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基金從業(yè)考試提升練習(xí)題（通用7套）
大家要在考試準(zhǔn)備階段多進(jìn)行習(xí)題的練習(xí)來(lái)提高自己做題的能力，下面是小編給大家提供的基金從業(yè)考試提升練習(xí)題，大家可以參考練習(xí)。
基金從業(yè)考試提升練習(xí)題 1
1、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括( )。
A.集合理財(cái)、專業(yè)管理
B.分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D.獨(dú)立托管、保障安全
2、 保本基金的安全墊等于( )。
A.價(jià)值底線超過(guò)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額
B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額
C.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額
D.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
3、 按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C.開(kāi)放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
4、 ( )主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開(kāi)放式基金
5、 公開(kāi)募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的.，證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括( )。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.限制分配紅利
C.宣告破產(chǎn)
D.限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
6、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)
B.ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元
C.ETF建倉(cāng)期不超過(guò)2個(gè)月
D.開(kāi)放式基金在T+1日辦理登記
7、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(guò)( )是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。
A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書
B.職業(yè)道德教育
C.上崗培訓(xùn)技能
D.崗前職業(yè)培訓(xùn)
8、 證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于( )。
A.市場(chǎng)定價(jià)
B.促進(jìn)信息的有效利用和傳播
C.市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置
D.實(shí)現(xiàn)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資
9、 關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.價(jià)值型股票基金>成長(zhǎng)型股票基金
B.價(jià)值型股票基金=成長(zhǎng)型股票基金
C.價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金
D.無(wú)法比較
10、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益
基金從業(yè)考試提升練習(xí)題 2
1、 開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)
2、 ( )是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券基金機(jī)構(gòu)
3、 資本市場(chǎng)是融資期限在( )的金融市場(chǎng)。
A.半年以內(nèi)
B.1年以內(nèi)
C.1年以上
D.3年以上
4、 下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是( )。
A.不動(dòng)產(chǎn)
B.房地產(chǎn)抵押按揭
C.貴重金屬
D.銀行存款
5、 內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括( )。
A.內(nèi)控目標(biāo)
B.內(nèi)控原則
C.控制環(huán)境
D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
6、 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的( )。
A.獨(dú)立性原則
B.客觀性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
7、我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
8、 下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)程序包括認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)
B.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)
C.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)
D.封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)
9、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.推介貨幣市場(chǎng)基金的.，可以保證最低收益
B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件
C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)
D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度
10、 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%
B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%
C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%
D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%
基金從業(yè)考試提升練習(xí)題 3
一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.我國(guó)上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)的時(shí)間是( )。
A.1990年7月3日
B 1990年12月19日
C.1991年7月3日
D.1992年12月19日
2.公開(kāi)原則的核心要求是( )。
A.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
B.公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
D.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
3.根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A.發(fā)行對(duì)象
B.債券持有人
C.發(fā)行主體
D.債券承銷商
4.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A.基金份額市值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金資產(chǎn)總價(jià)值
D.雙方協(xié)商
5.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A.股權(quán)和期權(quán)
B.債權(quán)和期權(quán)
C.債權(quán)和權(quán)證
D.債權(quán)和股權(quán)
6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。
A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.1億
D.5億
7.委托指令根據(jù)( )劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。
A.委托時(shí)效限制
B.委托訂單的數(shù)量
C.委托價(jià)格限制
D.買賣證券的方向
8.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。
A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
B.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
9.目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用( )。
A.代碼制
B.掛名制
C.匿名制
D.實(shí)名制
10.( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A.證券存管
B.證券交易
C.證券托管
D.證券交付
11.根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為( )。
A.應(yīng)計(jì)利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計(jì)息天數(shù)
C.應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
D.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
12.有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25;丙的買人價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。
A.丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C.丙、丁、乙、甲
D.丙、乙、丁、甲
13.上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交
易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。
A.A股
B.B股
C.基金
D.國(guó)債及債券回購(gòu)
14.( )要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。
A.意向申報(bào)
B.雙邊報(bào)價(jià)
C成交申報(bào)
D.定價(jià)申報(bào)
15.( )實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
A.A股
B.B股
C.權(quán)證
D.債券
16.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤價(jià)為ll.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為( )元。
A.8.75
B.9.20
C.9.40
D.10.13
