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如何識(shí)別海運(yùn)提單的真?zhèn)?/p>
導(dǎo)語(yǔ)：提單是海上貨物運(yùn)輸、乃至整個(gè)國(guó)際貿(mào)易中的核心單據(jù)，是合同在法律上的書(shū)面證明，是承運(yùn)人交付貨物的憑證。提單代表貨物，被譽(yù)為“打開(kāi)海上浮動(dòng)倉(cāng)庫(kù)的鑰匙”。如何保護(hù)好提單，識(shí)別偽造提單，成為海上貨物運(yùn)輸?shù)闹匾h(huán)節(jié)。
案情介紹
2005年10月，被告C公司向原告A公司發(fā)出到貨通知書(shū)，要求其提貨。原告即委托代理辦妥了貨物進(jìn)口報(bào)關(guān)等手續(xù)，同時(shí)憑記名提單向被告C公司換取了提貨單。其后，被告B公司兩次要求被告C公司暫停放行涉案提單項(xiàng)下貨物，致使原告提貨時(shí)遭到拒絕。因此，原告A公司請(qǐng)求法院，判令二被告向原告交付該記名提單項(xiàng)下的貨物，并共同承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。
被告B公司在訴訟中主張：原告A公司該份提單是一份假提單，并提供了一系列的證據(jù)，證實(shí)了涉案貨物真實(shí)提單簽發(fā)流轉(zhuǎn)的過(guò)程。根據(jù)法院的搜查令，從案外人E公司電腦中得到該公司與原告A公司的員工偽造本案記名提單的事實(shí)，請(qǐng)求駁回原告之訴。
海事法院經(jīng)審理查明，原告A公司持有的記名提單，非被告B公司出具給涉案貨物托運(yùn)人的提單。原告A公司持有的提單記載托運(yùn)人為D公司，收貨人和通知方均為原告，貨物品名電解銅，裝貨港德班港、卸貨港上海港。被告B公司出具給涉案貨物托運(yùn)人D公司的提單是一份指示提單，該提單除收貨人憑指示，通知方不同外，其他內(nèi)容與原告持有的記名提單基本一致。該指示提單最終背書(shū)給了案外人E公司。原告卻稱(chēng)，其所持提單系從貿(mào)易對(duì)家L公司處取得，但目前并無(wú)證據(jù)顯示L公司以及L公司所稱(chēng)的賣(mài)家M公司客觀(guān)合法存在。原告A公司取得該套提單未支付對(duì)價(jià)。
另查明，被告C公司，是被告B公司目的港的代理，由于被告B公司發(fā)來(lái)的電子艙單與原告持有的記名提單內(nèi)容一致，因此被告C公司向其發(fā)出到貨通知書(shū)，并向原告A公司簽發(fā)了提貨單。2006年11月，根據(jù)B公司的申請(qǐng)，某國(guó)高等法院對(duì)案外人E公司發(fā)出搜查令并從該公司電腦中獲取了相關(guān)郵件。郵件內(nèi)容顯示，E公司將涉案欺詐提單之復(fù)印件發(fā)送給了原告A公司，且明示欺詐提單的正本已在郵政快遞途中。此后，原告A公司寫(xiě)郵件給E公司告知沒(méi)有正確的艙單，無(wú)法進(jìn)口報(bào)關(guān)并獲得貨物等。庭審一并查明，上述郵件都是一個(gè)名為JIA(甲某)的人所發(fā)。該名字與原告A公司提交的銷(xiāo)售確認(rèn)書(shū)買(mǎi)方的簽名人員的名字一致。
判決結(jié)果
海事法院經(jīng)審理認(rèn)為：根據(jù)《中華人民共和國(guó)海商法》的規(guī)定，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)提單的記載向收貨人交付貨物。但本案涉案貨物出現(xiàn)了兩個(gè)收貨人，各持有一套正本提單，為此，必須查明哪套提單才是承運(yùn)人出具給托運(yùn)人的、能夠代表涉案貨物憑證的合法提單。
根據(jù)一物一權(quán)原則，代表涉案貨物的合法權(quán)利憑證只能是一套正本提單。被告B公司提供了充分的證據(jù)，證明涉案的指示提單是代表涉案貨物的合法權(quán)利憑證，原告A公司所持的記名提單是偽造的，艙單也被人篡改。對(duì)此，在原告無(wú)法證明自己所持記名提單是通過(guò)正當(dāng)、合法流傳途徑取得的情況下，海事法院確認(rèn)：案外人E公司持有的涉案指示提單，才是被告B公司作為承運(yùn)人簽發(fā)的真實(shí)、合法提單，應(yīng)作為涉案貨物的權(quán)利憑證。
