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2017基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱
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基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試大綱
——證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)(2016年度修訂)
一、總體目標(biāo)
為確�；饛臉I(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關(guān)的基本知識(shí)與專業(yè)技能，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力，特設(shè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。
二、能力等級(jí)
能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：
(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
(二)理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
(三)了解： 作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，掌握下列從業(yè)必須的基礎(chǔ)知識(shí)與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過(guò)程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識(shí)的執(zhí)業(yè)技能。
| 二、私募股權(quán)投資基金運(yùn)作實(shí)務(wù) | 4.私募股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 | 1.私募股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu) | 4.1.a | 掌握私募股權(quán)投資基金的募集行為概念 |
| 4.1.b | 掌握募集機(jī)構(gòu)的含義及范圍 | |||
| 4.1.c | 掌握募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求 | |||
| 4.1.d | 理解募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任、義務(wù) | |||
| 2.私募股權(quán)投資基金的募集對(duì)象 | 4.2.a | 掌握合格投資者的概念和范圍 | ||
| 4.2.b | 理解當(dāng)然合格投資者的類型與認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) | |||
| 3.私募股權(quán)投資基金的募集方式及流程 | 4.3.a | 掌握私募股權(quán)投資基金募集人數(shù)限制 | ||
| 4.3.b | 理解投資者非法拆分的含義 | |||
| 4.3.c | 理解禁止性募集行為 | |||
| 4.3.d | 掌握私募股權(quán)投資基金的募集流程及要求：特定對(duì)象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn) | |||
| 4.私募股權(quán)投資基金的設(shè)立 | 4.4.a | 理解私募股權(quán)投資基金組織形式的選擇 | ||
| 4.4.b | 理解私募股權(quán)投資基金的設(shè)立流程 | |||
| 4.4.c | 掌握公司型基金、合伙型基金及契約型基金基本稅負(fù)的區(qū)別 | |||
| 5.基金投資者與基金管理人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 | 4.5.a | 理解公司型基金、合伙型基金和契約型基金中，基金投資者與基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系 | ||
| 4.5.b | 理解公司型基金合同 | |||
| 4.5.c | 理解合伙型基金中基金合同的核心條款安排，包括管理費(fèi)、收益分配、基金管理人的權(quán)利、基金投資人的權(quán)利 | |||
| 4.5.d | 理解契約型基金合同 | |||
| 6.外商投資私募股權(quán)投資基金募集與設(shè)立中的特殊問(wèn)題 | 4.6.a | 了解我國(guó)外商投資私募股權(quán)投資基金有關(guān)工作的歷史沿革 | ||
| 4.6.b | 了解上海、北京、深圳等地開展QFLP試點(diǎn)工作的內(nèi)容 | |||
| 4.6.c | 理解設(shè)立外資創(chuàng)投企業(yè)的特殊要求 | |||
| 5.私募股權(quán)投資基金的投資 | 1.私募股權(quán)投資基金的一般投資流程 | 5.1.a | 了解私募股權(quán)投資基金投資流程 | |
| 2.盡職調(diào)查 | 5.2.a | 理解盡職調(diào)查的目的、范圍和方法 | ||
| 5.2.b | 掌握業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查中重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容 | |||
| 5.2.c | 了解盡職調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容 | |||
| 3.私募股權(quán)投資基金常用的估值方法 | 5.3.a | 了解私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法 | ||
| 5.3.b | 掌握相對(duì)估值法 | |||
| 5.3.c | 掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法 | |||
| 5.3.d | 掌握成本法 | |||
| 5.3.e | 掌握清算價(jià)值法 | |||
| 5.3.f | 掌握經(jīng)濟(jì)增加值法 | |||
| 4.投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款 | 5.4.a | 了解私募股權(quán)投資基金常見(jiàn)的投資條款 | ||
| 5.4.b | 掌握估值條款 | |||
| 5.4.c | 掌握估值調(diào)整條款 | |||
| 5.4.d | 掌握回購(gòu)權(quán)條款 | |||
| 5.4.e | 掌握反攤薄條款 | |||
| 5.4.f | 掌握董事會(huì)席位條款 | |||
| 5.4.g | 掌握保護(hù)性條款 | |||
| 5.4.h | 掌握競(jìng)業(yè)禁止條款 | |||
| 5.4.i | 掌握優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、股份授予條款 | |||
| 5.4.j | 掌握保密條款 | |||
| 5.4.k | 掌握排他條款 | |||
| 5.跨境私募股權(quán)投資中的特殊問(wèn)題 | 5.5.a | 了解跨境私募股權(quán)投資的類型 | ||
| 5.5.b | 了解跨境私募股權(quán)投資的法律依據(jù)、審批流程、架構(gòu)設(shè)計(jì)（包括FDI、ODI等） | |||
| 6.私募股權(quán)投資基金的投資后管理 | 1.投資后管理概述 | 6.1.a | 理解投資后管理的概念、內(nèi)容和作用 | |
| 6.1.b | 理解投資后階段信息獲取的主要渠道 | |||
