證券投資基金基礎(chǔ)知識訓(xùn)練題

　　習(xí)題的練習(xí)是為了更好的強化鞏固知識點，下面是小編給大家提供的證券投資基金基礎(chǔ)知識訓(xùn)練題，大家可以參考練習(xí)，更多習(xí)題練習(xí)請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。

　　訓(xùn)練題一：

　　1.( )是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。

　　A.有限合伙制

　　B.公司制

　　C.信托制

　　D.股份制

　　2.( )是最大的私募股權(quán)管理公司。

　　A.高盛公司

　　B.貝萊德

　　C.麥格理集團

　　D.世邦魏理仕全球投資集團

　　3.( )是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。

　　A.首次公開發(fā)行

　　B.買殼上市

　　C.管理層回購

　　D.二次出售

　　4.不動產(chǎn)投資的類型不包括( )。

　　A.地產(chǎn)投資

　　B.商業(yè)房地產(chǎn)投資

　　C.工業(yè)用地投資

　　D.基金產(chǎn)品投資

　　5.三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括( )。

　　A.大豆

　　B.稻谷

　　C.玉米

　　D.小麥

　　答案：

　　1.B 頁碼：265

　　解析 公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立

　　2.A 頁碼：257

　　解析 高盛公司是最大的私募股權(quán)管理公司

　　3.C 頁碼：266

　　解析 管理層回購是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。

　　4.D 頁碼：268

　　解析 不動產(chǎn)投資的類型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的'投資。

　　5.B 頁碼：272

　　解析 目前，國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品主要包括玉米、大豆、小麥、稻谷、咖啡、棉花、雞蛋、菜油、白砂糖等;其中大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨。

　　訓(xùn)練題二：

　　1.機構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于(　　)。

　　A.機構(gòu)的性質(zhì)

　　B.機構(gòu)的規(guī)模

　　C.法人的判斷

　　D.實力的雄厚

　　2.(　　)取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。

　　A.風(fēng)險容忍度

　　B.風(fēng)險承擔(dān)意愿

　　C.收益要求

　　D.風(fēng)險承受能力

　　3.私募基金的`投資產(chǎn)品面向不超過(　　)人的特定投資者發(fā)行。

　　A.100

　　B.200

　　C.150

　　D.300

　　4.投資組合管理的一般流程不包括(　　)

　　A.了解投資者需求

　　B.制定投資政策

　　C.投資組合構(gòu)建

　　D.承諾收益

　　5.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求(　　)。

　　A.越高

　　B.越低

　　C.沒變化

　　D.不確定

　　答案：

　　1.B 頁碼：278

　　解析 機構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于機構(gòu)的規(guī)模

　　2.B 頁碼：282

　　解析 風(fēng)險承擔(dān)意愿取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。

　　3.B 頁碼：280

　　解析 私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過200人的特走投資者發(fā)行。

　　4.D 頁碼：277

　　解析 投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進行類屬資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建、投資組合管理、風(fēng)險管理、業(yè)績評估等。

　　5.B 頁碼：281

　　解析 通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低。

　　訓(xùn)練題三：

　　1.下列哪項不是影響期權(quán)價格的因素( )。

　　A.合約標的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格

　　B.期權(quán)的有效期

　　C.無風(fēng)險利率水平

　　D.權(quán)利金的波動率

　　2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定交納資金，這個比例通常在( )。

　　A.3%-5%

　　B.3%-8%

　　C.5%-10%

　　D.10%-15%

　　3.按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限分類，期權(quán)可分為( )。

　　A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)

　　D.期貨期權(quán)和利率期權(quán)

　　4.金融衍生工具的基本特征不包括( )。

　　A.跨期性

　　B.收益性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性或高風(fēng)險性

　　5.一般而言，( )有杠桿效應(yīng)，( )通常沒有杠桿效應(yīng)，

　　A.遠期合約，互換合約

　　B.期貨合約，遠期合約

　　C.互換合約，期貨合約

　　D.互換合約，遠期合約

　　答案：

　　1.D 頁碼：248

　　解析 期權(quán)價格的影響因素：合約標的資產(chǎn)的`市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格、期權(quán)的有效期限、無風(fēng)險利率水平、標的資產(chǎn)價格的波動率以及合約標的資產(chǎn)的分紅。

　　2.C 頁碼：240

　　解析 保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。這個比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買賣。

　　3.C 頁碼：246

　　解析 按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限分類，期權(quán)可分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。

　　4.B 頁碼：232

　　解析 與股票、債券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性四個顯著的特點。

　　5.B 頁碼：237

　　解析 一般而言，期貨合約有杠桿效應(yīng)，遠期合約和互換合約通常沒有杠桿效應(yīng)。

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