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2017基金從業(yè)考試《私募股權》臨考押題
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1.在股權投資基金的募集階段,基金管理人主要通過( )等材料與投資者進行互動交流。
Ⅰ.基金合同
、.基金招募說明書
、.風險揭示書
、.風險調(diào)查問卷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
2.有限責任公司型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案及解析】A
3.公司型股權投資基金設立,應( )。
、.向工商管理機關辦理注冊登記手續(xù)
、.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
、.公司型股權投資基金增資、減資,以及終止清算的,應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)
、.公司型股權投資基金增資、減資,以及終止清算的,應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
4.關于契約型股權投資基金,下列說法正確的是( )。
、.封閉式運作的契約型股權投資基金,存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回
、.開放式運作的契約型股權投資基金,存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回
、.申購、贖回的價格由基金管理人計算
、.申購、贖回的價格由合伙人計算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
5.契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由( )約定。
A.基金合同
B.投資計劃
C.大股東
D.管理層
【答案及解析】C
6.估值日無市價,但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的,應采用( ) 確定公允價值。
A.固定日市價
B.最近交易市價
C.股東協(xié)商價格
D.股票成本價格
【答案及解析】B
7.對于股權投資基金的估值,國內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。
、.成本法
、.市場法
、.收入法
、.重置成本法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
8.管理人內(nèi)部控制的原則主要包括( )。
、.全面性原則
、.相互制約原則
、.執(zhí)行有效原則
、.獨立性原則
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
9.( )不是管理人內(nèi)部控制要素。
A.信息與溝通
B.風險評估
C.投資收益
D.內(nèi)部監(jiān)督
【答案及解析】C
10.中國證監(jiān)會及其派出組織依照( ),對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。
、.《合同法》
Ⅱ.《證券投資基金法》
、.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
、.中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
11.股權投資基金管理人最主要的職責是( )。
A.按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作
B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.以上都是
D.以上都不是
【答案及解析】C
股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作,在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
12.股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按( )的一定比例計付。
A.投資收益
B.按約定的
C.按承諾的
D.以上都是
【答案及解析】A
股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付。
13.投資者在獲得約定的( )收益率后,管理人才能獲得業(yè)績報酬。
A.最少
B.門檻
C.最高
D.以上都是
【答案及解析】B
常見做法是,投資者在獲得約定的門檻收益率后,管理人才能獲得業(yè)績報酬。
14.股權投資基金的服務機構主要包括( )、會計師事務所等。
A.基金托管機構
B.基金銷售機構
C.律師事務所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金的服務機構主要包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等。
15.股權投資基金銷售機構,應當為( )的機構。
A.在中國證監(jiān)會注冊
B.取得基金銷售業(yè)務資格
C.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金銷售機構,應當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構。
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