| 2.投資后項(xiàng)目監(jiān)控 | 6.2.a | 了解投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo) | ||
| 6.2.b | 理解投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式 | |||
| 3.增值服務(wù) | 6.3.a | 理解增值服務(wù)的價(jià)值 | ||
| 6.3.b | 理解增值服務(wù)包括的主要內(nèi)容 | |||
| 7.私募股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出 | 1.投資退出概述 | 7.1.a | 了解投資退出的方式 | |
| 2.上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出 | 7.2.a | 理解上市退出的主要市場(chǎng) | ||
| 7.2.b | 理解境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)板上市基本要求 | |||
| 7.2.c | 了解項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程 | |||
| 7.2.d | 了解已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制及操作流程 | |||
| 7.2.e | 理解間接上市（借殼、非公開發(fā)行購(gòu)買資產(chǎn)）流程 | |||
| 7.2.f | 理解全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本要求 | |||
| 7.2.g | 理解全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場(chǎng)交易基本規(guī)則和機(jī)制 | |||
| 3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出 | 7.3.a | 理解非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程 | ||
| 7.3.b | 了解區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)基本情況 | |||
| 7.3.c | 理解國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求 | |||
| 7.3.d | 理解并購(gòu)的流程和方法 | |||
| 7.3.e | 了解回購(gòu)的流程和方法 | |||
| 4.清算退出 | 7.4.a | 理解項(xiàng)目清算退出的流程及方法 | ||
| 8.私募股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 | 1.投資者關(guān)系管理 | 8.1.a | 了解私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義 | |
| 8.1.b | 了解私募股權(quán)投資基金各階段與投資人互動(dòng)的重點(diǎn) | |||
| 2.基金權(quán)益登記 | 8.2.a | 理解公司型股權(quán)基金增資、退出、權(quán)益分配、清算退出 | ||
| 8.2.b | 理解合伙型股權(quán)基金增資、退出、權(quán)益分配、清算退出 | |||
| 8.2.c | 理解契約型股權(quán)基金增資、退出、權(quán)益分配、清算退出 | |||
| 3.基金估值核算 | 8.3.a | 了解基金估值原則和主要方法 | ||
| 8.3.b | 了解基金費(fèi)用和收益，基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告 | |||
| 4.基金清算與收益分配 | 8.4.a | 了解清算的基本含義 | ||
| 8.4.b | 理解基金出現(xiàn)清算的幾種原因 | |||
| 8.4.c | 掌握清算的主要程序 | |||
| 8.4.d | 了解基金收益分配的基本原則 | |||
| 8.4.e | 了解基金收益分配的方式 | |||
| 5.基金信息披露 | 8.5.a | 掌握基金信息披露的內(nèi)容 | ||
| 8.5.b | 掌握基金信息披露的方式 | |||
| 8.5.c | 理解信息披露的禁止性規(guī)定 | |||
| 6.基金的托管 | 8.6.a | 理解基金托管的作用 | ||
| 8.6.b | 理解基金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé) | |||
| 7.基金的外包服務(wù) | 8.7.a | 理解基金外包業(yè)務(wù)的含義和服務(wù)內(nèi)容 | ||
| 8.7.b | 掌握外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任 | |||
| 8.7.c | 理解選擇外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本原則 | |||
| 8.7.d | 了解信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的含義和服務(wù)內(nèi)容 | |||
| 8.7.e | 了解基金外包服務(wù)中可能存在的利益沖突 | |||
| 8.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) | 8.8.a | 理解基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的內(nèi)部收益率(IRR)指標(biāo) | ||
| 8.8.b | 理解基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的已分配收益倍數(shù)(DPI)指標(biāo) | |||
| 8.8.c | 理解基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的總收益倍數(shù)(TVPI)指標(biāo) | |||
| 9.基金管理人內(nèi)部控制 | 8.9.a | 理解管理人內(nèi)部控制的作用 | ||
| 8.9.b | 理解管理人內(nèi)部控制的原則 | |||
| 8.9.c | 理解管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成 | |||
| 8.9.d | 理解管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求 |
| 對(duì)應(yīng)教材章名 | 節(jié)名 | 編號(hào) | 學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解） |
| 1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金 | 1.金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè) | 1.1.a | 理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場(chǎng)的分類和構(gòu)成要素 |
| 1.1.b | 理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能及理解我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀 | ||
| 2.投資基金 | 1.2.a | 掌握投資基金的定義和主要類別 | |
| 2.證券投資基金概述 | 1.證券投資基金的概念和特點(diǎn) | 2.1.a | 了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念 |
