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案件防控心得體會(huì)
當(dāng)我們積累了新的體會(huì)時(shí)，可以尋思將其寫(xiě)進(jìn)心得體會(huì)中，這樣有利于培養(yǎng)我們思考的習(xí)慣。到底應(yīng)如何寫(xiě)心得體會(huì)呢？下面是小編為大家收集的案件防控心得體會(huì)，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
案件防控心得體會(huì)1
學(xué)習(xí)中小金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的心得體會(huì)
近階段發(fā)生的不少違法違規(guī)金融案件，給銀行的信譽(yù)和社會(huì)形象帶來(lái)了較大的不利影響，同時(shí)銀行機(jī)構(gòu)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制能力不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的問(wèn)題突出，為進(jìn)一步增強(qiáng)員工防范操作風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，促進(jìn)員工掌握風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)，扎實(shí)推進(jìn)案件防控治理工作，提高案件防控水平，開(kāi)展了中小金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的集中學(xué)習(xí)，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的學(xué)習(xí)，本人對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)有了更深的認(rèn)識(shí)。
銀行案件風(fēng)險(xiǎn)遍布于所有銀行機(jī)構(gòu)，近年來(lái)我國(guó)銀行業(yè)案件在農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)發(fā)生居多，案件引發(fā)的原因，追究而言歸結(jié)為：
1、思想認(rèn)識(shí)不充分，對(duì)案防重視不夠。
近年來(lái)，大部分銀行注重業(yè)務(wù)開(kāi)展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層銀行，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識(shí)，甚至欺上瞞下或走過(guò)場(chǎng)形式學(xué)習(xí)。
2、教育培訓(xùn)不重視，部分員工行為失范。
許多銀行不能夠正確認(rèn)識(shí)員工政治、文化和業(yè)務(wù)素質(zhì)狀況，忽視員工相關(guān)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)知識(shí)、操作技能和風(fēng)險(xiǎn)防范等應(yīng)知應(yīng)會(huì)的培訓(xùn)，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和防腐拒變能力較差，許多金融機(jī)構(gòu)的案件都是因?yàn)閷?duì)員工的思想和不良行為教育、管理、監(jiān)督和約束不夠，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正指導(dǎo)而產(chǎn)生的。
3、選人機(jī)制不科學(xué)，重要崗位用人失察。
在人員選用上，重關(guān)系輕品行，重“社會(huì)能力”輕專業(yè)水平，誰(shuí)能拉來(lái)客戶、業(yè)務(wù)，誰(shuí)就能得到提拔重用，就可以拿高薪酬。缺乏對(duì)高管人員及重要崗位人員日�？己撕吐穆毿Чu(píng)價(jià)，對(duì)其思想、行為變化缺乏監(jiān)督約束，特別是對(duì)異常行為視而不見(jiàn)或見(jiàn)而不察，讓有問(wèn)題的人長(zhǎng)居關(guān)鍵崗位，為將來(lái)埋下后患。
針對(duì)以上的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考，本人覺(jué)得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性：
1、樹(shù)立“以人為本”，提高思想教育水平。
案件防控首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題，應(yīng)該使大家認(rèn)識(shí)到，制度并不是用來(lái)看的.，而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工都應(yīng)該有很強(qiáng)的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對(duì)自身的愛(ài)護(hù)，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。
有組織、有計(jì)劃地開(kāi)展對(duì)員工的政治思想教育、職業(yè)道德教育、法律和犯罪案例警示教育，引導(dǎo)員工牢固樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)愛(ài)崗敬業(yè)的思想意識(shí)、誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)操守，嚴(yán)守法律底線，增強(qiáng)遵紀(jì)、守法、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。加強(qiáng)對(duì)員工的崗位培訓(xùn)，不僅要培訓(xùn)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)知識(shí)、業(yè)務(wù)技能，還要培訓(xùn)日常業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、防范技能，提高員工的綜合素質(zhì)，培養(yǎng)良好的企業(yè)文化、風(fēng)險(xiǎn)文化、合規(guī)文化，增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺(jué)性。做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺(jué)。
2、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高違章違紀(jì)的代價(jià)。
有章不循、不能將制定各項(xiàng)內(nèi)控制度的良好初衷落到實(shí)處，是導(dǎo)致各項(xiàng)案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí)，才能夠收到良好的效果。因此，要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)清理出農(nóng)商行隊(duì)伍。
3、加強(qiáng)對(duì)案防工作的監(jiān)管。
每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。監(jiān)管部門要加強(qiáng)對(duì)中小金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行提示或?qū)嵤┈F(xiàn)場(chǎng)檢查，建立常態(tài)化地監(jiān)督制度，督促轄內(nèi)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管案防部署和要求。對(duì)管理松散、內(nèi)控不力、風(fēng)險(xiǎn)突出、案件頻發(fā)的機(jī)構(gòu)及高管人員，要及時(shí)采取監(jiān)管促使。監(jiān)管不力的，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究監(jiān)管人員的責(zé)任。
同時(shí)，在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，自覺(jué)的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來(lái)，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺(jué)性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，做一名優(yōu)秀的員工。
我十分珍惜我這份來(lái)之不易的工作，以前我認(rèn)為作為一名普通員工，只要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的工作就行了。通過(guò)學(xué)習(xí)，我認(rèn)為光這樣做還不夠，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。
案件防控心得體會(huì)2
在銀行業(yè)務(wù)高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、客戶對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)的不滿和期望，以及網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)效率低下等各種風(fēng)險(xiǎn)因素都迫切要求銀行業(yè)對(duì)現(xiàn)有內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)積極進(jìn)行防控。郵儲(chǔ)銀行為全面提升內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力，認(rèn)真學(xué)習(xí)現(xiàn)代銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，從穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)出發(fā)，從為城鄉(xiāng)居民提供基礎(chǔ)金融服務(wù)和從事低風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)業(yè)務(wù)起步，通過(guò)不斷加強(qiáng)銀行內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，逐步拓展新業(yè)務(wù)提高經(jīng)濟(jì)效益。