17.證券交易所無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、.通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。
A. 10
B.5
C 15
D.20
18.對(duì)于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的( )家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.3
B.5
C.10
D.15
19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。
A.委托人
B.證券交易所
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
20.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A.證券公司
B.基金公司
C.信托公司
D.資產(chǎn)管理公司
21.( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
22.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)注銷。
A.5
B.10
C.15
D.2D
23.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
A.有形服務(wù)
B.交易通道服務(wù)
C.信息咨詢服務(wù)
D.技術(shù)服務(wù)
24.( )是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。
A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
25.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并
在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.支付購(gòu)買方式
B.承銷購(gòu)買方式
C.招標(biāo)購(gòu)買方式
D.同一價(jià)購(gòu)買方式
26.首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
A.主板上市的
B.中小企業(yè)板上市的
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
D.二板上市的
27.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。
A.平均申購(gòu)數(shù)
B.抽簽申購(gòu)數(shù)
C.第一筆申購(gòu)
D.最后一筆申購(gòu)
28.召開(kāi)股東大會(huì)的'上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
A.5
B.10
C.15
D.30
29.證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
A.申購(gòu)和贖回的方式不同
B.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
C.發(fā)行規(guī)模不同
D.是否上市交易
30.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或。兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.下列關(guān)于證券交易的特征說(shuō)法中，正確的有( )。
A.證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間沒(méi)有必然聯(lián)系
B.證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
C.證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗転橥顿Y者帶來(lái)一定收益
D.證券在流動(dòng)中存在因其價(jià)格變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)
2.按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.權(quán)證交易
3.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券種類主要包括( )。
A.私人債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
4.下列關(guān)于回購(gòu)交易的說(shuō)法，不正確的有( )。
A.更多地具有長(zhǎng)期融資的屬性
B.更多地具有短期融資的屬性
C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)
D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)
5.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
A.書面報(bào)價(jià)
B.電腦報(bào)價(jià)
C.手勢(shì)報(bào)價(jià)
D.口頭報(bào)價(jià)
6.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則
C.時(shí)間優(yōu)先原則
D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
7.投資者證券賬戶由( )負(fù)責(zé)開(kāi)立。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)
8.限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有( )。
A.成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意
B.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
C.成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交
D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失
9.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在( )自行協(xié)商確定。
A.前收盤價(jià)的上下30%
B.前收盤價(jià)的上下20%
C.當(dāng)日已成交的平均價(jià)
D.當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間
10.實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。
A.債券小宗交易
B.權(quán)證
C.債券大宗交易
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
11.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。
A.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%
C.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣
D.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣
12.如果上市證券發(fā)生( )等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。
A.增發(fā)新股
B.權(quán)益分派
C.公積金轉(zhuǎn)增股本
D.配股
13.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有( )。
A.證券公司不賺取買賣差價(jià)
B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
C.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托
D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括( ).
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.清算交割
15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，( )是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。
A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B.營(yíng)銷渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立
D.客戶促成
基金從業(yè)考試提升練習(xí)題 4
1、基金在美國(guó)被稱為（）。
A、共同基金
B、單位信托基金
C、集合投資基金
D、證券投資信托基金
正確答案 A
【專家解析】在英囯和我囯香港待別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”，在日本和我囯臺(tái)灣地區(qū)被稱為“證券投資信托金"。
2、（）是基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A、股東大會(huì)
B、董事會(huì)
C、監(jiān)事會(huì)
D、會(huì)員大會(huì)
正確答案 D
【專家解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、我國(guó)證券投資基金反映的是一種()關(guān)系
A、擔(dān)保
B、債權(quán)
C、股權(quán)
D、信托
正確答案 D
【專家解析】基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。
4、LOF基金申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備（）。
A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B、募集金額不少于3億元人民幣
C、持有人不少于2000人
D、募集金額不少于1億元人民幣
正確答案 A
【專家解析】LOF基金申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備下列條件:（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定；（2）募集金額不少于2億元人民幣；（3）持有人不少子1000人；（4）交易所規(guī)定的其他條件。
5、下列在岸基金的當(dāng)事人中，不處于同一國(guó)境內(nèi)的是（）。
A、基金代銷機(jī)構(gòu)
B、基金托管人
C、基金管理人
D、投資人
正確答案 A
【專家解析】在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場(chǎng)均在本囯境內(nèi)。
6、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。
A、基金持有人大會(huì)
B、公司董事會(huì)
C、股東大會(huì)
D、監(jiān)督管理委員會(huì)
正確答案 C
【專家解析】公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。
7、不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（）。
A、積極成長(zhǎng)基金
B、主動(dòng)型基金
C、靈活配置基金
D、指數(shù)型基金
正確答案 D
【專家解析】與主動(dòng)型基金不同，被動(dòng)型基金并不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為“指數(shù)型基金”。
8、貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是（）。
A、貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很低
