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2017基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測題及答案
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預(yù)測題一
1、 關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)
B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
C.對于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)
2、 把某一項(xiàng)投資活動作為一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，在計(jì)算期內(nèi)，資金的收入與支出叫做( )。
A.貨幣流量
B.資金流量
C.現(xiàn)金流量
D.資本流量
3、 下列關(guān)于回購協(xié)議的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為
B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主
C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年
D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方
4、 下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.會對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響
B.會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市價(jià)下降
D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變
5、 可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是( )。
A.看漲期權(quán)
B.平價(jià)期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.美式期權(quán)
6、 大多數(shù)資信好的公司采用( )的發(fā)行方式來發(fā)行商業(yè)票據(jù)。
A.直接發(fā)行
B.間接發(fā)行
C.貼現(xiàn)發(fā)行
D.以上選項(xiàng)都不正確
7、 債券借貸的期限有借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過( )天。
A.60
B.91
C.100
D.365
8、 ( )是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。
A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法
B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法
C.跟量算法
D.執(zhí)行偏差算法
9、 我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費(fèi)屬于( )的收入。
A.中國結(jié)算公司
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10、 交易所上市交易的債券按( )估值。
A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)
B.當(dāng)日的開盤價(jià)
C.估值當(dāng)日的結(jié)算價(jià)
D.采用估值技術(shù)
參考答案：
1-5 CCCAD 6-10 ADBAA
預(yù)測題二
1、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于( )。
A.企業(yè)的銷售利潤率
B.企業(yè)的銷售總額
C.企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿
D.使用資產(chǎn)的效率
2、下列屬于債券結(jié)算類型的是( )。
A.全額清算
B.凈額清算
C.全額結(jié)算
D.多邊結(jié)算
3、下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說法正確的是( )。
A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)
B.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)
C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展
D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變
4、2006年11月2日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金( )發(fā)行。
A.工銀瑞信全球
B.B.上投摩根亞太優(yōu)勢
C.華安國際配置基金
D.廣發(fā)亞太精選
5、上市公司回購股份的方式不包括( )。
A.要約回購
B.場內(nèi)公開市場回購
C.正回購
D.場外協(xié)議回購
6、對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是( )方法。
A.特雷諾比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、( )是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.通脹風(fēng)險(xiǎn)
D.再投資風(fēng)險(xiǎn)
8、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于( )正式實(shí)施。
A.發(fā)布之日起
B.發(fā)布當(dāng)月起
C.當(dāng)年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期貨交易保證金為合約金額的( )，則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、貨幣衍生工具不包括( )。
A.遠(yuǎn)期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權(quán)合約
D.遠(yuǎn)期利率合約
參考答案：
1-5 BCDCC 6-10 DDCAD
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