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2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》訓(xùn)練題
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1.2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由( )統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案及解析】B
2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。
2.當(dāng)前我國已成為全球第( )大股權(quán)投資市場。
A.一
B.二
C.三
D.四
【答案及解析】B
經(jīng)過多年探索，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，市場規(guī)模增長迅速。當(dāng)前，我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場。
3.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了( )在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場
D.間接融資和基金
【答案及解析】A
股權(quán)投資基金有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
4.股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實現(xiàn)( )的全過程。
A.基金增值
B.資本增值
C.資金增值
D.以上都不對
【答案及解析】B
股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實現(xiàn)資本增值的全過程。
5.與資本流動相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個階段是( )。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
【答案及解析】D
與資本流動相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個階段是募資、投資、管理和退出。
6.下列關(guān)于私募股權(quán)投資基金運(yùn)行流程的描述不正確的有( )。
A.首先應(yīng)進(jìn)行項目尋找與項目評估，之后進(jìn)行融資并獲取出資承諾
B.首先應(yīng)進(jìn)行融資并獲得出資承諾，之后進(jìn)行項目尋找與項目評估
C.私募股權(quán)基金的第二階段是投資決策
D.私募股權(quán)基金的第三階段是投資管理
【答案及解析】B
從資本流動的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過基金管理人的投資決策再流入被投資企業(yè)。在投資之后的階段，基金管理人通常會以各種方式參與被投資企業(yè)的管理，待企業(yè)經(jīng)過一定時期的發(fā)展之后，選擇合適的時機(jī)再從被投資企業(yè)退出，進(jìn)行下一輪資本流動循環(huán)。
7.相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有( )等特點。
A.投資期限長、流動性較差
B.投后管理投入資源多，專業(yè)性較強(qiáng)
C.投資收益波動性較大
D.以上都是
【答案及解析】D
相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有投資期限長、流動性較差，投后管理投入資源多，專業(yè)性較強(qiáng)，投資收益波動性較大等特點。
8.股權(quán)投資基金通常需要( )年才能完成投資的全部流程實現(xiàn)退出。
A.2～6
B.3～7
C.4～7
D.5～8
【答案及解析】B
由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程實現(xiàn)退出，股權(quán)投資因此被稱為“耐心的資本”，股權(quán)投資基金也因而具有較長的封閉期。
9.股權(quán)投資基金的項目主要的來源有( )。
�、�.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點
�、�.與國內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資
Ⅲ.跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息
�、�.分別到項目企業(yè)獨立展開盡職調(diào)查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
10.投資決策委員會的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。
A.關(guān)聯(lián)交易
B.風(fēng)險損失
C.利益沖突
D.投資失策
【答案及解析】C
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