| 2.1.b | 掌握證券投資基金的基本特點(diǎn) | ||
| 2.1.c | 理解證券投資基金與其他金融工具的比較 | ||
| 2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體 | 2.2.a | 了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露 | |
| 2.2.b | 理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系 | ||
| 3.證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式 | 2.3.a | 理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別 | |
| 4.證券投資基金的起源與發(fā)展 | 2.4.a | 了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn) | |
| 5.我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程 | 2.5.a | 了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的六個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品 | |
| 6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 | 2.6.a | 理解基金對(duì)中小投資者的作用、對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對(duì)證券市場(chǎng)的作用 | |
| 3.證券投資基金的類型 | 1.證券投資基金分類概述 | 3.1.a | 掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類 |
| 2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金 | 3.2-5.a | 掌握基本基金類型及其特點(diǎn) | |
| 6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF, QDII, 分級(jí)基金 | 3.6-9a | 理解市場(chǎng)上各類特殊類別基金的特點(diǎn) | |
| 4.證券投資基金的監(jiān)管 | 1.基金監(jiān)管概述 | 4.1.a | 掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo) |
| 2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 | 4.2.a | 掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 | |
| 4.2.b | 掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理 | ||
| 4.2.c | 理解中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容 | ||
| 3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 | 4.3.a | 掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 | |
| 4.3.b | 掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
| 4.3.c | 掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 | ||
| 4.對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管 | 4.4.a | 掌握對(duì)基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管 | |
| 4.4.b | 掌握對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等) | ||
| 5.對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管 | 4.5.a | 掌握非公開募集基金管理人登記事宜 | |
| 4.5.b | 掌握對(duì)非公開募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管 |
| .基金職業(yè)道德 | 1.道德與職業(yè)道德 | 5.1.a | 了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別 |
| 5.1.b | 理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別 | ||
| 2.基金職業(yè)道德規(guī)范 | 5.2.a | 了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義 | |
| 5.2.b | 掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容 | ||
| 5.2.c | 掌握守法合規(guī)的含義和基本要求 | ||
| 5.2.d | 掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求 | ||
| 5.2.e | 掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求 | ||
| 5.2.f | 掌握客戶至上的含義及基本要求 | ||
| 5.2.g | 掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求 | ||
| 5.2.h | 掌握保守秘密的含義及基本要求 | ||
| 3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng) | 5.3.a | 理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑 | |
| 16.基金的募集、交易與登記 | 1.基金的募集與認(rèn)購(gòu) | 16.1.a | 掌握基金募集的概念與程序 |
| 16.1.b | 掌握基金成立的條件 | ||
| 16.1.c | 了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革 | ||
| 16.1.d | 掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念 | ||
| 16.1.e | 了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認(rèn)購(gòu)方式和程序 | ||
| 2.基金的交易、申購(gòu)和贖回 | 16.2.a | 掌握開放式基金申購(gòu)與贖回的概念 | |
| 16.2.b | 掌握開放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu) | ||
| 16.2.c | 理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶、份額和金額計(jì)算等 | ||
| 16.2.d | 理解巨額贖回處理等 | ||
| 16.2.e | 理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式） | ||
| 3.基金的登記 | 16.3.a | 理解基金份額登記的概念 | |
| 16.3.b | 了解現(xiàn)行登記模式 | ||