根據(jù)隊(duì)伍的現(xiàn)狀，確定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的防控重點(diǎn)和方向，確定培訓(xùn)對(duì)象和內(nèi)容，制定和落實(shí)好培訓(xùn)計(jì)劃，積極引進(jìn)商業(yè)銀行先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念、管理理念。改善員工的知識(shí)和專業(yè)結(jié)構(gòu)，全面提高員工整體素質(zhì)，使其逐步適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行的發(fā)展需要。最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)，主要采取了以下幾方面措施：
1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的最終目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)自主內(nèi)部控制功能的提升，把推進(jìn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控作為提高員工滿意度和客戶滿意度，提高網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷服務(wù)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，乃至撬動(dòng)全行內(nèi)部安全意識(shí)，實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)的重中之重的工作來(lái)抓。作為對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)容、步驟、目標(biāo)和要求都進(jìn)行明確，為降低內(nèi)部防控風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)。
2.堅(jiān)持原則。
堅(jiān)持優(yōu)化布控、提高效益原則。本著“穩(wěn)定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)”的思路，合理調(diào)整內(nèi)部安全意識(shí)，提高網(wǎng)點(diǎn)的創(chuàng)效能力。根據(jù)不同的區(qū)域和經(jīng)濟(jì)條件，加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)和自助網(wǎng)點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行建設(shè)，各部門要對(duì)自身的安全問(wèn)題執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查、監(jiān)督和評(píng)價(jià)考核，對(duì)執(zhí)行不力的要嚴(yán)肅追究責(zé)任，以確保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的質(zhì)量和效果，通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)形象建設(shè)工作促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)全方位功能的提升。
3.建立機(jī)制。
控制銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是為了更好的為客戶提供服務(wù)，增加產(chǎn)品銷售，但如果不重視內(nèi)控制度建設(shè)、規(guī)章制度的落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)理念的教育，甚至以犧牲風(fēng)險(xiǎn)來(lái)增加服務(wù)的便利性，則有可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)型的.失敗。因此，加強(qiáng)員工思想道德教育和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，狠抓制度落實(shí)和按章操作，建立先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制文化和合規(guī)文化，督促網(wǎng)點(diǎn)整改，鞏固風(fēng)險(xiǎn)安全檢查效果。
4.完善措施。
通過(guò)專業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)教育去進(jìn)行企業(yè)改革，用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷模式，實(shí)現(xiàn)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化和客戶體驗(yàn)的一致性，以提高產(chǎn)品銷售能力，提升客戶滿意度。從而提高網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制的全面轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的穩(wěn)步提高。
案件防控心得體會(huì)3
在銀行工作，每時(shí)每刻無(wú)不在提案件防控，讓我想起了韓行長(zhǎng)講的那個(gè)“這是你的船”的故事�！疤炀W(wǎng)恢恢，疏而不漏”、“任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場(chǎng)不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無(wú)數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自己高明，不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵。一件件真實(shí)的案例給我們敲響了警鐘，沉思之后，頗多感慨。
人是萬(wàn)物之靈，人和動(dòng)物最大的'區(qū)別就在于人有自制力。我們每一個(gè)生命都是極其偶然的存在，而人從生下來(lái)那一剎那起就注定要回去。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾，對(duì)父母、對(duì)親友、對(duì)社會(huì)的責(zé)任和承諾。然而，生命有限，我們更應(yīng)該珍惜。一個(gè)人只要守住誠(chéng)實(shí)、正直、忠貞、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會(huì)獲得幸福。其實(shí)在生活中，富貴的人并不一定幸福，貧窮的人也并不見(jiàn)得痛苦，何況我們只要踏踏實(shí)實(shí)、認(rèn)認(rèn)真真干工作，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實(shí)地走正道，遵紀(jì)守法做好人呢。
作為一名銀行的員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的工作，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。按規(guī)定流程辦理業(yè)務(wù)、每筆業(yè)務(wù)做到一筆一清，一方面讓自己的工作更加完善，另一方面也讓自己的工資收入顆粒歸倉(cāng)。
此外，我們要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到工作中去。強(qiáng)化每位員工的責(zé)任意識(shí)，以身作則，無(wú)論在哪個(gè)崗位上都端正自己的態(tài)度，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的每一份工作任務(wù)，忠于自己的事業(yè)，在自己的崗位上堅(jiān)定信念。放松要求必然會(huì)迷失了自己的方向，抵御不住誘惑，定會(huì)走向犯罪的深淵。樹(shù)立正確的價(jià)值觀、人生觀，在本職工作中把握自己，管住自己，走好人生漫漫長(zhǎng)路。
案件防控心得體會(huì)4
近期，我行開(kāi)展了案件風(fēng)險(xiǎn)防控學(xué)習(xí)活動(dòng)通過(guò)學(xué)習(xí)并結(jié)合我平時(shí)在工作中實(shí)際情況，對(duì)案件防控意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)。
現(xiàn)就此次學(xué)習(xí)的心得總結(jié)出幾點(diǎn)體會(huì)，也是我對(duì)此次學(xué)習(xí)的一個(gè)理性的認(rèn)識(shí)本人認(rèn)為：要做好案防工作，關(guān)鍵是做好以下幾個(gè)方面：
一、加強(qiáng)銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控
�。ㄒ唬﹪�(yán)格堅(jiān)持開(kāi)立個(gè)人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)，在開(kāi)立網(wǎng)銀業(yè)務(wù)時(shí)必須由客戶本人親自辦理。
�。ǘ┐筇媒�(jīng)理、柜員、復(fù)核、授權(quán)人都應(yīng)提高警惕，防止不法分子利用職務(wù)之便進(jìn)行非法活動(dòng)，
�。ㄈ┐箢~儲(chǔ)戶一定要留有客戶的電話，及進(jìn)和客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)客戶的.賬戶資金變動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)提示。
�。ㄋ模⿲�(duì)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)綁定的手機(jī)電話號(hào)碼一客要和客戶進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，確保為客戶本人所有并視同要件進(jìn)行管理。