據(jù)此，海事法院判決：駁回原告A公司的訴訟請(qǐng)求。
案情分析
本案“一物一權(quán)原則”的適用
本案是一起海上貨物運(yùn)輸合同糾紛案件，真?zhèn)翁釂蔚淖R(shí)別，成為本案焦點(diǎn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)海商法》第71條規(guī)定：“提單是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。”
提單是一種物權(quán)憑證�！吨腥A人民共和國(guó)物權(quán)法》第2條第3款規(guī)定：“本法所稱(chēng)物權(quán)，是指權(quán)利人對(duì)特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利,包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保權(quán)。”在本案中，代表涉案貨物的合法權(quán)利憑證只能是一套正本提單，本案該批貨物，應(yīng)遵循物權(quán)法上的“一物一權(quán)原則”。
“明確物的歸屬”是物權(quán)法的立法目的。一物一權(quán)原則，是指同一物上只能成立一個(gè)所有權(quán)，不能同時(shí)成立兩個(gè)所有權(quán)的立法原則。因?yàn)�，所有�?quán)是絕對(duì)權(quán)、支配權(quán)，具有排他性。因此，一批貨物只能成立一個(gè)所有權(quán)，代表貨物合法權(quán)利的憑證只能是一套正本提單。當(dāng)一批貨物出現(xiàn)兩套正本提單時(shí)，如何識(shí)別提單的真?zhèn)�，成為判斷是非、解決糾紛的關(guān)鍵。針對(duì)本案貨物出現(xiàn)了兩套正本提單，代表了兩個(gè)所有權(quán)存在于同一個(gè)“物”之上的事實(shí)，違背了“一物一權(quán)原則”。為此，必須去偽存真，保護(hù)真正提單持有人的合法權(quán)利。
本案記名提單、指示提單的識(shí)別
記名提單是指在提單上收貨人欄中，已具體填寫(xiě)收貨人名稱(chēng)的提單。為此，提單上所記載的貨物，只能由提單中特定的收貨人提取，即承運(yùn)人在卸貨港只能把貨物交給提單上所指定的收貨人。在本案中，原告A公司請(qǐng)求法院，判令兩被告向原告交付該記名提單項(xiàng)下的貨物，理由是原告辦理了貨物進(jìn)口報(bào)關(guān)等手續(xù)，同時(shí)憑記名提單換取了提貨單，原告屬于合法提貨人，提貨時(shí)不應(yīng)遭到拒絕。
指示提單是指在提單正面“收貨人”一欄內(nèi)，填上“憑指示”或“憑某人指示”字樣的提單。在本案中，被告B公司出具給涉案貨物托運(yùn)人D公司的提單是一份指示提單，該提單內(nèi)容與原告A公司持有的記名提單基本一致，該指示提單最終背書(shū)給了案外人E公司。
本案被告B公司作為承運(yùn)人，原本對(duì)提單真?zhèn)蔚拇_認(rèn)具有絕對(duì)的權(quán)威，但由于被告B公司就是利害關(guān)系人，只有從提單的簽發(fā)、流轉(zhuǎn)和對(duì)價(jià)支付等環(huán)節(jié)來(lái)辨別、判斷提單真?zhèn)危拍苓�原事實(shí)真相。本案涉案貨物合法提單的認(rèn)定，體現(xiàn)出事實(shí)、證據(jù)與法律的契合。
本案簽發(fā)提單的識(shí)別
簽發(fā)提單是指承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求對(duì)海上貨物運(yùn)輸提單進(jìn)行如實(shí)簽發(fā)的行為。簽發(fā)提單，是承運(yùn)人最基本的法定義務(wù)之一�！吨腥A人民共和國(guó)海商法》第72條明確規(guī)定：“貨物由承運(yùn)人接收或者裝船后，應(yīng)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。提單可以由承運(yùn)人授權(quán)的人簽發(fā)。提單由載貨船舶的船長(zhǎng)簽發(fā)的，視為代表承運(yùn)人簽發(fā)。”