B、貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易
C、貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高
D、貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易
正確答案 C
【專家解析】貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。
9、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B、減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C、減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D、減少基金持有人的損失
正確答案 D
【專家解析】合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失，加強(qiáng)合規(guī)管理不僅對(duì)基金管理人也對(duì)基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。
10、（）是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn) 則一致。
A、合規(guī)
B、合格
C、違規(guī)
D、違約
正確答案 A
【專家解析】所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。
11、（）以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象，包括基金 管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動(dòng)。
A、行為監(jiān)控
B、控制活動(dòng)
C、內(nèi)部環(huán)境
D、事項(xiàng)識(shí)別
正確答案 A
【專家解析】行為監(jiān)控以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動(dòng)。
12、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。
A、過(guò)往業(yè)績(jī)
B、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人
C、基本誠(chéng)信信息
D、名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間
正確答案 A
【專家解析】網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括：私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。
13、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征不包括（）。
A、規(guī)范性
B、服務(wù)性
C、綜合性
D、持續(xù)性和適用性
正確答案 C
【專家解析】基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征包括：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。
14、下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法不正確的是（）。
A、股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票
B、債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券
C、貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券
D、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金不得參與股指期貨交易
正確答案 C
【專家解析】貨幣市場(chǎng)基金僅能投資于流動(dòng)性強(qiáng)、信用等級(jí)高的貨幣市場(chǎng)工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等品種
15、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散 投資的工具，比較適合較為保守的投資者。
A、股票基金
B、債券基金
C、貨幣市場(chǎng)基金
D、混合基金
正確答案 D
【專家解析】混合基金在投資組合中的作用。
16、（）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng) 堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。
A、公正性
B、客觀性
C、獨(dú)立性
D、專業(yè)性
正確答案 A
【專家解析】公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)應(yīng)當(dāng)，堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。
17、依據(jù)基金的法律形式來(lái)看，我國(guó)目前設(shè)立的基金主要是 （）基金。
A、公司型
B、平準(zhǔn)基金
C、對(duì)沖基金
D、契約型
正確答案 D
【專家解析】目前，我囯的基金均為契約型基金。
18、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及 監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
A、公平性
B、協(xié)調(diào)性
C、公正性
D、健全性
正確答案 B
【專家解析】協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
19、下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，說(shuō)法錯(cuò)誤的是().
A、公平對(duì)待所有股東
B、對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C、不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員
D、接受董事長(zhǎng)的指示，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策
正確答案 D
【專家解析】經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整在其性，職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)。
20、（）是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對(duì)其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。
A、崗前教育
B、崗位教育
C、離崗教育
D、基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律
正確答案 B
【專家解析】崗位教育是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對(duì)其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。
21、（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成 業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。
A、輔助式前臺(tái)系統(tǒng)
B、自助式前臺(tái)系統(tǒng)
C、后臺(tái)管理系統(tǒng)
D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
正確答案 B
【專家解析】自助式前臺(tái)系統(tǒng)，是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)立完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。
22、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
A、風(fēng)險(xiǎn)管理部
B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
C、合規(guī)管理部
D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
正確答案 B
【專家解析】基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
23、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是 投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上（）。
A、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B、買者自慎
C、收益共享
D、買者自負(fù)
正確答案 B
【專家解析】相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度強(qiáng)制，性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上買者自慎。
24、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。
A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái) 產(chǎn)
B、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
C、對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
D、對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
正確答案 B
【專家解析】在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額�；鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)。
25、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)
題之一是（）。
A、分析營(yíng)銷環(huán)境
B、分析投資人的真實(shí)需求
C、設(shè)計(jì)營(yíng)銷組合
D、提高專業(yè)化水平
正確答案 B
【專家解析】在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一是分析投資人的真實(shí)需求。
26、（）不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。
A、法律主體資格不同
B、投資者的'地位不同
C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D、投資人不同
正確答案 D
【專家解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別：法律主體不同，投資者地位不同，基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。
27、我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資 策略是（）
A、對(duì)沖保險(xiǎn)策略
B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略
C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略
D、CPPI
正確答案 D
【專家解析】固定比例投資保險(xiǎn)策略英文簡(jiǎn)稱CPPI。
28、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是().