�。ㄎ澹﹫�(jiān)持“四眼制度”復(fù)核、授權(quán)人員要前移到柜員內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，確認(rèn)業(yè)務(wù)全程無(wú)誤后再進(jìn)行復(fù)核，
�。﹪�(yán)禁柜員人員留存客戶身份證復(fù)印件，并進(jìn)行經(jīng)常性的檢查
�。ㄆ撸┘訌�(qiáng)對(duì)員工銀行業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)和案防知識(shí)的培訓(xùn)，特別是新上崗人員，要重點(diǎn)加強(qiáng)崗位職責(zé)流程知識(shí)的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)研究監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提示，使工及早識(shí)別各種外部欺詐企圖。
�。ò耍┏浞职l(fā)揮錄像監(jiān)控作用安排有業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)人實(shí)時(shí)查看錄像。
二、加強(qiáng)自身素質(zhì)修養(yǎng)、提升合規(guī)操作意識(shí)
案件防控的根本在于每位員工樹(shù)立正確的人生觀價(jià)值觀，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)操作和金融法律法規(guī)知識(shí)，最終從自身的角度杜絕案件發(fā)生的可能。
我們每位員工只有不斷增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和主動(dòng)性，結(jié)合自身崗位的實(shí)際情況，認(rèn)真地進(jìn)行自我教育，自我約束，吸取教訓(xùn)，并對(duì)有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找旅行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法方面的差距，明確今后工作努力的方向，才能使我們銀行違法違規(guī)案件得到遏制，從自身出發(fā)，持之以恒，提高防范意識(shí)。
案件防控心得體會(huì)5
近一時(shí)期，商業(yè)銀行不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行的信譽(yù)和社會(huì)形象帶來(lái)了不利影響，同時(shí)銀行機(jī)構(gòu)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制潛力不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的問(wèn)題突出，為了切實(shí)加強(qiáng)對(duì)商業(yè)銀行管理，堅(jiān)決遏制案件多發(fā)勢(shì)頭，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)，銀監(jiān)會(huì)決定開(kāi)展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要資料的查防銀行案件專項(xiàng)治理工作，經(jīng)過(guò)一段的學(xué)習(xí)現(xiàn)將本人的心得體會(huì)淺淡如下：
近幾年來(lái)，隨著銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，每個(gè)銀行都在不遺余力進(jìn)行著金融創(chuàng)新推出自我有特色的金融產(chǎn)品，這些經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)提升他們自我在銀行業(yè)中的地位以及中國(guó)銀行業(yè)在世界銀行業(yè)中的地位起到了必須的`作用。但我們也要看到由于太刻意追求經(jīng)濟(jì)利益我國(guó)銀行業(yè)在推出新產(chǎn)品的同時(shí)往往忘了對(duì)相對(duì)的制度保障進(jìn)行建設(shè)，造成有的新產(chǎn)品還在沿用舊得制度進(jìn)行管理有的甚至沒(méi)有制度進(jìn)行管理，這是近幾來(lái)很行業(yè)不斷發(fā)生重大案件的一個(gè)重要原因。但我們同時(shí)也要看到近期以來(lái)發(fā)生的一些案件也有很大一部分在我們傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)中，犯罪份子利用的也僅僅是傳統(tǒng)的手法就造成了我們銀行業(yè)的重大損失。。我們?cè)趫?zhí)行內(nèi)控制度的過(guò)程中出了麻痹大意，有章不循的現(xiàn)象，在平時(shí)工作中沒(méi)有按照內(nèi)控制度要求和業(yè)務(wù)操作規(guī)程進(jìn)行操作，只憑自我經(jīng)驗(yàn)和感情辦事，從而被犯罪份子利用鉆了空子。
在我們平時(shí)工作中有些環(huán)節(jié)很容易引發(fā)案件如：
(1)信貸方面：貸款授權(quán)授信管理、向關(guān)聯(lián)企業(yè)多頭放貸。
(2)會(huì)計(jì)方面：銀行與企業(yè)的對(duì)賬制度;會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的相互分離、相互制約;業(yè)務(wù)處理“一手清”現(xiàn)象;英證、押管理;會(huì)計(jì)交接;有價(jià)單證、重要空白憑證的使用和保管等等。這些環(huán)節(jié)的管理有賴相關(guān)制度的建立和完善也有賴于制度執(zhí)行人的高度重視和嚴(yán)格執(zhí)行，這次活動(dòng)把防范操作風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化銀行改革有機(jī)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來(lái)，必使這兩個(gè)方面得到同時(shí)的增強(qiáng)。
透過(guò)這次活動(dòng)，每個(gè)員工透過(guò)進(jìn)行自我教育、自我剖析，吸取教訓(xùn)，警鐘長(zhǎng)鳴，并對(duì)照有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找履行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法等方面的差距，明確今后工作的努力方向，必將使我們銀行違法違規(guī)案件行到遏制，案件數(shù)量不斷下降。
案件防控心得體會(huì)6
通過(guò)本次這三個(gè)案件警示教育使我感觸頗多，進(jìn)一步提升了自己對(duì)正直廉潔從業(yè)、遵紀(jì)守法的認(rèn)識(shí)，學(xué)習(xí)體會(huì)如下：
一、以案為鑒，牢固樹(shù)立廉潔合規(guī)意識(shí)。
案例中每一個(gè)活生生的例子，無(wú)不發(fā)人深思。越過(guò)高壓線之后的慘痛代價(jià)，引人嘆息。人一旦貪欲膨脹、追名逐利、恃權(quán)輕法，則極易觸犯法律，受到應(yīng)有的制裁�！耙糟~為鏡，可以正衣冠；以人為鏡，可以明得失”，因此，我們需以案為鑒，做到知行合一，增強(qiáng)制度的執(zhí)行力度，做到有章必循，規(guī)范操作。絕不能以習(xí)慣代替制度，以人情代替紀(jì)律。要恪守職業(yè)操守，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，提高自身的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和制度執(zhí)行力。
二、提高思想認(rèn)識(shí)，樹(shù)立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀。
思想決定行動(dòng)，合規(guī)合法的行動(dòng)必須提高自身思想意識(shí)，牢固樹(shù)立自己的思想意識(shí)，強(qiáng)化法律意識(shí)。通過(guò)學(xué)習(xí)案件，明確什么是“底線”，什么是“紅線”，對(duì)違規(guī)違法的事敬而遠(yuǎn)之。加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高辯明是非的能力，樹(shù)立正確的.職業(yè)操守，建立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀和職業(yè)觀，以正確的三觀引導(dǎo)自己始終保持在合法合規(guī)的軌道上，嚴(yán)格遵從操作規(guī)范，在日常工作中把合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念貫穿到每一項(xiàng)工作中。
三、堅(jiān)定合規(guī)意識(shí)，從自身做起。
古人云：“其身正，不令而行；其身不正，雖令不從�！弊鳛橐幻瘎�(wù)工作者，必須身正行直，牢記合規(guī)合法的宗旨，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，注重學(xué)習(xí)與本崗位相關(guān)的各類業(yè)務(wù)知識(shí)、合規(guī)常識(shí)、法律知識(shí),堅(jiān)決抵制有違于法律法規(guī)的事情,認(rèn)清違規(guī)與違法的明確界限，對(duì)自身負(fù)責(zé)，把合規(guī)執(zhí)業(yè)的各項(xiàng)要求落實(shí)到日常工作中，切實(shí)從小事做起，從自己做起，不斷提升自己業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能，滿足快速發(fā)展的需要，滿足新形勢(shì)下合規(guī)管理的需要。
通過(guò)本次警示案件的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控重要性的認(rèn)知，豐富了多方面的法律知識(shí)，提升了自身業(yè)務(wù)能力。在日后工作中，努力做到遵紀(jì)守法、嚴(yán)以律己、以案為戒、恪守道德，做遵紀(jì)守法的警務(wù)人。
案件防控心得體會(huì)7
入行九年，各類警示教育片已觀看數(shù)十場(chǎng)，久之，案例帶給我的不再是警鐘、不再是標(biāo)準(zhǔn)，更多地轉(zhuǎn)變成了一種遵循的習(xí)慣，一種恪守的精神。
我從事著一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，一個(gè)可促人犯罪的工作。每天看著數(shù)以百萬(wàn)的現(xiàn)金刷刷而過(guò)，需要堅(jiān)持的意志力來(lái)抵抗金錢的誘惑，所以，警示教育就像一項(xiàng)時(shí)刻鳴響的警鐘，告誡我，合規(guī)要永記于心!