| 16.3.c | 掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程 | ||
| 20.基金的信息披露 | 1.基金信息披露概述 | 20.1.a | 掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 |
| 20.1.b | 掌握基金信息披露的禁止性行為 | ||
| 20.1.c | 了解我國(guó)基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用 | ||
| 2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù) | 20.2.a | 理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容 | |
| 20.2.b | 理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容 | ||
| 3.基金募集信息披露 | 20.3.a | 理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容 | |
| 20.3.b | 理解招募說(shuō)明書的重要內(nèi)容 | ||
| 4.基金運(yùn)作信息披露 | 20.4.a | 掌握基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求； | |
| 20.4.b | 理解貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定 | ||
| 20.4.c | 理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定 | ||
| 20.4.d | 理解基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定 | ||
| 5.特殊基金品種的信息披露 | 20.5.a | 理解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求 | |
| 20.5.b | 理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求 |
| 對(duì)應(yīng)教材章名 | 節(jié)名 | 編號(hào) | 學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解） |
| 6.投資管理基礎(chǔ) | 1.財(cái)務(wù)報(bào)表 | 6.1.a | 理解資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表所提供的信息 |
| 6.1.b | 理解資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益 | ||
| 6.1.c | 理解利潤(rùn)和凈現(xiàn)金流 | ||
| 6.1.d | 了解營(yíng)運(yùn)現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流 | ||
| 2.財(cái)務(wù)報(bào)表分析 | 6.2.a | 理解財(cái)務(wù)報(bào)表分析的概念 | |
| 6.2.b | 了解流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營(yíng)運(yùn)效率比率 | ||
| 6.2.c | 理解衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷售利潤(rùn)率（ROS），資產(chǎn)收益率（ROA），權(quán)益報(bào)酬率（ROE） | ||
| 6.2.d | 掌握杜邦分析法 | ||
| 3.貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率 | 6.3.a | 掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用 | |
| 6.3.b | 掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念 | ||
| 6.3.c | 掌握名義利率和實(shí)際利率的概念 | ||
| 6.3.d | 掌握單利和復(fù)利的概念 | ||
| 4.常用描述性統(tǒng)計(jì)概念 | 6.4.a | 掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用 | |
| 6.4.b | 理解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算和應(yīng)用 | ||
| 6.4.c | 了解正態(tài)分布的特征 | ||
| 6.4.d | 理解相關(guān)性的概念 | ||
| 7.權(quán)益投資 | 1.資本結(jié)構(gòu) | 7.1.a | 理解不同資本類別之間投票權(quán)和所有權(quán)的區(qū)別 |
| 2.權(quán)益證券 | 7.2.a | 理解權(quán)益證券的類型和特點(diǎn) | |
| 7.2.b | 理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別 | ||
| 7.2.c | 了解存托憑證 (Deposit Receipts) | ||
| 7.2.d | 理解可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素 | ||
| 7.2.e | 理解權(quán)證的定義和基本要素 | ||
| 7.2.f | 理解不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | ||
| 7.2.g | 了解影響公司在外發(fā)行股本的行為 | ||
| 3.股票分析方法 | 7.3.a | 理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別 | |
| 4.股票估值方法 | 7.4.a | 理解內(nèi)在估值法與相對(duì)估值法的區(qū)別 |
| 8.固定收益投資 | 1.債券與債券市場(chǎng) | 8.1.a | 理解債券市場(chǎng)各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型 |
| 8.1.b | 掌握債券的種類和特點(diǎn) | ||
| 8.1.c | 理解債券違約時(shí)的受償順序以及債券的嵌入條款 | ||
| 8.1.d | 理解固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券 | ||
| 8.1.e | 理解投資債券的風(fēng)險(xiǎn) | ||
| 8.1.f | 理解中國(guó)債券市場(chǎng)體系的發(fā)展 | ||
| 2.債券價(jià)值分析 | 8.2.a | 理解DCF估值法的概念和應(yīng)用 | |
| 8.2.b | 掌握債券價(jià)格和到期收益率的關(guān)系 | ||
| 8.2.c | 理解債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的區(qū)別，以及兩者與債券價(jià)格的關(guān)系。 | ||
| 8.2.d | 理解利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差 | ||
| 8.2.e | 掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的計(jì)算方法和應(yīng)用 | ||
| 3.貨幣市場(chǎng)工具 | 8.3.a | 掌握貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn) | |
