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基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
需要報(bào)考證券從業(yè)資格的童鞋們，你們知道《基礎(chǔ)知識(shí)》的考試大綱嗎？不要著急，下面百分網(wǎng)小編為大家整理了相關(guān)基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)，希望大家喜歡。
基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
第一章金融市場體系
第一節(jié)全球金融體系
掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解影響金融市場的主要因素；熟悉金融市場的特點(diǎn)；掌握金融市場的功能。
熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類（股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等）。
了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢；了解國際資金流動(dòng)方式；熟悉全球金融體系的主要參與者；了解金融危機(jī)的教訓(xùn)。
第二節(jié)中國的金融體系
了解建國以來我國金融市場的演變歷史；熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；了解影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素。
了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況；熟悉我國金融市場“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)。
了解中央銀行主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；了解貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。
第三節(jié)中國多層次資本市場
掌握資本市場的分層特性；掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。
熟悉中國多層次資本市場建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢；熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定；熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定；熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺(tái)市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。
第二章證券市場主體
第一節(jié)證券發(fā)行人
掌握證券市場融資活動(dòng)的概念、方式及特征；掌握直接融資的概念、特點(diǎn)和分類；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。
掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)；熟悉直接融資對金融市場的影響。
第二節(jié)證券投資者
掌握證券市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類；了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。
掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。
掌握個(gè)人投資者的概念；熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。
第三節(jié)中介機(jī)構(gòu)
掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。
熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別；熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對資信評級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。
第四節(jié)自律性組織
掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。
了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨；了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革；熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能；了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置。
熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能；熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。
掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。
第五節(jié)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段；掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。
第三章股票市場
第一節(jié)股票
掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。
掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系；熟悉股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因；了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素。
掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。
熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。
了解我國各種股份的概念；了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念；了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
了解我國股權(quán)分置改革的情況。
第二節(jié)股票發(fā)行
熟悉股票發(fā)行制度的概念；了解我國的股票發(fā)行制度的演變；掌握審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊制度的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。
掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。
第三節(jié)股票交易
掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；掌握證券交易原則和交易規(guī)則；掌握委托指令的基本類別；掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式；了解做市商交易的基本概念與特征；了解融資融券交易的基本概念。
熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過程；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國證券托管制度的內(nèi)容；了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)；了解證券委托的形式；了解委托指令撤銷的條件和程序。
熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能；了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價(jià)格指數(shù)；了解海外國家主要股票市場的股票價(jià)格指數(shù)。
了解滬港通的概念及組成部分；了解滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。
第四章債券市場
第一節(jié)債券
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉影響債券期限和利率的主要因素。
掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法；了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定；熟悉各種公司債券的含義；了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定；了解我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。
掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。
掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；了解我國國際債券的發(fā)行概況。
第二節(jié)債券的發(fā)行與承銷
掌握我國國債的發(fā)行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售的價(jià)格和影響國債銷售價(jià)格的因素。
了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。
熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定；了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式；了解混合資本債券的概念、募集方式。
熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形；了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。
熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織；熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。
熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì)；了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件；了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請文件的內(nèi)容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。
了解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。
第三節(jié)債券的交易
掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念；熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別；掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式；熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。
掌握債券評級(jí)的定義與內(nèi)涵；了解債券評級(jí)的程序；熟悉債券評級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。
了解銀行間債券市場的發(fā)展情況；了解交易所債券市場的發(fā)展情況；熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結(jié)算方式；熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。
第五章證券投資基金與衍生工具
第一節(jié)證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)；了解ETF和LOF的異同；了解私募基金的概念、特點(diǎn)；了解我國私募基金的發(fā)展概況。
熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。
熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的'投資風(fēng)險(xiǎn)；掌握基金的投資范圍與投資限制。
第二節(jié)衍生工具
掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。
掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要種類；掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉制度等主要交易制度；掌握金融期權(quán)的定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)的主要功能；了解金融期權(quán)的主要種類。
了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。
掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類；熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責(zé)；熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求；了解結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。
了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；掌握金融衍生工具市場的特點(diǎn)與功能；了解我國衍生工具市場的發(fā)展?fàn)顩r。
第六章金融風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)概述