我認(rèn)為全部的犯罪都具有兩面性，一項(xiàng)是客觀方面引發(fā)的，一項(xiàng)是主觀意愿導(dǎo)致的。我更堅(jiān)信，這次世界上沒(méi)有一項(xiàng)人是刻意放棄奇怪生活面走向犯罪公路的，這就對(duì)銀行工作人員提出了必性要求，必需定期排查每位員工的生活狀態(tài)、思維動(dòng)態(tài)，尤其關(guān)注異樣轉(zhuǎn)變，比方：轄內(nèi)員工是否存在多處借債、過(guò)度消費(fèi)等。一旦覺(jué)察隱患，馬上實(shí)行有效措施，將違規(guī)直接扼殺在萌芽狀態(tài)，如此，犯罪活動(dòng)必將破滅。
本個(gè)觀看的警示片中，有一段是銀行內(nèi)部人員竊取客戶信息，從而盜用客戶資金的錄像，這使我想起前段時(shí)間所學(xué)的《風(fēng)險(xiǎn)管理》中對(duì)于銀行風(fēng)險(xiǎn)的歸集與定義。通過(guò)所學(xué)學(xué)問(wèn)的消化吸收，于我個(gè)人而言，當(dāng)然只謹(jǐn)代表我個(gè)人觀點(diǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)才是銀行最嚴(yán)重但也是唯一可控可防的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)然，在這方面，我行也是致以各項(xiàng)嚴(yán)格的規(guī)定，或是三令五申強(qiáng)調(diào)了的“三極權(quán)限”的執(zhí)行、或是“反洗錢客戶身份識(shí)別制度”再者“日終盤(pán)庫(kù)、雙人封箱是否按規(guī)定執(zhí)行”，如此種種，均反映出銀行在風(fēng)險(xiǎn)防控方面所做的工作，其目的便是從源頭上把握員工內(nèi)部作案，嚴(yán)防各類風(fēng)險(xiǎn)，杜絕違法犯罪。
為什么又要說(shuō)“合規(guī)要止于心”?個(gè)人認(rèn)為，上面所述的是客觀緣由，屬單位監(jiān)管。從主觀方面來(lái)講，任何一起違規(guī)犯罪活動(dòng)都必將經(jīng)受一場(chǎng)周密的規(guī)劃，這叫“動(dòng)心思”。
其實(shí)，“心”才是犯罪的.罪惡源頭，“動(dòng)了心思〞才會(huì)想盡所能去做一切違法犯罪的事情，如何才能做到金錢面前“心如止水”?這就需要發(fā)揮每人作為一名銀行員工應(yīng)遵守的職業(yè)道德與操守，除卻內(nèi)心的抑制力還需外殼的穩(wěn)固，在這里，各類警示教育就顯得尤其重要，案件中同事鋃鐺入獄、領(lǐng)導(dǎo)革職猶如一張張歷史照片懸掛于心里，更如一根無(wú)形的繩索鞭策我們的行為，規(guī)范而行!
我期望，每個(gè)警示教育的學(xué)習(xí)不僅僅是一場(chǎng)眼球的觀摩，更應(yīng)當(dāng)是一場(chǎng)走心的歷程;不僅僅是一種自我約束自我強(qiáng)調(diào)了能力的提高，更應(yīng)當(dāng)是一種合規(guī)精神和工作的無(wú)聲融入!只有這樣，我們才能在合規(guī)這次自由的前提下奇特生活，快樂(lè)工作，此為根本，既為目標(biāo)!!!
案件防控心得體會(huì)8
今年，xx信用社多次組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)有關(guān)案件防控的文件精神，結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的通報(bào)，用心開(kāi)展了討論與學(xué)習(xí)，參照制度認(rèn)真查找問(wèn)題，深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋習(xí)。透過(guò)近段時(shí)光的學(xué)習(xí)教育，本人對(duì)案件專項(xiàng)治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識(shí)，現(xiàn)將本年度對(duì)案件防控學(xué)習(xí)的體會(huì)通報(bào)如下。
近年來(lái)，各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率仍然高居不下，應(yīng)對(duì)案件事件形勢(shì)嚴(yán)峻。縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點(diǎn)，主要是由于各項(xiàng)內(nèi)控制度未履行落實(shí)到位造成的，主要反映在以下問(wèn)題：
一、防患意識(shí)不強(qiáng)，疏于管理。
近年來(lái)，大部分信用社注重了業(yè)務(wù)開(kāi)展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和職責(zé)意識(shí)，甚至欺上瞞下或走過(guò)場(chǎng)形式學(xué)習(xí)。
二、員工法紀(jì)意識(shí)差，疏于教育。
農(nóng)村信用社點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)，絕大多數(shù)員工身處最基層，長(zhǎng)期以來(lái)，規(guī)范化、制度化的思想教育開(kāi)展不夠，員工重視實(shí)際，視思想教育為形式、為空談，認(rèn)為在各自網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的人低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn)，思想教育無(wú)好處，久而久之，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和防腐拒變潛力差，大多憑個(gè)人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價(jià)值觀。
三、稽核檢查過(guò)于形式，監(jiān)督不足。
一方面稽核檢查力量相對(duì)薄弱，對(duì)信用社點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)和客觀上難以全面實(shí)施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的職責(zé)心差，原則性不強(qiáng)，稽核檢查圖形式，走過(guò)場(chǎng)，該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題也沒(méi)有采取有效措施進(jìn)行處罰，而是大事化小、小事化無(wú)。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對(duì)落實(shí)狀況沒(méi)做進(jìn)一步的督促檢查，使問(wèn)題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。
針對(duì)以上存在問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考，本人覺(jué)得能夠從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。
一、樹(shù)立“以人為本”，提高思想教育水平。
信用社內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴(yán)厲，但是好多制度在許多職工看來(lái)只是墻上的`制度，并沒(méi)有很好的予以落實(shí)，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識(shí)在作怪，是農(nóng)村信用社長(zhǎng)期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識(shí)嚴(yán)重的結(jié)果。
案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題，就應(yīng)使大家認(rèn)識(shí)到，制度并不是用來(lái)看的，而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。個(gè)性是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工就應(yīng)是有很強(qiáng)的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅僅是對(duì)自身的愛(ài)護(hù)，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，農(nóng)村信用社就應(yīng)將本項(xiàng)工作深入持久的開(kāi)展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺(jué)。
二、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高違章違紀(jì)的代價(jià)。
長(zhǎng)期以來(lái)，信用社內(nèi)有章不循現(xiàn)象嚴(yán)重，不能將制定各項(xiàng)內(nèi)控制度的良好初衷落到實(shí)處，是導(dǎo)致各項(xiàng)案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí)，才能夠收到良好的效果。因此，要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)狀況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)清理出信用社隊(duì)伍。
三、完善工作機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要透過(guò)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來(lái)防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如，在工作機(jī)制方面，能夠以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。
