱，有的也叫理財(cái)顧問，下面我們一起來看看投資顧問的崗位職責(zé)有哪些。

　　投資顧問的崗位職責(zé)有哪些

　　主要工作內(nèi)容：

　　1.投資者教育。投資顧問幫助客戶理解財(cái)務(wù)知識和投資常識，了解專戶理財(cái)業(yè)務(wù)；幫助客戶理解投資機(jī)會和一般的投資誤區(qū)；引導(dǎo)客戶理解和評價風(fēng)險。

　　2.全面的需求分析。全面了解客戶的財(cái)務(wù)狀況和需求，幫助客戶確定理財(cái)目標(biāo)。量身定制的投資方案�；谌娴目蛻粜枨髨蟾�，為客戶制定投資方案。投資顧問將向客戶詳細(xì)闡述制定投資方案的根據(jù)，與客戶充分溝通，達(dá)成一致。

　　3.解讀投資管理報告。每個客戶特定的投資組合都將在規(guī)定的期限出一份投資組合報告，這份報告不僅包括投資組合在過去的時間段內(nèi)的業(yè)績表現(xiàn)，也包括投資組合經(jīng)理對投資業(yè)績的評價與解釋，對未來投資環(huán)境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份(92to.COm)報告，幫助評價投資組合運(yùn)作是否符合客戶的目標(biāo)。

　　4.調(diào)整投資方案。投資顧問將幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產(chǎn)配置或根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)目標(biāo)或投資期限的改變做出調(diào)整。投資顧問引領(lǐng)了理財(cái)服務(wù)的'始終，推動了各項(xiàng)服務(wù)的進(jìn)展，是客戶與整個專戶理財(cái)服務(wù)團(tuán)隊(duì)之間溝通的橋梁。

　　現(xiàn)貨投資入門十大技巧

　　1.善用理財(cái)預(yù)算，切記勿用生活必需資金為資本

　　想為成為功的交易者，首先要有充足的投資資本，如有虧損產(chǎn)生不致于影響你的生活，切記勿用你的生活資金做為交易的資本，資金壓力過大會誤導(dǎo)你的投資策略，徒增交易風(fēng)險，而導(dǎo)致更大的錯誤。

　　2.善用免費(fèi)模擬帳戶，學(xué)習(xí)原油交易

　　初學(xué)者要耐心學(xué)習(xí)，循序漸進(jìn)，勿急于開立真實(shí)交易帳戶。不要與其它人比較，因?yàn)槊總€人所需的學(xué)習(xí)時間不同，獲得的心得亦不同。在模擬交易的學(xué)習(xí)過程中，你的主要目標(biāo)是發(fā)展出個人的操作策略與型態(tài)，當(dāng)你的獲利機(jī)率日益提高，每月獲利額逐漸提升，表示你可開立真實(shí)交易帳戶進(jìn)行交易了。

　　3.交易不能只靠運(yùn)氣

　　當(dāng)你的獲利交易筆數(shù)比虧損的交易筆數(shù)還要多，而且你的帳戶總額為增加的狀況，那表示你已找到做交易的訣竅。但是，如果你在5筆交易中虧損1,000元，在另一筆交易中獲利2,000，雖然你的帳戶總額是增加的狀況，但千萬不要自以為是，這可能只是你運(yùn)氣好或是你冒險地以最大交易口數(shù)的交易量取勝，你應(yīng)謹(jǐn)慎操作，適時調(diào)整操作策略。

　　4.只有直覺沒有策略的交易是個冒險行為

　　在模擬交易中創(chuàng)造出獲利的結(jié)果是不夠的，了解獲利產(chǎn)生的原因及發(fā)展出你個人的獲利操作手法是同等重要。交易的直覺很重要，但只靠直覺去做交易是不可接受的。

　　5.善用止損單減低風(fēng)險

　　當(dāng)你做交易的同時應(yīng)確立可容忍的虧損范圍，善用止損交易，才不致于出現(xiàn)巨額虧損，虧損范圍依帳戶資金情形，最好設(shè)定在帳戶總額3-10%，當(dāng)虧損金額已達(dá)你的容忍限度，不要找尋借口試圖孤注一擲去等待行情回轉(zhuǎn)，應(yīng)立即平倉，即使5分鐘后行情真的回轉(zhuǎn)，不要惋惜，因?yàn)槟阋殉バ星槔^續(xù)轉(zhuǎn)壞，損失無限擴(kuò)大的風(fēng)險。你必需擬定交易策略，切記是你去控制交易，而不是讓交易控制了你，自己傷害自己。

