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基金從業(yè)

基金從業(yè)資格考試備考知識(shí)點(diǎn)

時(shí)間:2024-08-23 18:11:13 基金從業(yè) 我要投稿
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2017基金從業(yè)資格考試備考知識(shí)點(diǎn)

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2017基金從業(yè)資格考試備考知識(shí)點(diǎn)

  【知識(shí)點(diǎn)一】證券投資基金的參與主體

  證券投資基金的參與主體章節(jié)大綱要求:了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括:募集和市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露;理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系

  基金的參與主體:基金當(dāng)事人、(基金市場(chǎng))服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)三大類。

  一、證券投資基金當(dāng)事人

  (一)基金份額持有人

  1、基金份額持有人即基金投資人,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

  2、基金份額持有人享有的權(quán)利(請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀,此處常成為考點(diǎn),也是難點(diǎn))

  (二)基金管理人

  1、基金管理人的主要職責(zé)(按照基金合同約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大利益。)

  2、基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

  3、在我國(guó),基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

  (三)基金托管人

  1、基金托管人的職責(zé)(主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管,基金資金清算,會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金資金運(yùn)作的監(jiān)督等方面)

  2、在我國(guó),基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

  二、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

  包括:基金銷售機(jī)構(gòu)、登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)、律師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢公司、基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

  三、基金的行政監(jiān)管和自律組織

  (一)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)(中國(guó)證監(jiān)會(huì))

  (二)基金行業(yè)自律組織(基金同業(yè)協(xié)會(huì))

  四、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系圖

  【知識(shí)點(diǎn)二】金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)

  1.金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)

  理解金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系:居民理財(cái)屬于金融的組成部分

  理解金融市場(chǎng)的分類和構(gòu)成要素

  按交易工具的期限分為:貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)

  按交易標(biāo)的物分為:票據(jù)、證券、衍生工具、外匯、黃金市場(chǎng)

  按交割期限分為:現(xiàn)貨,期貨市場(chǎng)

  金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素:市場(chǎng)參與者/金融工具/金融交易的組織方式

  理解金融資產(chǎn)的概念:代表未來(lái)收益和資產(chǎn)合法要求全的憑證,表明交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)的關(guān)系,一般分為債權(quán)類和股權(quán)類。

  理解資產(chǎn)管理的特征:

  1)從參與方來(lái)看,包含委托方與受托方;

  2)受托方資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn)

  3)管理方式主要通過(guò)投資存款,證券,期貨,基金,保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等

  資產(chǎn)管理行業(yè)的功能:

  1)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源,是有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務(wù)部門,提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

  2)通過(guò)資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理行為活動(dòng),幫助投資人收集處理和投資有關(guān)的宏觀微觀信息,提高各種投資機(jī)會(huì),幫助投資者進(jìn)行投資決策,并提高投資決策的最佳執(zhí)行服務(wù);

  3)資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù),滿足投資者的各種投資需求,是資金的需求方和提供方能便利的連接起來(lái);

  4)資產(chǎn)管理行為還能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià),給金融市場(chǎng)提高流動(dòng)性,是金融市場(chǎng)更加健康有效,最終有利于一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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