加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程；同時(shí)對(duì)員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看情緒、下班看快慢、班后看做啥？”透過(guò)這“六看”，基本上能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)
個(gè)性是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析潛力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化職責(zé)意識(shí)，要求自我愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自我的職業(yè)，忠于自我的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將職責(zé)心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。
同時(shí)，在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹(shù)立“違規(guī)無(wú)小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識(shí)，自覺(jué)的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來(lái)，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺(jué)性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識(shí)在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺(jué)，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時(shí)以內(nèi)要管好自我，8小時(shí)以外也要管好，堅(jiān)決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實(shí)實(shí)在在的農(nóng)信人。
案件防控心得體會(huì)9
近一時(shí)期，各種金融案件頻頻發(fā)生，商業(yè)銀行不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行的信譽(yù)和社會(huì)形象帶來(lái)了不利影響，應(yīng)對(duì)案件事件形勢(shì)嚴(yán)峻。同時(shí)銀行機(jī)構(gòu)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制能力不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的問(wèn)題突出，為了切實(shí)加強(qiáng)對(duì)商業(yè)銀行管理，堅(jiān)決遏制案件多發(fā)勢(shì)頭，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)，開(kāi)展銀行案件防范控制工作勢(shì)在必行。通過(guò)近段時(shí)間的學(xué)習(xí)教育，本人對(duì)案件防控工作的重要性和必要性有了更深的認(rèn)識(shí)，現(xiàn)將本人的心得體會(huì)淺淡如下：
案件的發(fā)生，無(wú)論是對(duì)國(guó)家和社會(huì)，還是對(duì)單位和個(gè)人都有很大的危害性：
一、給國(guó)家和社會(huì)造成了巨大的損失。無(wú)論哪個(gè)案件的發(fā)生，最直接收到損害的就是國(guó)家和社會(huì)，國(guó)家蒙受了直接的經(jīng)濟(jì)損失，而案件的發(fā)生，引發(fā)社會(huì)對(duì)銀行的不信任感，造成了嚴(yán)重的后果。
二、給單位業(yè)務(wù)開(kāi)展帶來(lái)嚴(yán)重后果。試想，假如我們自己是客戶，而為我們服務(wù)的.銀行經(jīng)常出現(xiàn)案件，那么我們會(huì)放心讓這樣的一家銀行來(lái)為我們服務(wù)嗎？答案是毋庸置疑的，案件的發(fā)生，使客戶懷疑我們誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)和服務(wù)水平，
三、斷送了自己美好前途和職業(yè)理想。作為一名金融工作從業(yè)者，我們都有著更好的前途和發(fā)展前景，一旦我們把握不住自己，成為案件的當(dāng)事人，那么等待我們的將是永遠(yuǎn)離開(kāi)這個(gè)超期蓬勃的行業(yè)，甚至是牢獄之苦。那么我們數(shù)年數(shù)十年的努力，將毀于一旦，而自己的職業(yè)理想，也會(huì)在頃刻之間化為烏有。
四、給自己的親人和朋友帶來(lái)痛苦。許多案件之中，不光給當(dāng)事人帶來(lái)追悔莫及的后果，還給其親友帶來(lái)了深深的痛苦。親人們要承受旁人的冷眼，長(zhǎng)時(shí)間承受親人不能團(tuán)聚的痛苦，至少，是失去了一份穩(wěn)定的收入來(lái)源。
懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的發(fā)生，我覺(jué)得主要應(yīng)該從以下幾個(gè)方面著手：
首先，要從思想上重視案件防控工作，樹(shù)立高尚的職業(yè)價(jià)值觀和職業(yè)道德感，把自己所從事的銀行工作，當(dāng)作世界上最神圣的工作來(lái)完成，從內(nèi)心做到自己絕不涉及案件。
其次，在容易引發(fā)案件的環(huán)節(jié)多加注意。在我們平時(shí)工作中有些環(huán)節(jié)很容易引發(fā)案件如：在信貸方面，貸款授權(quán)授信管理、向關(guān)聯(lián)企業(yè)多頭放貸。而在會(huì)計(jì)方面，銀行與企業(yè)的對(duì)賬制度；會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的相互分離、相互制約；業(yè)務(wù)處理“一手清”現(xiàn)象；印、證、押管理；會(huì)計(jì)交接；有價(jià)單證、重要空白憑證的使用和保管等等。
最后，同事之間，相互監(jiān)督，相互提醒。在日常工作中，同事之間相互監(jiān)督，相互提醒，勇于勸阻，必要的時(shí)候檢舉，將案件發(fā)生的可能降低到最低限度。這樣做，不是對(duì)同事的背叛，是在令其懸崖勒馬，是在救其于威困。
通過(guò)這次案件防控學(xué)習(xí)活動(dòng)，我們每個(gè)員工應(yīng)加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。
同時(shí)，在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹(shù)立“違規(guī)無(wú)小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識(shí)，自覺(jué)的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來(lái)，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺(jué)性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識(shí)在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺(jué)，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時(shí)以內(nèi)要管好自己，8小時(shí)以外也要管好，堅(jiān)決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實(shí)實(shí)在在的農(nóng)行人。
案件防控心得體會(huì)10
針對(duì)天水郵儲(chǔ)銀行搶劫案，市會(huì)行保衛(wèi)工部就我行案件防控對(duì)前臺(tái)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了多方位的培訓(xùn)，并加強(qiáng)了網(wǎng)點(diǎn)的預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)，并組織了我們進(jìn)行預(yù)警演練，讓我們感覺(jué)到必須時(shí)刻保持清醒的頭腦和提高警惕，預(yù)防并杜絕類似的案件在我行發(fā)生。我覺(jué)得我們更應(yīng)該從以下幾個(gè)方面來(lái)打好案件防控這一長(zhǎng)期戰(zhàn)役。
1、在嚴(yán)控案件風(fēng)險(xiǎn)的高壓態(tài)勢(shì)下，全行上下必須認(rèn)識(shí)到，基礎(chǔ)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力的提高是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，案件防控是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，必須將其納入日常管理，天天防，天天講，時(shí)刻保持清醒頭腦，時(shí)刻保持警鐘長(zhǎng)鳴，時(shí)刻關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)隱患。要在抓基礎(chǔ)管理、抓整改、抓執(zhí)行力、抓問(wèn)責(zé)、抓長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)、抓安全穩(wěn)定上下功夫，切實(shí)做好案件防控工作。