　　應(yīng)依帳戶金額衡量交易量，勿過度交易。如果帳戶資金少于$3000，適合做0.5手交易；帳戶資金介于$3000至$5000，除非你能確定目前的走勢對你有利，否則交易手?jǐn)?shù)不宜超過1手；如果帳戶金額有$10,000，交易口數(shù)不宜超過2手。依據(jù)這個規(guī)則，可有效地控制風(fēng)險，一次交易過多的手?jǐn)?shù)是不明智的做法，很容易產(chǎn)生失控性的虧損，保證金所占總資金金額不宜超出30%。

　　6.學(xué)會徹底執(zhí)行交易策略，勿找借口推翻原有的決定

　　交易最大致命性而且會摧毀每件事的錯誤是，當(dāng)你（在損失已擴(kuò)大至一個倉位損失了500美元元）開始找借口不要認(rèn)賠平倉，想著行情可能一下子就會回轉(zhuǎn)？在你持續(xù)有這個念頭時，就不會有心去結(jié)束這個損失繼續(xù)擴(kuò)大的倉位，而只會失去理智地等待著行情回轉(zhuǎn)。市場變化是無情的，不會因?yàn)槿魏稳说陌V心等待而回轉(zhuǎn)行情。

　　當(dāng)損失超過1,000或更多時，最終交易人將會被迫平倉，交易人不只損失了金錢也損失了魄力，他們會讓自己失去信心及決定，這個錯誤產(chǎn)生的原因很單-“貪”。損失100，不會讓你失去補(bǔ)回?fù)p失的機(jī)會，而且有可能下次的交易能獲利更多，但是在一兩筆交易中損失1,000-2,000，你徹底毀了賺更多錢的機(jī)會，這筆損失難以補(bǔ)平。為了避免這個致命性錯誤的產(chǎn)生，必需記住一個簡單的規(guī)則-不要讓風(fēng)險超過原已設(shè)定的可容忍范圍，一旦損失已至原設(shè)定的限度，不要猶豫，立即平倉！

　　7.交易資金要充足

　　帳戶金額越少，交易風(fēng)險越大，因此要避免讓交易帳戶僅有1,000水平，1,000元的帳戶金額是不容許犯下一個錯誤，但是，即使經(jīng)驗(yàn)豐富的交易人也有判斷錯誤的時侯。

　　8.錯誤難免，要記取教訓(xùn)，切勿重蹈覆轍

　　錯誤及損失的產(chǎn)生在所難免，不要責(zé)備你自己，重要的是從中記取教訓(xùn)，避免再犯同樣的錯誤，你越快學(xué)會接受損失，記取教訓(xùn)，獲利的日子越快來臨。

　　另外，要學(xué)會控制情緒，不要因賺了$10而雀躍不已，也不用因損失了$20而想撞墻。交易中，個人情緒越少，你越能看清市場的情況并做出正確的決定。要以冷靜的心態(tài)面對得失，要了解交易人不是從獲利中學(xué)習(xí)，而是從損失中成長，當(dāng)了解每一次損失的原因時，即表示你又向獲利之途邁進(jìn)一步，因?yàn)槟阋颜业秸_的方向。

　　9.你是自己最大的敵人

　　交易人最大的敵人是自己-貪婪、急燥、失控的情緒、沒有防備心、過度自我等等，很容易讓你忽略市場走勢而導(dǎo)致錯誤的交易決定。不要單純?yōu)榱撕芫脹]有進(jìn)場交易或是無聊而進(jìn)行交易，這里沒有一定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定必需于某一期間內(nèi)交易多少量，即使你在2-3天內(nèi)僅開立一個倉位，但是這筆交易獲利了$10-20，表示你的決策是正確的，并無任何不妥。

　　10.記錄決定交易的因素

　　每日詳細(xì)記錄決定交易的因素，當(dāng)時是否有什么事件消息或是其它原因讓你做了交易決定，做了交易后再加以分析并記錄盈虧結(jié)果。如果是個獲利的交易結(jié)果，表示你的分析正確，當(dāng)相似或同樣的因素再次出現(xiàn)時，你的所做的交易記錄將有助于你迅速做出正確的交易決定；當(dāng)然虧損的交易記錄可讓你避免再次犯同樣的錯誤。你無法將所有交易經(jīng)驗(yàn)全部記在腦海中，所以這個記錄有助于提升你的交易技巧及找出錯誤何在。