掌握風(fēng)險(xiǎn)的概念與特征；熟悉風(fēng)險(xiǎn)的來源、作用機(jī)制和影響因素；掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的分類；熟悉系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)；熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)。
第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理
掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的概念；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的方法；熟悉風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍罴疤攸c(diǎn)；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的過程；了解風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢。
基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱
按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，基金從業(yè)資格考試大綱繼續(xù)沿用2016年9月修訂版。
大綱按照考生專業(yè)知識(shí)掌握程度分為三個(gè)級(jí)別：
1、掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
2、理解：考生須對該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
3、了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，掌握下列從業(yè)必須的基礎(chǔ)知識(shí)與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識(shí)的執(zhí)業(yè)技能。
第六章投資管理基礎(chǔ)
理解資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表所提供的信息；理解資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益；理解利潤和凈現(xiàn)金流；了解營運(yùn)現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流。
理解財(cái)務(wù)報(bào)表分析的概念；了解流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營運(yùn)效率比率；理解衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷售利潤率（ROS），資產(chǎn)收益率（ROA），權(quán)益報(bào)酬率（ROE）；掌握杜邦分析法。
掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用；掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念；掌握名義利率和實(shí)際利率的概念；掌握單利和復(fù)利的概念。
掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用；理解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算和應(yīng)用；了解正態(tài)分布的特征；理解相關(guān)性的概念。
第七章權(quán)益投資
理解不同資本類別之間投票權(quán)和所有權(quán)的區(qū)別。
理解權(quán)益證券的類型和特點(diǎn)；理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別；了解存托憑證（DepositReceipts）；理解可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素；理解權(quán)證的定義和基本要素；理解不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；了解影響公司在外發(fā)行股本的行為。
理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別。
理解內(nèi)在估值法與相對估值法的區(qū)別。
第八章固定收益投資
理解債券市場各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型；掌握債券的種類和特點(diǎn)；理解債券違約時(shí)的受償順序以及債券的嵌入條款；理解固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券；理解投資債券的風(fēng)險(xiǎn)；理解中國債券市場體系的發(fā)展。
理解DCF估值法的概念和應(yīng)用；掌握債券價(jià)格和到期收益率的關(guān)系；理解債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的區(qū)別，以及兩者與債券價(jià)格的關(guān)系；理解利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差；掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的計(jì)算方法和應(yīng)用。
掌握貨幣市場工具的特點(diǎn)；理解常用貨幣市場工具類型。
第九章衍生工具
理解衍生品合約的概念和特點(diǎn)；了解衍生品合約中的買入和賣出。
理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別；理解期貨和遠(yuǎn)期的市場作用。
了解期權(quán)合約和影響期權(quán)定價(jià)的因子。
理解互換合約的概念；了解影響互換合約定價(jià)的因子；理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別。
第十章另類投資
理解另類投資的投資對象、優(yōu)點(diǎn)和局限。
理解私募股權(quán)投資的概念、J曲線、戰(zhàn)略形式、組織架構(gòu)、退出機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
理解不動(dòng)產(chǎn)投資的概念、類型、投資工具和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
第十一章投資者需求與資產(chǎn)配置
掌握投資者的主要類型、區(qū)分方法和特征。
理解不同類型投資者在資產(chǎn)配置上的需求和差異以及投資政策說明書包含的主要內(nèi)容。
第十二章投資組合管理
掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念和來源；理解風(fēng)險(xiǎn)和收益的對應(yīng)關(guān)系；掌握分散風(fēng)險(xiǎn)的原理和方法。
理解不同資產(chǎn)間的相關(guān)性，及其對風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響；理解均值方差法及其應(yīng)用；理解最小方差法及有效性前沿、資本市場線；理解CAPM模型的主要思想、資本市場線和證券市場線；理解戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置。
了解市場有效性的三個(gè)層次；掌握主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別；了解市場上主要的指數(shù)（股票和債券）的編制方法；了解市場有效性和主動(dòng)、被動(dòng)產(chǎn)品選擇的關(guān)系；了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù)方法的具體應(yīng)用環(huán)境；理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險(xiǎn)收益特征；了解債券指數(shù)基金無法完全被動(dòng)的原因；了解量化投資和多因子模型。
理解股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)。
理解基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資流程。
第十三章投資交易管理
了解指令驅(qū)動(dòng)市場、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場和經(jīng)紀(jì)人市場三種市場；理解做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別；理解買空、賣空和加杠桿對風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響。
理解基金公司投資交易流程；了解算法交易的概念和常見策略。
理解不同類型的交易成本；了解執(zhí)行缺口的組成；了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T—Charter。
第十四章投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制
掌握風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類；理解投資風(fēng)險(xiǎn)的種類。
理解事前與事后風(fēng)險(xiǎn)；理解貝塔系數(shù)的概念和計(jì)算方法；理解下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤的概念和計(jì)算方法；理解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR的概念，了解常用計(jì)算方法；了解風(fēng)險(xiǎn)敞口與風(fēng)險(xiǎn)敏感度的概念。
理解股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理；理解債券型基金與貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)管理；了解指數(shù)、ETF、保本基金、QDII基金、分級(jí)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理。
第十五章基金業(yè)績評價(jià)
理解投資業(yè)績評價(jià)的基礎(chǔ)概念
掌握收益率的計(jì)算方法；理解業(yè)績比較基準(zhǔn)概念與選取方法，絕對收益與相對收益的概念；理解風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)。
理解Brinson歸因方法的三個(gè)歸因項(xiàng)。
了解基金評價(jià)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金分類、業(yè)績計(jì)算和風(fēng)格類型；理解全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）的目的、作用和要求。
第十七章基金的投資交易與結(jié)算
理解證券投資基金場內(nèi)證券交易市場；理解證券投資基金場內(nèi)證券結(jié)算機(jī)構(gòu)；理解證券投資基金場內(nèi)交易涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；理解場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)；掌握場內(nèi)證券交易清算與交收的原則；了解場內(nèi)證券交易交收與資金清算的內(nèi)容與模式。
了解銀行間債券市場的發(fā)展與現(xiàn)狀；理解銀行間債券市場的交易制度；理解銀行間市場的交易品種和類型；掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式；理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型。
了解境外市場交易與結(jié)算規(guī)則；理解QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況。
第十八章基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
掌握基金資產(chǎn)估值的概念；掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)；了解基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素；理解基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人；理解基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則；理解具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形；了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定。
了解基金費(fèi)用的種類；掌握基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式；了解不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目種類。
理解基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容；理解基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容。
第十九章基金的利潤分配與稅收
掌握基金利潤來源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容；掌握利潤分配對基金份額凈值的影響；理解基金分紅的不同方式和貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)定。
了解基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項(xiàng)目；理解投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目。
第二十六章基金國際化的發(fā)展概況
了解投資基金國際化投資概況；了解海外市場的監(jiān)管情況。
掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況；理解基金互認(rèn)和滬港通的重要意義。
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