A、獨(dú)立性
B、健全性
C、規(guī)范性
D、全面性
正確答案 A
【專家解析】合規(guī)管理的基本原則有：①獨(dú)立性；②客觀性； ③公正性；④專業(yè)性；⑤協(xié)調(diào)性原則。
29、（）對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
A、督察長(zhǎng)
B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部門
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D、董事會(huì)
正確答案 D
【專家解析】董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
30、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改末達(dá)到要求 的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。
A、董事會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D、以上選項(xiàng)都正確
正確答案 D
【專家解析】基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
31、下列屬于客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是 （）。
A、定期提供產(chǎn)品凈值信息
B、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C、介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基 金投資的特點(diǎn)
D、推介符合適用性原則的基金
正確答案 D
【專家解析】售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)主要包括：①協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果；②推介符合適用性原則的基金；③介紹基金產(chǎn)品； ④協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。
32、下列關(guān)于基金推介材料說(shuō)法正確的是（）。
A、登記基金的過(guò)往業(yè)繢
B、使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)投資人的表述
C、夸大或片面宣傳基金
D、違規(guī)承擔(dān)損失或承諾收益
正確答案 A
【專家解析】考察基金推介材枓中所禁止的問(wèn)題。
33、（）渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。
A、代銷
B、直銷
C、包銷
D、承銷
正確答案 A
【專家解析】代銷渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)和客戶有全面的業(yè)務(wù)
聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。
34、（）機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣。
A、代銷
B、直銷
C、包銷
D、承銷
正確答案 A
【專家解析】代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣。
35、基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）。
A、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
B、投資上市交易的股票、債券
C、承銷證券
D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)?證券交易活動(dòng)
正確答案 B
【專家解析】基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券；②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
36、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年 以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。
A、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
B、最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
C、當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)
D、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
正確答案 B
【專家解析】基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生10年以效上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最10近個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。
37、（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本， 提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A、成本效益原則
B、有效性原則
C、獨(dú)立性原則
D、相互制約原則
正確答案 A
【專家解析】成本效益原則的定義。
38、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指（）。
A、產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、渠道
B、數(shù)量、價(jià)格、渠道、促銷
C、產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷
D、價(jià)格、渠道、總額、促銷
正確答案 C
【專家解析】銷售理論中的4Ps是指產(chǎn)品、價(jià)格、渠道和促銷。
39、以下關(guān)于道德具有的特征說(shuō)法不正確的是（）
A、差異性
B、形態(tài)性
C、繼承性
D、約束性
正確答案 B
【專家解析】本題考察道德的特征。道德具有的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。
40、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。
A、財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
B、有辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施
C、制定了完善的資金清算流程
D、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度
正確答案 B
【專家解析】B選項(xiàng)應(yīng)該是:有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施。
41、守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和（）,還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的（）及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
A、部門規(guī)章、自律規(guī)則
B、公司制度、自律規(guī)則
C、部門規(guī)章、他律規(guī)則
D、公司制度、他律規(guī)則
正確答案 A
【專家解析】守法合規(guī)是，指基金從業(yè)人員不但要遵守囯家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
42、依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé) 不包括（）。
A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B、辦理基金備案手續(xù)
C、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
正確答案 B
【專家解析】基金托管人的職責(zé)“辦理基金備案手續(xù)”屬于基金管理人的職責(zé)。
43、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng),自（）始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
正確答案 C
【專家解析】考察LOF的轉(zhuǎn)托管。
44、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
A、T+3；T+7
B、T+1；T+2
C、T+2；T+3
D、T；T+1
正確答案 B
【專家解析】投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一T般在＋1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在T＋2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。
45、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購(gòu)、贖回清單中公告。
A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日
正確答案 D
【專家解析】T日現(xiàn)金差額在T＋1日的申購(gòu)、贖回清單中公告。
46、投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理 申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
A、T
B、T+2
C、T+1
D、T+3
正確答案 B
【專家解析】投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，T可＋于2日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
47、T日,投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部由,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后在（）日統(tǒng)―傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
正確答案 A
【專家解析】基金份額登記流程的內(nèi)容。
48、投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在（）為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在（）起有權(quán)贖回該部分的基金份額。
A、TT+1
B、T+1T+2
C、T+1T+1
D、T+2T+2
正確答案 B
【專家解析】―段而言，投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
49、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是().