2、在全行扎實(shí)組織開(kāi)展“嚴(yán)格履職、防控案件、打擊違規(guī)操作行為風(fēng)暴”活動(dòng)。認(rèn)真貫徹省分行要求，出臺(tái)相應(yīng)舉措，著力解決有章不循、不盡職履責(zé)、管理不到位等問(wèn)題。一是紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭，風(fēng)險(xiǎn)管理部等配合，出臺(tái)開(kāi)展活動(dòng)的實(shí)施細(xì)則，明確各管理部門職責(zé)，盡快行動(dòng)起來(lái)。細(xì)化業(yè)務(wù)部門流程中的風(fēng)險(xiǎn)，各經(jīng)營(yíng)部門出臺(tái)禁止性規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范提示，在全行樹(shù)立營(yíng)造明職責(zé)、剎違規(guī)、保發(fā)展的觀念和氛圍。二是實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)情況通報(bào)制度，由紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭，及時(shí)整理總結(jié)上級(jí)行和監(jiān)管部門案件風(fēng)險(xiǎn)提示，結(jié)合我行實(shí)際分析整理，及時(shí)將最新情況傳達(dá)到最基層，提示全行案件風(fēng)險(xiǎn)防范的要點(diǎn)。三是開(kāi)展警示教育活動(dòng)，由紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭，深入基層行處開(kāi)展形式多樣的警示教育活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化全行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。四是扎實(shí)開(kāi)展員工行為和案件風(fēng)險(xiǎn)排查，排查要按照有關(guān)要求，認(rèn)真組織，扎實(shí)開(kāi)展，嚴(yán)禁走過(guò)場(chǎng)。
3、各行處“一把手”要進(jìn)一步提高案件防控工作第一責(zé)任人的意識(shí)，認(rèn)識(shí)到防范案件風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)展業(yè)務(wù)同等重要，既要抓業(yè)務(wù)發(fā)展也要抓風(fēng)險(xiǎn)防范，兩手都要抓、兩手都要硬。要認(rèn)真履行職責(zé)，管好自己的人，看好自己的門。
4、會(huì)計(jì)主管（柜員主管）要履職好案件防控“第一道防線”的職責(zé)。應(yīng)該始終規(guī)范操作，忠于職守，嚴(yán)格管理，認(rèn)真負(fù)責(zé)。要堅(jiān)持不懈、不折不扣在抓好各項(xiàng)基本制度的落實(shí)，把每一項(xiàng)制度都落實(shí)到每一個(gè)環(huán)節(jié)和每一名柜員，做到令行禁止。要利用晨會(huì)、例會(huì)等各種時(shí)機(jī)，組織柜員開(kāi)展不同形式的學(xué)習(xí)，提高柜員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和各種操作技能，引導(dǎo)柜員切實(shí)遵章守紀(jì)，合規(guī)操作。
5、要嚴(yán)格管理，嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的有章不循，違規(guī)操作等事件，不論是否會(huì)造成損失，一律依據(jù)違規(guī)事實(shí)嚴(yán)肅處理相關(guān)責(zé)任人。堅(jiān)決杜絕因?yàn)槿饲椤⑼榈纫蛩厝趸?guī)定嚴(yán)肅性的現(xiàn)象。案件風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員、部門和相關(guān)人員都要認(rèn)真履行職責(zé)，積極主動(dòng)地做好相關(guān)工作，不能互相推諉，如因不盡職導(dǎo)致影響擴(kuò)大、損失加重，相關(guān)人員同樣要承擔(dān)責(zé)任。
6、要嚴(yán)格落實(shí)省分行近期下金融業(yè)務(wù)柜面操作禁止性規(guī)定，并按要求切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查。
7、要把人防作為案件防控的重點(diǎn)，加大基層員工安防形勢(shì)教育，加強(qiáng)典型案例成因分析的再教育，提高全行員工防控能力，通過(guò)增加保安的配備，加大營(yíng)業(yè)柜臺(tái)外圍安全環(huán)境的建設(shè)與維護(hù)。同時(shí)，要高度重視技防工作，針對(duì)工作流程中風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵點(diǎn)和難點(diǎn)，向上級(jí)行提出技防的相關(guān)需求，通過(guò)增加系統(tǒng)自動(dòng)提示、自動(dòng)核對(duì)等功能，彌補(bǔ)人防、物防的不足，形成良好的人防、物防和技防聯(lián)動(dòng)管理體系。
為了進(jìn)一步引導(dǎo)全行職工牢固樹(shù)立"珍愛(ài)人生、珍愛(ài)家庭、珍惜崗位、遠(yuǎn)離犯罪"的意識(shí)，縣支行組織了全行員工參觀學(xué)習(xí)了以16起典型案件作為"前車之覆、后車之鑒"案防教材進(jìn)行警示教育的展覽。
案例中以權(quán)謀私、濫用職權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)干部和職員，不僅毀了自己的前程，也損害了國(guó)家和人民的利益，以及工商銀行的形象，最終受到了法律的制裁，走進(jìn)了鐵窗高墻。閱讀了王猛、鄧永波、袁梅、朱振宇夫婦、等一些反面警示的案例，對(duì)他們犯罪的過(guò)程、原因及教訓(xùn)作了反思：
第一、職員在工作上防范意識(shí)差，私欲膨脹，背棄職業(yè)操守，使人生觀、價(jià)值觀偏離了正確方向；在思想上道德觀念失衡，把手中的權(quán)力，當(dāng)成了謀取不義之財(cái)，謀取私利的工具；生活上腐化墮落，踏上了不歸路。
第二、管理者疏于管理，基本制度執(zhí)行不力，管理者未嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，只重發(fā)展，不重視內(nèi)部管理，安全教育和責(zé)任意識(shí)。
第三、監(jiān)督部門的.審查監(jiān)督不嚴(yán)、部門分工不明確、責(zé)任沒(méi)落到實(shí)處。
找到了案件發(fā)生的原因，就應(yīng)該分析如何防止案件發(fā)生，我覺(jué)得應(yīng)該從以下幾個(gè)方面入手：
一、加強(qiáng)法制學(xué)習(xí)，增強(qiáng)法制觀念，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。特別是我們這些新進(jìn)員工，剛走上工作崗位不久，由于平時(shí)疏于學(xué)習(xí)，對(duì)法律法規(guī)知之甚少，思想中罪與非罪、違規(guī)與違法的界限十分模糊。因此，在日常工作中除了加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)外，還要多組織員工學(xué)習(xí)和討論日常工作中涉及到的一些法律法規(guī)，增強(qiáng)法制觀念，樹(shù)立依法辦事的思想，使自我保護(hù)意識(shí)得到提高。
二、加強(qiáng)職工思想和道德教育，應(yīng)該經(jīng)常堅(jiān)持對(duì)員工開(kāi)展思想、道德，及各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的教育，其次可以采取定期不定期的自檢自查、上級(jí)檢查等方法，對(duì)于一些不良行為，要及時(shí)的發(fā)現(xiàn)和制止，在追求業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，還要強(qiáng)調(diào)員工的思想道德教育。
三、加強(qiáng)制度建設(shè)，加大制度執(zhí)行力度，嚴(yán)禁有章不循、違章操作。建立和健全制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系，加大制度的執(zhí)行力度，全方位筑牢防范案件風(fēng)險(xiǎn)的屏障，讓有章不循、違章操作無(wú)處可循。
此次學(xué)習(xí)，以案施教，鮮活的案例，發(fā)人深省，令人震撼。我們作為直接接觸現(xiàn)金的柜員，更要時(shí)刻保持頭腦的清醒，筑牢思想的防線，要深知"君子愛(ài)財(cái)取之有道"。在日常工作生活中，要樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀和利益觀，持有正確的追求、健康的心態(tài)和實(shí)在的寄托，在名譽(yù)、職位、報(bào)酬、個(gè)人利益等方面知足常樂(lè)。
案件防控心得體會(huì)11
為提高我行員工案防合規(guī)意識(shí)，掌握最新案防監(jiān)管要求，平安銀行總行修訂完成了《員工案件防控指引》，其中包含客戶經(jīng)理篇、運(yùn)營(yíng)篇和信用卡3篇，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了以上“案件防控指引”。經(jīng)過(guò)這段時(shí)光的學(xué)習(xí)，結(jié)合自身工作崗位狀況，本人對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)有了更深的認(rèn)識(shí)。
我認(rèn)為近年來(lái)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生銀行風(fēng)險(xiǎn)案件居多，案件引發(fā)的原因可歸結(jié)為：