在本案中，貨物的托運(yùn)人是D公司，作為承運(yùn)人的被告B公司收取貨物后，向托運(yùn)人D公司簽發(fā)了一套正本提單，該提單是一份指示提單;而原告A公司所持有的記名提單，是通過(guò)篡改電腦系統(tǒng)等手段偽造的，非由承運(yùn)人B公司、其代理人或其船長(zhǎng)簽發(fā)，沒(méi)有經(jīng)過(guò)真實(shí)有效的簽發(fā)程序。因此，原告持有的是一份無(wú)效的提單，無(wú)權(quán)據(jù)此主張涉案貨物的所有權(quán)。
本案提單轉(zhuǎn)讓的識(shí)別
提單轉(zhuǎn)讓是指通過(guò)提單的轉(zhuǎn)讓或流通，可實(shí)現(xiàn)其上所載的貨物買(mǎi)賣(mài)或轉(zhuǎn)讓?zhuān)关浳锼袡?quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。根據(jù)“收貨人”一欄記載內(nèi)容的不同，提單可分為記名提單、指示提單和不記名提單，以上三種提單遵循不同的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)海商法》第79條的規(guī)定：“提單的轉(zhuǎn)讓?zhuān)勒障铝幸?guī)定執(zhí)行：(一)記名提單：不得轉(zhuǎn)讓;(二)指示提單：經(jīng)過(guò)記名背書(shū)或者空白背書(shū)轉(zhuǎn)讓;(三)不記名提單：無(wú)需背書(shū)，即可轉(zhuǎn)讓。”
本案被告B公司通過(guò)證據(jù)，證明了相同編號(hào)的指示提單簽發(fā)給了托運(yùn)人D公司及以后的流轉(zhuǎn)過(guò)程，從源頭上查明了涉案真實(shí)提單的流轉(zhuǎn)過(guò)程。而原告A公司雖陳述了其持有的記名提單的來(lái)源，卻無(wú)法提供證據(jù)證明其陳述的貿(mào)易對(duì)家L公司，以及賣(mài)家M公司的合法存在。即：原告A公司不能證明所持有的提單是正常流轉(zhuǎn)獲得，也不能說(shuō)明其所持記名提單流轉(zhuǎn)過(guò)程的真實(shí)情況。因此，原告持有提單的來(lái)源合法性被法院否定，從一定意義上，承擔(dān)了舉證不能的法律后果。
本案提單對(duì)價(jià)支付的識(shí)別
對(duì)價(jià)，是指由合同當(dāng)事人各方，為了購(gòu)買(mǎi)或換取對(duì)方許諾而支付的代價(jià)。“對(duì)價(jià)(consideration)”一詞是英美法系的概念，在英美法中，合同的成立以雙方“支付對(duì)價(jià)”為要件。
提單持有人在貿(mào)易合同中是否支付了對(duì)價(jià)，并非海上貨物運(yùn)輸合同履行中所應(yīng)考慮的因素，只需提單持有人出示提單，承運(yùn)人就應(yīng)當(dāng)交貨，并無(wú)審查的必要。但在本案就同一貨物出現(xiàn)兩套正本提單的特殊情況下，為查明提單真?zhèn)危釂蔚娜〉檬欠褚阎Ц秾?duì)價(jià)，就成了必須考量的重要因素。
本案原告A公司自述通過(guò)國(guó)際貿(mào)易買(mǎi)賣(mài)的方式取得提單，應(yīng)當(dāng)以支付價(jià)金為對(duì)價(jià)換取涉案貨物所有權(quán)，取得提單。提單的轉(zhuǎn)移等同于貨物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)，合法持有提單是一種對(duì)物的占有形態(tài)。對(duì)海上貨物運(yùn)輸合同而言，只有合法持有提單方可介入海上貨物運(yùn)輸合同的履行，依據(jù)提單享有承運(yùn)人的權(quán)利。
本案原告A公司既無(wú)法證明取得提單的貿(mào)易對(duì)家L公司的合法存在，也未能提交證據(jù)證明為取得涉案提單向貿(mào)易對(duì)家L公司支付了多少貨款。由此可以進(jìn)一步佐證：其所持有的記名提單是一份無(wú)效的提單。因此，原告主張對(duì)涉案貨物享有所有權(quán)，沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù)。
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