A、LOF基金上市首日交易沒(méi)有價(jià)格漲跌幅限制
B、LOF基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格
C、LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度
D、LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同
正確答案 D
【專家解析】
LOF基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交LOF易所交易實(shí)行對(duì)價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例10為%，自上市首日起執(zhí)行日買。T入基金份額自T＋1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
50、（）結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷
售優(yōu)勢(shì)，為開(kāi)放式基金銷售開(kāi)辟了新的渠道。
A、LOF
B、成長(zhǎng)型基金
C、ETF
D、收入型基金
正確答案 A
【專家解析】LOF結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢(shì)，為開(kāi)放式基金銷售開(kāi)辟了新的渠道。
基金從業(yè)考試提升練習(xí)題 5
[第1題]下列不屬于常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是( )。
A.β系數(shù)
B.凸性
C.風(fēng)險(xiǎn)敞口
D.久期
參考答案：C
[第2題]流通在市場(chǎng)上的中央銀行票據(jù)的期限不包括( )。
A.1個(gè)月
B.3年
C.6個(gè)月
D.1年
參考答案：A
[第3題]從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)__________印花稅，買人股票時(shí)__________印花稅。( )
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
參考答案：B
[第4題]詹森a是由詹森在( )模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
參考答案：D
[第5題]我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷( )。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
參考答案：C
[第6題]下列關(guān)于QFII基金托管人資格的規(guī)定，錯(cuò)誤的是( )。
A.有專門的資產(chǎn)托管部
B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣
C.最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄
D.外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上的，可申請(qǐng)成為托管人
參考答案：D
A.投資者與投資者之間的證券交收
B.證券公司與結(jié)算參與人之間的'證券交收
C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收
參考答案：C
[第8題]證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是( )。
A.基金管理公司與基金托管人
B.基金管理公司
C.證券投資基金
D.基金托管人
參考答案：A
[第9題]下列單獨(dú)向投資者收取過(guò)戶費(fèi)的是( )。
A.上海證券交易所A股
B.深圳證券交易所A股
C.B股
D.基金
參考答案：A
[第10題]證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是( )。
A.技術(shù)故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經(jīng)營(yíng)不善造成的損失
參考答案：D [第11題]下列哪項(xiàng)不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?( )
A.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
[第12題]一般來(lái)說(shuō)，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是( )。
A.企業(yè)
B.銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.政府
參考答案：B
[第13題]封閉式基金只能采用( )方式分紅。
A.現(xiàn)金
B.股利
C.紅利
D.現(xiàn)金與股利相結(jié)合
參考答案：A
[第14題]下列關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.債權(quán)資本是通過(guò)借債方式籌集的資本
B.權(quán)益資本是通過(guò)發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本
C.債權(quán)資本在正常經(jīng)營(yíng)情況下不會(huì)償還給投資人
D.兩種最主要的權(quán)益證券是普通股和優(yōu)先股
參考答案：C
[第15題]QDII基金可投資的產(chǎn)品或工具是( )。
A.不動(dòng)產(chǎn)
B.貴重金屬或代表貴重金屬的憑證
C.結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
D.實(shí)物商品
參考答案：C
[第16題]下列關(guān)于基金投資風(fēng)格分析的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.通過(guò)計(jì)算前10只股票占基金資產(chǎn)凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資
B.通過(guò)基金本期利潤(rùn)、期末可供分配基金份額利潤(rùn)等指標(biāo)，可以分析基金的盈利能力
C.通過(guò)基金持有股票的股本規(guī)模分析，可以了解基金所投資的上市公司股票的規(guī)模偏好
D.通過(guò)分析基金所持有的股票的成長(zhǎng)性指標(biāo)，可以了解基金投資的上市公司的成長(zhǎng)性
參考答案：B
[第17題]常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是( )。
A.時(shí)間加權(quán)收益率
B.加權(quán)平均收益率
C.幾何平均收益率
D.算術(shù)平均收益率
參考答案：D
[第18題]我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)不包括( )。
A.QDII基金的投資范圍較為廣泛
B.QDII基金的投資組合較為豐富
C.在投資管理過(guò)程中，具有完全的主動(dòng)決策權(quán)
D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高
參考答案：D
[第19題]下列混合基金中，風(fēng)險(xiǎn)最低的是( )。
A.偏股型基金
B.靈活配置型基金
C.偏債型基金
D.股債平衡型基金
參考答案：C
基金從業(yè)考試提升練習(xí)題 6
1( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
2.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
3.采用( )方式的.基金無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷售費(fèi)用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
4.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買價(jià)格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價(jià)
B.折價(jià)
C.平價(jià)
D.以上方式?jīng)]有區(qū)別
[答] C
基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?