1、思想認(rèn)識(shí)不充分，對(duì)案件防范重視不夠。
大部分銀行注重業(yè)務(wù)開(kāi)展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層銀行，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和職責(zé)意識(shí)，甚至欺上瞞下或走過(guò)場(chǎng)形式學(xué)習(xí)。
2、教育培訓(xùn)不重視，部分員工行為失范。
許多銀行不能夠正確認(rèn)識(shí)員工政治、文化和業(yè)務(wù)素質(zhì)狀況，忽視員工相關(guān)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)知識(shí)、操作技能和風(fēng)險(xiǎn)防范等應(yīng)知應(yīng)會(huì)的培訓(xùn)，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和防腐拒變潛力較差，許多金融機(jī)構(gòu)的案件都是因?yàn)閷?duì)員工的思想和不良行為教育、管理、監(jiān)督和約束不夠，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正指導(dǎo)而產(chǎn)生的。
3、選人機(jī)制不科學(xué)，重要崗位用人失察。
在人員選用上，重關(guān)系輕品行，重“社會(huì)潛力”輕專業(yè)水平，誰(shuí)能拉來(lái)客戶、業(yè)務(wù)，誰(shuí)就能得到提拔重用，就能夠拿高薪酬。缺乏對(duì)高管人員及重要崗位人員日�？己撕吐穆毿Чu(píng)價(jià)，對(duì)其思想、行為變化缺乏監(jiān)督約束，個(gè)性是對(duì)異常行為視而不見(jiàn)或見(jiàn)而不察，讓有問(wèn)題的人長(zhǎng)居關(guān)鍵崗位，為將來(lái)埋下后患。
針對(duì)以上的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考，本人覺(jué)得能夠從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性：
1、樹(shù)立“以人為本”，提高思想教育水平。
案件防控首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題，就應(yīng)使大家認(rèn)識(shí)到，制度并不是用來(lái)看的，而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。個(gè)性是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工都就應(yīng)有很強(qiáng)的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅僅是對(duì)自身的愛(ài)護(hù)，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。
有組織、有計(jì)劃地開(kāi)展對(duì)員工的政治思想教育、職業(yè)道德教育、法律和犯罪案例警示教育，引導(dǎo)員工牢固樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)愛(ài)崗敬業(yè)的思想意識(shí)、誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)操守，嚴(yán)守法律底線，增強(qiáng)遵紀(jì)、守法、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。加強(qiáng)對(duì)員工的崗位培訓(xùn)，不僅僅要培訓(xùn)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)知識(shí)、業(yè)務(wù)技能，還要培訓(xùn)日常業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、防范技能，提高員工的綜合素質(zhì)，培養(yǎng)良好的企業(yè)文化、風(fēng)險(xiǎn)文化、合規(guī)文化，增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺(jué)性。做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺(jué)。
2、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高違章違紀(jì)的代價(jià)。
有章不循、不能將制定各項(xiàng)內(nèi)控制度的良好初衷落到實(shí)處，是導(dǎo)致各項(xiàng)案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí)，才能夠收到良好的效果。因此，要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)狀況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)清理出農(nóng)商行隊(duì)伍。
3、加強(qiáng)對(duì)案防工作的監(jiān)管。
每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的'一些問(wèn)題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。監(jiān)管部門要加強(qiáng)對(duì)中小金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行提示或?qū)嵤┈F(xiàn)場(chǎng)檢查，建立常態(tài)化地監(jiān)督制度，督促轄內(nèi)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管案防部署和要求。對(duì)管理松散、內(nèi)控不力、風(fēng)險(xiǎn)突出、案件頻發(fā)的機(jī)構(gòu)及高管人員，要及時(shí)采取監(jiān)管促使。監(jiān)管不力的，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究監(jiān)管人員的職責(zé)。
4、合規(guī)操作要到位。
“合規(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。一是培養(yǎng)良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。二是與時(shí)俱進(jìn)，不斷學(xué)習(xí)。從事貿(mào)易融資業(yè)務(wù)要時(shí)刻關(guān)注外部法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則的更新變化狀況，用心貫徹人民銀行、銀監(jiān)局下發(fā)的各項(xiàng)通知以及總行、事業(yè)部相關(guān)文件精神，嚴(yán)格按制度規(guī)章及相關(guān)規(guī)范要求辦理業(yè)務(wù)。三是監(jiān)督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對(duì)自我經(jīng)手業(yè)務(wù)持續(xù)高度警惕性并且負(fù)責(zé)跟進(jìn)、追蹤到底。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺(tái)上到達(dá)更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
同時(shí)，在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，自覺(jué)的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來(lái)，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺(jué)性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，做一名優(yōu)秀的平安銀行員工。
案件防控心得體會(huì)12
20xx年是銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年，作為一名銀行一線員工，合規(guī)建設(shè)需要我們身體力行，從工作的每一個(gè)細(xì)節(jié)落實(shí)執(zhí)行。透過(guò)這次學(xué)習(xí)，我進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到案件防控的必要性和緊迫性。經(jīng)過(guò)一段的學(xué)習(xí)現(xiàn)將本人的心得體會(huì)淺淡如下：
案件的發(fā)生，無(wú)論是對(duì)國(guó)家和社會(huì)，還是對(duì)單位和個(gè)人都有很大的危害性：
1、給國(guó)家和社會(huì)造成了巨大的損失。無(wú)論哪個(gè)案件的發(fā)生，最直接收到損害的就是國(guó)家和社會(huì)，國(guó)家蒙受了直接的經(jīng)濟(jì)損失，而案件的發(fā)生，引發(fā)社會(huì)對(duì)銀行的不信任感，造成了嚴(yán)重的后果。
2、給單位業(yè)務(wù)開(kāi)展帶來(lái)嚴(yán)重后果。試想，假如我們自我是客戶，而為我們服務(wù)的銀行經(jīng)常出現(xiàn)案件，那么我們會(huì)放心讓這樣的一家銀行來(lái)為我們服務(wù)嗎？答案是毋庸置疑的，案件的發(fā)生，使客戶懷疑我們誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)和服務(wù)水平，