| 8.3.b | 理解常用貨幣市場(chǎng)工具類型 | ||
| 9.衍生工具 | 1.衍生工具概述 | 9.1.a | 理解衍生品合約的概念和特點(diǎn) |
| 9.1.b | 了解衍生品合約中的買入和賣出 | ||
| 2.遠(yuǎn)期合約和期貨合約 | 9.2.a | 理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別 | |
| 9.2.b | 理解期貨和遠(yuǎn)期的市場(chǎng)作用 | ||
| 3.期權(quán)合約 | 9.3.a | 了解期權(quán)合約和影響期權(quán)定價(jià)的因子 | |
| 4.互換合約 | 9.4.a | 理解互換合約的概念 | |
| 9.4.b | 了解影響互換合約定價(jià)的因子 | ||
| 9.4.c | 理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別 | ||
| 10.另類投資 | 1.另類投資概述 | 10.1.a | 理解另類投資的投資對(duì)象、優(yōu)點(diǎn)和局限 |
| 2.私募股權(quán)投資 | 10.2.a | 理解私募股權(quán)投資的概念、J曲線、戰(zhàn)略形式、組織架構(gòu)、退出機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | |
| 3.不動(dòng)產(chǎn)投資 | 10.3.a | 理解不動(dòng)產(chǎn)投資的概念、類型、投資工具和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 | |
| 4.大宗商品投資 | 10.4.a | 理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
| 11.投資者需求與資產(chǎn)配置 | 1.投資者類型和特征 | 11.1.a | 掌握投資者的主要類型、區(qū)分方法和特征 |
| 2.投資者需求和投資政策 | 11.2.a | 理解不同類型投資者在資產(chǎn)配置上的需求和差異以及投資政策說(shuō)明書包含的主要內(nèi)容 | |
| 12.投資組合管理 | 1.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分散化 | 12.1.a | 掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念和來(lái)源 |
| 12.1.b | 理解風(fēng)險(xiǎn)和收益的對(duì)應(yīng)關(guān)系 | ||
| 12.1.c | 掌握分散風(fēng)險(xiǎn)的原理和方法 | ||
| 2.資產(chǎn)配置 | 12.2.a | 理解不同資產(chǎn)間的相關(guān)性，及其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響 | |
| 12.2.b | 理解均值方差法及其應(yīng)用 | ||
| 12.2.c | 理解最小方差法及有效性前沿、資本市場(chǎng)線 | ||
| 12.2.d | 理解CAPM模型的主要思想、資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線 | ||
| 12.2.e | 理解戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置 | ||
| 3.被動(dòng)投資和主動(dòng)投資 | 12.3.a | 了解市場(chǎng)有效性的三個(gè)層次 | |
| 12.3.b | 掌握主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別 | ||
| 12.3.c | 了解市場(chǎng)上主要的指數(shù)（股票和債券）的編制方法 | ||
| 12.3.d | 了解市場(chǎng)有效性和主動(dòng)、被動(dòng)產(chǎn)品選擇的關(guān)系 | ||
| 12.3.e | 了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù)方法的具體應(yīng)用環(huán)境 | ||
| 12.3.f | 理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | ||
| 12.3.g | 了解債券指數(shù)基金無(wú)法完全被動(dòng)的原因 | ||
| 12.3.h | 了解量化投資和多因子模型 | ||
| 4.投資組合構(gòu)建 | 12.4.a | 理解股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn) | |
| 5.投資管理部門 | 12.5.a | 理解基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資流程 |
| 13.投資交易管理 | 1.證券市場(chǎng)的交易機(jī)制 | 13.1.a | 了解指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)和經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)三種市場(chǎng) |
| 13.1.b | 理解做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別 | ||
| 13.1.c | 理解買空、賣空和加杠桿對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響 | ||
| 2.交易執(zhí)行 | 13.2.a | 理解基金公司投資交易流程 | |
| 13.2.b | 了解算法交易的概念和常見(jiàn)策略 | ||
| 3.交易成本與執(zhí)行缺口 | 13.3.a | 理解不同類型的交易成本 | |
| 13.3.b | 了解執(zhí)行缺口的組成 | ||
| 13.3.c | 了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T-Charter | ||
| 14.投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制 | 1.投資風(fēng)險(xiǎn)的類型 | 14.1.a | 掌握風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類 |
| 14.1.b | 理解投資風(fēng)險(xiǎn)的種類 | ||
| 2.投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量 | 14.2.a | 理解事前與事后風(fēng)險(xiǎn) | |
| 14.2.b | 理解貝塔系數(shù)的概念和計(jì)算方法 | ||
| 14.2.c | 理解下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤的概念和計(jì)算方法 | ||
| 14.2.d | 理解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR的概念，了解常用計(jì)算方法 | ||
| 14.2.e | 了解風(fēng)險(xiǎn)敞口與風(fēng)險(xiǎn)敏感度的概念 | ||
| 3.不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理 | 14.3.a | 理解股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理 | |
| 14.3.b | 理解債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理 | ||
| 14.3.c | 了解指數(shù)、ETF、保本基金、QDII基金、分級(jí)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理 | ||