7基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開(kāi)始后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報(bào)告
C.臨時(shí)公告
D.季度報(bào)告
[答] C
10.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。
A.注冊(cè)制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] B
基金從業(yè)考試提升練習(xí)題 7
第1題：基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括( )。
A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.特殊風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
答案：B
第2題：基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：D
第3題：關(guān)于LOF份額的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部
B.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
C.LOF份額認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)
D.LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有滬、深證券賬戶
答案：D
第4題：( )是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。
A.金融資產(chǎn)
B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.儲(chǔ)蓄類資產(chǎn)
D.融資類資產(chǎn)
答案：A
第5題：公司( )和( )獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。
A.督察長(zhǎng);獨(dú)立董事
B.獨(dú)立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
C.督察長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
D.理事長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
答案：C
第6題：下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類中，不正確的是( )。
A.按交易場(chǎng)所分為期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)
B.按交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
C.按交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等
D.按交割期限分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
答案：A
第7題：QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的`具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括( )。
A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格
B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小
C.QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購(gòu)?fù)�，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)
D.基金托管人可以根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小
答案：D
第8題：我國(guó)的證券投資基金均為( )。
A.封閉式基金
B.開(kāi)放式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：C
第9題：下列不屬于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件的是( )。
A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于3億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
答案：C
第10題：根據(jù)( )，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。
A.債券發(fā)行者
B.債券到期日
C.債券投資對(duì)象
D.債券信用等級(jí)
答案：A
第11題：基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則不包括( )。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.易得性原則
答案：D
第12題：( )具有引導(dǎo)、規(guī)范、評(píng)價(jià)和教化的功能。
A.個(gè)人道德
B.直接道德
C.職業(yè)道德
D.對(duì)外道德
答案：C
第13題：可細(xì)分為短債基金、信用債基金的基金是( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金
B.普通債券型基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第14題：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( )的重要性。
A.信息溝通
B.內(nèi)部監(jiān)控
C.控制活動(dòng)
D.控制環(huán)境
答案：A
第15題：( )是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開(kāi)放式基金
D.封閉式基金
答案：D
第16題：基金管理人的合規(guī)文化一般要求( )。
A.客觀、準(zhǔn)確、完整
B.認(rèn)真、誠(chéng)信、完整、規(guī)范
C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀
D.規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、和諧
答案：D
第17題：下列關(guān)于價(jià)值型基金、平衡型基金與成長(zhǎng)型股票基金風(fēng)險(xiǎn)、收益的排序中，正確的是( )。
A.價(jià)值型股票基金>平衡型基金>成長(zhǎng)型股票基金
B.價(jià)值型股票基金<平衡型基金<成長(zhǎng)型股票基金
C.平衡型基金>成長(zhǎng)型股票基金>價(jià)值型股票基金
D.平衡型基金<成長(zhǎng)型股票基金<價(jià)值型股票基金
答案：B
第18題：( )通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金自律組織
C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)
答案：A
第19題：根據(jù)( )可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.法律形式
B.投資目標(biāo)
C.運(yùn)作方式
D.投資對(duì)象
答案：B
第20題：( )是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。
A.政府
B.非金融機(jī)構(gòu)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.證券公司
答案：C
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