3、斷送了自我完美前途和職業(yè)理想。作為一名金融工作從業(yè)者，我們都有著更好的前途和發(fā)展前景，一旦我們把握不住自我，成為案件的當(dāng)事人，那么等待我們的將是永遠(yuǎn)離開(kāi)這個(gè)超期蓬勃的行業(yè)，甚至是牢獄之苦。那么我們數(shù)年數(shù)十年的努力，將毀于一旦，而自我的職業(yè)理想，也會(huì)在頃刻之間化為烏有。
4、給自我的親人和朋友帶來(lái)痛苦。許多案件之中，不光給當(dāng)事人帶來(lái)追悔莫及的后果，還給其親友帶來(lái)了深深的痛苦。親人們要承受旁人的冷眼，長(zhǎng)時(shí)光承受親人不能團(tuán)聚的痛苦，至少，是失去了一份穩(wěn)定的收入來(lái)源。
懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的發(fā)生，我覺(jué)得主要就應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：
首先，要從思想上重視案件防控工作，樹(shù)立高尚的職業(yè)價(jià)值觀和職業(yè)道德感，把自我所從事的銀行工作，當(dāng)作世界上最神圣的工作來(lái)完成，從內(nèi)心做到自我絕不涉及案件。
其次，在容易引發(fā)案件的`環(huán)節(jié)多家注意。在我們平時(shí)工作中有些環(huán)節(jié)很容易引發(fā)案件如：在信貸方面，貸款授權(quán)授信管理。而在會(huì)計(jì)方面，銀行與企業(yè)的對(duì)賬制度；會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的相互分離、相互制約；業(yè)務(wù)處理“一手清”現(xiàn)象；印、證、押管理；會(huì)計(jì)交接；有價(jià)單證、重要空白憑證的使用和保管等等。
最后，同事之間，相互監(jiān)督，相互提醒。在日常工作中，同事之間相互監(jiān)督，相互提醒，勇于勸阻，必要的時(shí)候檢舉，將案件發(fā)生的可能降低到最低限度。這樣做，不是對(duì)同事的背叛，是在令其懸崖勒馬，是在救其于威困。
透過(guò)這次學(xué)習(xí)，我們每個(gè)員工透過(guò)進(jìn)行自我教育、自我剖析，吸取教訓(xùn)，警鐘長(zhǎng)鳴，并對(duì)照有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找履行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法等方面的差距，明確今后工作的努力方向，必將使我們銀行違法違規(guī)案件行到遏制，案件數(shù)量不斷下降。
案件防控心得體會(huì)13
副行長(zhǎng)在省分行案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件防控專題會(huì)議上講話深入學(xué)習(xí)，對(duì)于最近發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和案件，暴露出的我們?cè)诠ぷ魃纤枷胝J(rèn)識(shí)上還沒(méi)有完全到位、工作措施上海不夠細(xì)和實(shí)、內(nèi)控管理上的重大缺陷，員工行為的不夠敏感、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)案件揭露能力的不夠強(qiáng)、對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)和處置不夠有力這幾個(gè)方面我們得進(jìn)行深刻的反思。通過(guò)學(xué)習(xí)，我認(rèn)識(shí)到，我們?cè)诠ぷ髦斜仨殨r(shí)刻保持清醒的認(rèn)識(shí)，不可掉以輕心，需進(jìn)一步增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)、增強(qiáng)對(duì)新情況、新問(wèn)題的敏感性和預(yù)判力，摒棄各種麻痹大意的思想和錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，時(shí)刻保持警惕，有效遏制各類風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生。對(duì)于以上存在問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考，本人覺(jué)得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。
一、樹(shù)立“以人為本”，提高思想教育水平。
案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題，應(yīng)該使大家認(rèn)識(shí)到，制度并不是用來(lái)看的，而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的'。特別是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對(duì)自身的愛(ài)護(hù)，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開(kāi)展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺(jué)。
二、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高違章違紀(jì)的代價(jià)。
要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)嚴(yán)肅處理至開(kāi)除。
三、完善工b作機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過(guò)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來(lái)防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。
加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程；并做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)。
特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。
案件防控心得體會(huì)14
這幾天，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了聯(lián)社組織的案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件防控，并結(jié)合實(shí)際情況，作如下心得體會(huì)，引以為戒。再回想起前段時(shí)間看的警示教育片，我的心情久久不能平靜。影片中講述的是幾個(gè)銀行從業(yè)者如何走向不歸路，他們用聲淚俱下的懺悔，用他們對(duì)自由和生活的渴望，給我們敲響了警鐘，深思之后，頗有感慨。
“天網(wǎng)恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場(chǎng)不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無(wú)數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自己高明，不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵。
作為一名信合員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé)、安分守己、保質(zhì)保量地做好每一天的工作，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。此外，還應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的'學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，在自己的崗位上堅(jiān)定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住誘惑必定會(huì)走向犯罪的深淵，樹(shù)立正確的價(jià)值觀與人生觀，在本職工作中把握自己，走好人生路！
案件防控心得體會(huì)15
近年來(lái)，各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率仍然高居不下，形勢(shì)嚴(yán)峻�？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點(diǎn)，主要是由于各項(xiàng)內(nèi)控制度未履行落實(shí)到位造成的，主要反映在以下問(wèn)題：
一、防患意識(shí)不強(qiáng)，近年來(lái)，由于注重了業(yè)務(wù)開(kāi)展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識(shí)。
二、經(jīng)常性的制度學(xué)習(xí)少。
在學(xué)習(xí)活動(dòng)期間，我依照行里下發(fā)的`有關(guān)活動(dòng)意見(jiàn)，并結(jié)合我平時(shí)在工作中實(shí)際情況，對(duì)案件防控意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)�，F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)出幾點(diǎn)體會(huì)，也是我對(duì)此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的一個(gè)理性的認(rèn)識(shí)。
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