| 15.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) | 1.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述 | 15.1.a | 理解投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)概念 |
| 2.絕對(duì)收益與相對(duì)收益 | 15.2.a | 掌握收益率的計(jì)算方法 | |
| 15.2.b | 理解業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)概念與選取方法，絕對(duì)收益與相對(duì)收益的概念 | ||
| 15.2.c | 理解風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo) | ||
| 3.業(yè)績(jī)歸因 | 15.3.a | 理解Brinson歸因方法的三個(gè)歸因項(xiàng) | |
| 4.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法 | 15.4.a | 了解基金評(píng)價(jià)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金分類、業(yè)績(jī)計(jì)算和風(fēng)格類型 | |
| 15.4.b | 理解全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn) (GIPS)的目的、作用和要求 |
| 17.基金的投資交易與結(jié)算 | 1.基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與清算 | 17.1.a | 理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng) |
| 17.1.b | 理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券結(jié)算機(jī)構(gòu) | ||
| 17.1.c | 理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)交易涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) | ||
| 17.1.d | 理解場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng) | ||
| 17.1.e | 掌握?qǐng)鰞?nèi)證券交易清算與交收的原則 | ||
| 17.1.f | 了解場(chǎng)內(nèi)證券交易交收與資金清算的內(nèi)容與模式 | ||
| 2.銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算 | 17.2.a | 了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展與現(xiàn)狀 | |
| 17.2.b | 理解銀行間債券市場(chǎng)的交易制度 | ||
| 17.2.c | 理解銀行間市場(chǎng)的交易品種和類型 | ||
| 17.2.d | 掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式 | ||
| 17.2.e | 理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型 | ||
| 3.海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算 | 17.3.a | 了解境外市場(chǎng)交易與結(jié)算規(guī)則 | |
| 17.3.b | 理解QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況 | ||
| 18.基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算 | 1.基金資產(chǎn)估值 | 18.1.a | 掌握基金資產(chǎn)估值的概念 |
| 18.1.b | 掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù) | ||
| 18.1.c | 了解基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素 | ||
| 18.1.d | 理解基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人 | ||
| 18.1.e | 理解基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則 | ||
| 18.1.f | 理解具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形 | ||
| 18.1.g | 了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定 | ||
| 2.基金費(fèi)用 | 18.2.a | 了解基金費(fèi)用的種類， | |
| 18.2.b | 掌握基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式 | ||
| 18.2.c | 了解不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目種類 | ||
| 3.基金會(huì)計(jì)核算 | 18.3.a | 理解基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容 | |
| 4.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析 | 18.4.a | 理解基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容 | |
| 19.基金的利潤(rùn)分配與稅收 | 1.基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配 | 19.1.a | 掌握基金利潤(rùn)來(lái)源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容 |
| 19.1.b | 掌握利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響 | ||
| 19.1.c | 理解基金分紅的不同方式和貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的特殊規(guī)定 | ||
| 2.基金稅收 | 19.2.a | 了解基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項(xiàng)目 | |
| 19.2.b | 理解投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目 | ||
| 26.基金國(guó)際化的發(fā)展概況 | 1.海外市場(chǎng)發(fā)展 | 26.1.a | 了解投資基金國(guó)際化投資概況 |
| 26.1.b | 了解海外市場(chǎng)的監(jiān)管情況 | ||
| 2.中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展 | 26.2.a | 掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況 | |
| 26.2.b | 理解基金互認(rèn)和滬港通的重要意義 |
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